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5月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》提高題及答案

時(shí)間:2024-08-09 05:52:49 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》提高題及答案

  提高題一:

2017年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》提高題及答案

  單項(xiàng)選擇題

  1.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是(  )。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券

  B.遠(yuǎn)期合同

  C.期貨合同

  D.互換和期權(quán)

  2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具,這是金融衍生工具的(  )特性。

  A.跨期性

  B.聯(lián)動(dòng)性

  C.杠桿性

  D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

  3.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以(  )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

  A.各種貨幣

  B.股票或股票指數(shù)

  C.利率或利率的載體

  D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

  4.金融衍生工具依照(  )可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  A.基礎(chǔ)工具分類

  B.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)

  C.交易場(chǎng)所

  D.產(chǎn)品形態(tài)

  5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(  )。

  A.新技術(shù)革命

  B.金融自由化

  C.利潤驅(qū)動(dòng)

  D.避險(xiǎn)

  6.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的(  )。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

  7.以(  )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

  A.市政債券期貨

  B.國債期貨

  C.市政債券指數(shù)期貨

  D.金融債券期貨

  8.外匯期貨交易自1972年在(  )所屬的國際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

  A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

  B.歐洲交易所

  C.紐約交易所

  D.芝加哥商業(yè)交易所

  9.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成(  )。

  A.優(yōu)先股

  B.普通股票

  C.金融債券

  D.公司債券

  10.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是(  )。

  A.1982年,美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨

  B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

  C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

  D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

  11.金融期貨的(  ),就是通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸,從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。

  A.套期保值功能

  B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

  C.投機(jī)功能

  D.套利功能

  12.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約,在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí),由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流,就產(chǎn)生了(  )。

  A.信用風(fēng)險(xiǎn)

  B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.法律風(fēng)險(xiǎn)

  D.基差風(fēng)險(xiǎn)

  13.關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是(  )。

  A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同,所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格

  B.世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營者,利用期貨價(jià)格和傳播的市場(chǎng)信息來制定各自的經(jīng)營決策,這樣,期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

  C.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

  D.理論上說,期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本,如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變,期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異

  14.2009年3月18日,滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn),9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn),若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲,開盤即多頭開倉,并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉,若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%,則日收益率為(  )。

  A.20%

  B.25.5%

  C.31.7%

  D.38%

  15.目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,而期貨市場(chǎng)是(  )。

  A.T+0

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+7

  16.目前,(  )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

  A.按名義金額計(jì)算的互換交易

  B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

  C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

  D.金融期貨合約

  17.根據(jù)(  )劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

  A.選擇權(quán)的性質(zhì)

  B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

  C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

  D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

  18.下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.期權(quán)又稱選擇權(quán),是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

  B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán),看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)

  C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

  D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果日漸趨同

  19.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的金融期權(quán)是(  )。

  A.歐式期權(quán)

  B.美式期權(quán)

  C.修正的美式期權(quán)

  D.大西洋期權(quán)

  20.交易所交易基金的期權(quán)屬于(  )?荚嚧笳搲

  A.單只股票期權(quán)

  B.貨幣期權(quán)

  C.股票組合期權(quán)

  D.股票指數(shù)期權(quán)

  21.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中,導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是(  )。

  A.貨幣互換

  B.信用違約互換(CDS)

  C.利率互換

  D.股權(quán)互換

  22.截至2009年12月31日,滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為(  )。

  A.37%

  B.54%

  C.72%

  D.85%

  23.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是(  )。

  A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

  B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

  C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

  D.我國證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證,就屬于認(rèn)股權(quán)證

  24.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商,按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是(  )。

  A.金融互換

  B.金融期權(quán)

  C.金融期貨

  D.金融遠(yuǎn)期合約

  25.(  )是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

  A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

  B.套期保值

  C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

  D.雙重選擇權(quán)

  26.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年,最長為(  )年,自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

  A.3

  B.4

  C.6

  D.9

  27.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次,到期后(  )個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  28.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括(  )。

  A.存券銀行

  B.托管銀行

  C.中央存托公司

  D.評(píng)級(jí)公司

  29.按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(  )。

  A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

  B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  C.收益保證型和非收益保證型

  D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

  30.(  )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品,由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性,在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

  A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

  B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

  C.金融遠(yuǎn)期

  D.金融互換

  提高題二:

  單項(xiàng)選擇題

  1.收購要約的期限為(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  2.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  3.股份公司在清算過程中,若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券,則按下列(  )順序進(jìn)行分配。

 、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

  ⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

  4.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(  )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

  A.1/3

  B.過半數(shù)

  C.2/3

  D.全體

  5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的(  )。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

  6.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  7.在下列(  )情形下,證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

  A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

  B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

  C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

  D.法律規(guī)定的其他情形

  8.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(  )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.75%

  9.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在(  )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  10.召開基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有代表(  )以上基金份額的持有人參加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  11.股份公司上市條件的股本總額為(  )萬元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  12.(  )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

  A.《中華人民共和國公司法》

  B.《中華人民共和國證券法》

  C.《中華人民共和國刑法》

  D.《中華人民共和國證券投資基金法》

  13.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個(gè)月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  14.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.省級(jí)地方人民政府

  15.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個(gè)月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu),必須經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國人民銀行

  B.當(dāng)?shù)卣?/p>

  C.財(cái)政部

  D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  17.證券公司按照國家規(guī)定,不可以(  )證券類金融產(chǎn)品。

  A.發(fā)行

  B.交易

  C.委托他人代為買賣

  D.銷售

  18.《中華人民共和國證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括(  )。

  A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

  B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

  C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

  D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

  19.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  20.《中華人民共和國證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象,其核心旨在(  )。

  A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

  B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

  C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

  D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

  參考答案及詳細(xì)解析

  1.B。 解析:《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。

  2.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

  3.B。 解析:《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定,公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn),有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

  4.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定,上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

  5.D。 解析:《中華人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。

  6.A。 解析:《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  7.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

  8.D。 解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  9.B。 解析:《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定,收購上市公司的行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  10.B。 解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  11.C。 解析:《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬元。

  12.A。 解析:《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

  13.C。 解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過12個(gè)月。

  14.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  15.B。 解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。

  16.D。 解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  17.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

  18.C。 解析:《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外,還包括:(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

  19.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

  20.A。 解析:《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

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