2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選考試題及答案
精選考試題一：
選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對( )負責(zé)。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監(jiān)事會
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應(yīng)處以無期徒刑
B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑
C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券
D.未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項說法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進行決議
B.必須經(jīng)股東大會決議
C.A股東自行辦理擔(dān)保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后( )個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會
D.合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )的名義，開立信用交易證券交收賬戶。
A.證券交易所
B.托管機構(gòu)
C.客戶
D.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是( )。
A.沒收法人財產(chǎn)
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄
D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因
14.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.實名信用資金賬戶
16.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機構(gòu)
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監(jiān)會
17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
18.未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括( )。
A.責(zé)令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會的職權(quán)的是( )。
A.對發(fā)行公司債券作出決議
B.對公司合并作出決議
C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
參考答案：
選擇題
1.A[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理.由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)。
2.(、[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實.仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的.責(zé)令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。
3.B[解析]根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的.董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。
4.B[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
5.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量;④強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額;⑤有關(guān)風(fēng)險控制指標值;⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。
6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
7.C[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
8.B[解析]目前，葉1國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點]二作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。
9.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)�。本法�?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負責(zé)人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責(zé)人不得在證券公司兼任負責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。
10.D[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自已的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
11.A[解析]根據(jù)《證券法》第208條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
12.B[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月513前報送證券交易所。
13.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第12條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原閑;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記人誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因。
14.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
15.D[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。
16.A[解析]證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責(zé)資金存取，發(fā)揮第二三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
17.C[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19.C[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
20.D[解析]根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
精選考試題二：
一、單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C.移送相關(guān)監(jiān)管部門
D.移送司法機關(guān)
6.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.工作情況說明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進行注冊。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
14.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
16.( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關(guān)
C.所在機構(gòu)的高級管理人員
D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容
C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C�！窘馕觥可暾埲朔弦�(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
2.B�！窘馕觥咳〉脠�(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
3.A。【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
5.B。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。
6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
7.C。【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
9.A�！窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。
10.B。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
11.B。【解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
12.B�！窘馕觥孔C券投資者保護基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責(zé)。
13.D�！窘馕觥坎倏v市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。
16.B�！窘馕觥恐袊C監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
18.A�！窘馕觥孔C券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
20.C。【解析】C項的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A。【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
22.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
23.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
24.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。
25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
26.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
27.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
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