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證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化測試試題及答案

時間:2024-09-01 20:51:11 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化測試試題及答案

  強(qiáng)化測試試題一:

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化測試試題及答案

  選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  (1)目前,中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,

  兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將最近一次證券公司分類評價(jià)定在( )類以上

  A: A

  B: B

  C: C

  D: D

  答案:B

  解析:

  目前,中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,

  兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個月金資本均在30

  億元以上,最近一次證券公司分誒評價(jià)在B類以上。

  (2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 5

  答案:D

  解析:

  證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,

  在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,

  買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役。

  (3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),其注冊資本最低為( )萬元人民幣。

  A: 50

  B: 100

  C: 200

  D: 500

  答案:B

  解析:

  申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

  (4) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。

  A: 賬戶管理

  B: 賬戶開戶

  C: 資金清算

  D: 會計(jì)核算

  答案:B

  解析:

  自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;

  自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計(jì)核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé),

  以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

  (5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

  A:單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

  B:與他人串通,以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

  C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

  D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

  答案:D

  解析:

  操縱市場的行為包括:(1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、

  持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)

  與他人串通,以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,

  影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,

  影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此,不包括D項(xiàng)。

  (6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。

  A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

  B: 證券公司所在地

  C: 省級以上

  D: 證券交易所指定

  答案:A

  解析:

  《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定,證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、

  破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告,

  并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

  (7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  A: 30個工作日

  B: 45個工作日

  C: 3個月

  D: 6個月

  答案:B

  解析:

  對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、

  公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  (8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

  A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

  B: 客觀原則

  C: 公正原則

  D: 誠實(shí)信用原則

  答案:A

  解析:

  證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、

  誠實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。

  (9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣( )億元。

  A: 10

  B: 20

  C: 50

  D: 60

  答案:D

  解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣60億元。

  (10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,

  并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

  A: 中國證監(jiān)會

  B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  C: 中國證券業(yè)協(xié)會

  D: 證券交易所

  答案:C

  解析:

  中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、

  證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、

  證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、

  行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

  (11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。

  A: 3~5年

  B: 5~10年

  C: 10~15年

  D: 終身

  答案:B

  解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

  (12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處( )的罰款。

  A: 1萬元以上5萬元以下

  B: 1萬元以上10萬元以下

  C: 5萬元以上10萬元以下

  D: 5萬元以上20萬元以下

  答案:B

  解析:

  期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,

  對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10

  萬元以下的罰款。

  (13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

  A: 單一客體

  B: 復(fù)雜客體

  C: 簡單客體

  D: 任何客體

  答案:B

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,

  即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

  (14) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列( )行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

  A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

  B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

  C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

  D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

  答案:A

  解析:

  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3

  萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰:(1)不接受、

  不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)

  由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

  。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)

  以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)

  委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

  (15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。

  A: 非法集資類犯罪

  B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

  C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

  答案:B

  解析:

  誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、

  期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、

  期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造

  、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為。

  (16) 收購要約約定的收購期限為( )。

  A: 10日—30日

  B: 10日—45日

  C: 30日—45日

  D: 30日—60日

  答案:D

  解析:

  根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60

  日。

  (17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中,行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

  A: 全國人民代表大會

  B: 國務(wù)院

  C: 中國證券業(yè)協(xié)會

  D: 證券監(jiān)管部門

  答案:B

  解析:

  證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次:(1)

  由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)

  由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)

  由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、

  中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

  (18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。

  A: 中國證監(jiān)會

  B: 證券交易所

  C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

  D: 證券公司總部

  答案:A

  解析:

  證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

  融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

  (19) 收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

  A: 10

  B: 15

  C: 20

  D: 30

  答案:B

  解析:

  《中華人民共和國證券法》規(guī)定,收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在15

  日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

  (20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯誤的是( )。

  A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

  B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

  C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

  D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

  答案:A

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、

  變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)

  利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)

  其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

  強(qiáng)化測試試題二:

  【第1題】金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是(  )。

  A.直接義務(wù)

  B.違背受托義務(wù)

  C.違背信托義務(wù)

  D.間接義務(wù)

  參考答案:B

  參考解析: 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。【第2題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.股東會

  B.董事會

  C.監(jiān)事會

  D.經(jīng)理層

  參考答案:A

  參考解析:《公司法》【第三十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依照本法行使職權(quán)。

  【第3題】收購人在收購報(bào)告書公告后(  )日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)立即作出公告,說明理由。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  參考答案:C

  參考解析: 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定,收購人在收購報(bào)告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)立即作出公告,說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間,應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進(jìn)展情況。

  【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的,處(  )罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.3萬元以上5萬元以下

  C.3萬元以上10萬元以下

  D.10萬元以上20萬元以下

  參考答案:C

  參考解析: 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定,信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料,或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的,責(zé)令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處一萬元以上三萬元以下罰款。

  【第5題】下列未公開信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是(  )。

  A.公司分配股利的計(jì)劃

  B.公司增資的計(jì)劃

  C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

  D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

  參考答案:D

  參考解析: 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定,下列信息皆屬內(nèi)幕信息:①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

  【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿(  )年的投資主辦人,不予通過年檢。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  參考解析: 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定,協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的,不予通過年檢:①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。

  【第7題】投資主辦人通過(  )向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

  A.證券交易所

  B.中國人民銀行

  C.所在證券公司

  D.證券監(jiān)管部門

  參考答案:C

  參考解析: 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定,投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊,同時需要提交相應(yīng)材料。

  【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在(  )日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  參考解析: 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定,投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

  【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),交易結(jié)果由(  )承擔(dān)。

  A.期貨公司

  B.客戶

  C.期貨公司和客戶共同

  D.期貨公司交易人員

  參考答案:B

  參考解析: 《期貨交易管理?xiàng)l例》【第十八條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

  【第10題】自收購人公告上市公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊?  )個月內(nèi),財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式,對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

  參考答案:B

  參考解析: 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定,自收購人公告上市公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊笫䝼月內(nèi),財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式,關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況,結(jié)合被收購公司定期報(bào)告和臨時公告的披露事宜,對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

  [第11題]集合計(jì)劃終止的,證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi),將清算結(jié)果報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。(  )

  A.5;5

  B.5;15

  C.15;5

  D.15;15

  參考答案:B

  [第12題]向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過(  )人的為公開發(fā)行證券。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.400

  參考答案:B

  [第13題]證券公司如需申請保薦機(jī)構(gòu)資格,則其最近(  )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第14題]通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(  )時,繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:C

  [第15題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是(  )。

  A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  B.證券公司

  C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

  D.證券推廣機(jī)構(gòu)

  參考答案:A

  [第16題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后,證券公司應(yīng)當(dāng)在(  )個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第17題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員,由(  )決定聘任。

  A.股東會

  B.董事會

  C.監(jiān)事會

  D.總經(jīng)理

  參考答案:B

  [第18題]個人申請保薦代表人資格,申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  [第19題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式,進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前(  )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  參考答案:B

  [第20題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的(  )。

  A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè)

  B.有限責(zé)任公司和股份有限公司

  C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè)

  D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

  參考答案:B


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