金融自查報告范文（通用13篇）
忙碌而又充實的工作已經(jīng)告一段落了，回顧這一段時間存在的工作問題，我想這個時候，你需要寫一份自查報告了。那么一份詳細的自查報告要怎么寫呢？下面是小編為大家整理的金融自查報告范文，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
金融自查報告 篇1
根據(jù)《轉發(fā)中國人民銀行關于開展金融統(tǒng)計大檢查的通知》南銀發(fā)要求，在xxxx聯(lián)社的統(tǒng)一領導部署下，我社迅速成立了金融統(tǒng)計自查工作領導小組，由主任xxx擔任組長，副主任xxxx、委派會計xxx為副組長，轄內(nèi)各成員積極參與配合，針對我社xx年以來的金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的情況、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況以及統(tǒng)計工作的管理情況進行了系統(tǒng)而全面的自查和分析�，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性情況
通過對xx年以來科目統(tǒng)計數(shù)據(jù)（包括財務會計報表、信貸臺賬、貸款明細賬等）的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整。沒有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計違法行為。
1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統(tǒng)計資料，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數(shù)據(jù)的行為。
2、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一至，數(shù)據(jù)差異不大。
3、未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關的其他原始資料行為。
4、未強迫或授意統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假。
二、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況。
1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律、法規(guī)。
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、及時收集、匯總、編制、管理本社金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。
三、統(tǒng)計工作管理情況
1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。我社金融統(tǒng)計工作主要由聯(lián)社委派會計熊民敏負責，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)和上報金融工作動態(tài)。
2、日常報表操作情況。經(jīng)查，所報營業(yè)報表、資產(chǎn)負債表、業(yè)務狀況表、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送至聯(lián)社相關科室，各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。
四、存在的問題及整改措施
�。ㄒ唬┐嬖诘膯栴}：
1、未建立相應的統(tǒng)計操作規(guī)程。
2、但由于人員缺乏，一直以來統(tǒng)計崗均由委派會計兼任，沒能設置獨立的統(tǒng)計崗，配備專職統(tǒng)計人員。
3、我社對統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓還不到位，對金融統(tǒng)計知識的更新較慢，加之員工由于忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的認識不能真正地重視起來。
�。ǘ┽槍σ陨辖y(tǒng)計工作中存在的問題提出如下整改措施。
1、盡快建立相應的統(tǒng)計操作規(guī)程。建議縣聯(lián)社制定符合農(nóng)村信用社的統(tǒng)計操作方法，確保統(tǒng)計工作的標準化、規(guī)范化。
2、加快隊伍建設。建議由縣聯(lián)社統(tǒng)一指派和領導，給每個基層信用社配備一名專職的統(tǒng)計人員，定期組織統(tǒng)計人員學習金融統(tǒng)計知識，加強崗位培訓和崗位練兵，提高統(tǒng)計人員素質(zhì)，保證基層信用社統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準備性、真實性。
3、提高認識，明確職責，依法統(tǒng)計，確保各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準確和完整。對轉發(fā)的人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度切實的貫徹執(zhí)行，確保人人懂統(tǒng)計，實事求數(shù)據(jù)。
金融自查報告 篇2
根據(jù)總行農(nóng)發(fā)銀計《關于開展中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行xx年統(tǒng)計檢查的通知》《中國人民銀行關于開展xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立統(tǒng)計工作檢查領導小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，統(tǒng)一思想認識，周密安排部署
為認真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領導，成立了自查工作領導小組，召開專題會議，組織全行員工認真學習了《中國人民銀行關于開展全國金融統(tǒng)計執(zhí)法檢查的通知》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行統(tǒng)計工作管理制度》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》等文件辦法內(nèi)容。通過學習，統(tǒng)一了員工的思想認識，提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內(nèi)容、重點，確定了檢查人員，落實檢查人員責任，提出了具體要求，從而保證了自查效果。
二、統(tǒng)計工作檢查情況
（一）落實整改
xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行、銀監(jiān)會、總行統(tǒng)計執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有針對性的復查。圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質(zhì)量。
�。ǘ┞鋵嵢嗣胥y行統(tǒng)計制度的情況
1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》《金融統(tǒng)計管理規(guī)、定》《現(xiàn)金收支統(tǒng)計操作規(guī)程》等法律、法規(guī)，以及相關的法律、法規(guī)。
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、我行依法執(zhí)行涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和銀行承兌匯票及其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款、銀行承兌匯票情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送。
4、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。
5、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
�。ㄈ┞鋵嶃y監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管報表制度的情況
1、認真貫徹執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》，依法向上級行及轄區(qū)人民銀行報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表。
2、認真開展非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作，設置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作保質(zhì)保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。
3、通過對歷年非現(xiàn)場統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準確性、完整性。
（四）統(tǒng)計工作管理情況
我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有省分行下發(fā)的專用計算機，專機專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行。通過檢查，我行加強了對統(tǒng)計工作的領導，統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。
三、存在的問題和改進措施
檢查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范；統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析，不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議，沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。
根據(jù)存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質(zhì)，加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習，努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質(zhì)量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行雙備份，做到異地存放，保證備份數(shù)據(jù)完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用，為行領導決策提供有力依據(jù)。
金融自查報告 篇3
根據(jù)《衡水市商業(yè)銀行統(tǒng)計工作考核評比辦法》制度要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立統(tǒng)計工作檢查領導小組對xx年1-6月份金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的自查工作照金融統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，本次自查中我支行堅持實事求是的原則，現(xiàn)將自查的工作情況報告如下：
一、加強組織領導，統(tǒng)一思想認識
為認真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領導，成立了自查工作領導小組，召開專題會議，統(tǒng)一員工的思想認識，提高對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內(nèi)容、重點，確定了檢查人員，落實檢查人員責任，提出了具體要求，從而保證了自查效果。
二、金融統(tǒng)計自查情況
�。ㄒ唬┐_定檢查時間及范圍
本次自查工作的起止時間：xx年9月3日至9月6日，自查范圍為我支行xx年1-6月份數(shù)據(jù)源、非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計報表、大額風險預警系統(tǒng)所涉及的所有報表以及數(shù)據(jù)源準確性。
�。ǘ┳圆榻Y果
我支行在本次對xx年上半年金融統(tǒng)計自查工作中，未發(fā)現(xiàn)有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統(tǒng)計資料的情況，并且根據(jù)《銀行法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)有統(tǒng)計違法行為發(fā)生。統(tǒng)計數(shù)據(jù)與綜合業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺帳、以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一致。
�。ㄈ┙鹑诮y(tǒng)計工作中存在的問題
�。ㄒ唬�、統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范。
�。ǘ�、統(tǒng)計人員業(yè)務水平有待進一步提高。目前統(tǒng)計人員對統(tǒng)計業(yè)務、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面，造成對統(tǒng)計指標理解不深，報表填寫不規(guī)范。
�。ㄈ�、統(tǒng)計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復核、負責人審核的復核審批制度執(zhí)行，因此有時造成報表統(tǒng)計有所偏差，給總部統(tǒng)計工作制造了不必要的麻煩。
三、整改措施
�。ㄒ唬┘訌娊y(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。
�。ǘ┙M織相關人員認真學習有關金融統(tǒng)計規(guī)定和制度，加深對金融統(tǒng)計制度的理解，提高認識，明確職責，并嚴格按照人民銀行和總行的金融統(tǒng)計要求報送數(shù)據(jù)，依法統(tǒng)計，確保金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)真實、準確。
�。ㄈ┎块T的統(tǒng)計工作實行崗位責任制和AB崗制度，每個報表需配備2名及以上的統(tǒng)計人員，以便做好復核工作，同時防止出現(xiàn)特殊情況時，影響報表的統(tǒng)計報送工作。
�。ㄋ模⿲Ω鞣N統(tǒng)計報表實行復核審批制度，做好各種數(shù)據(jù)的審核把關工作。每張報表必須先經(jīng)復核崗核查，再由負責人審核后，方可報送統(tǒng)計報表。
�。ㄎ澹┰诮y(tǒng)計數(shù)據(jù)時，加強與相關業(yè)務部門的協(xié)調(diào)、溝通工作。做好業(yè)務部門間的統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理和審核工作，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑和報送標準，保證數(shù)據(jù)的及時和準確性。
�。┒ㄆ趯Σ块T統(tǒng)計基礎工作和統(tǒng)計制度執(zhí)行情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計工作存在的問題，落實整改。
金融自查報告 篇4
為進一步強化國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度，規(guī)范財務經(jīng)營行為，堵塞管理漏洞，促進黨風廉政建設，XX分公司認真落實省公司“關于開展自查自糾“小金庫”的通知”的要求，于6月14日開展了一次“小金庫”專項清查工作，徹底鏟除“小金庫”這一滋生腐敗的溫床。
公司領導對此次專項清查工作高度重視，XX經(jīng)理在會上傳達了文件精神，對此次專項工作進行了專門的部署，要求本著對公司高度負責的態(tài)度，認真開展自查工作�，F(xiàn)將有關工作情況報告如下：
一、按照州公司“關于開展自查自糾“小金庫”的通知要求，通過深入自查，我公司財務管理均按照國家有關財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入州公司財務部帳目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設任何形式的“小金庫”。
二、自公司成立以來，都是嚴格按照州公司財務管理制度執(zhí)行，從無設置帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經(jīng)紀律的行為。從制度上保障財務管理的規(guī)范性、嚴謹性和有效性。
三、我公司監(jiān)管使用的票據(jù)由州公司財務部統(tǒng)一管理，各類票據(jù)均由縣公司統(tǒng)一到財務部申領和銷毀，按照有關的票據(jù)登記制度設置票據(jù)登記薄，設立專(兼)職人員負責票據(jù)保管、領用和核銷工作，并建立相應的備查薄。
四、按照財政集中支付要求，現(xiàn)金管理采取備用金制度，我公司按照現(xiàn)金管理有關規(guī)定，嚴禁設“小金庫”。財務報銷嚴格按照財務制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴格控制財政資金支出，沒有以任何形式進行私存私放。
通過自查、自糾、回顧，我公司認真執(zhí)行財務管理制度的有關規(guī)定，沒有設立“小金庫”。
金融自查報告 篇5
20xx年4月末至5月中旬，我社不間斷地召開反商業(yè)賄賂專項工作會議,通過反復學習，加深領會，充分認識此次專項治理工作的目的和重要意義。
我社上下聯(lián)系自身的工作實際，對照聯(lián)社三信聯(lián)25號文件精神進行自查，做到邊學習、邊檢查、邊核實，著重對授權授信管理、儲蓄業(yè)務、房屋裝修及租賃、中間業(yè)務、會計結算、不良資產(chǎn)處置等方面進行了自查自糾。
現(xiàn)將近階段自查情況匯報如下：
一、對授權授信管理的自查
經(jīng)查我社信貸人員在信貸管理方面能夠嚴格執(zhí)行《貸款通則》的有關規(guī)定以及貸款“三查”制度辦理各項貸款業(yè)務，無利用職權進行“吃”“拿”“卡”“要”等不正當交易的行為。
二、對儲蓄業(yè)務的自查
經(jīng)查我社均能夠認真執(zhí)行儲蓄業(yè)務管理的有關規(guī)定，無集體或者工作人員“送各種禮品給客戶”等變相提高存款利率的不正當交易的行為。
三、對房屋租賃及裝修的自查
經(jīng)查我社出租房屋2間，年租金為6600元，符合當?shù)胤课葑赓U的市場價格；無重大的房屋裝修工程，即使資金較小的裝修項目，均向聯(lián)社部門報批，在核準的各項費用范圍內(nèi)進行裝修。
四、對中間業(yè)務的自查
經(jīng)查我社目前開展的中間業(yè)務主要有聯(lián)行匯總業(yè)務，交通罰款代繳業(yè)務。前者按照人民銀行的規(guī)定收取手續(xù)費，后者目前不收取手續(xù)費，均無不正當交易的行為。
五、對會計結算的自查
經(jīng)查我社會計業(yè)務能夠嚴格按照規(guī)定認真操作，能夠進行事前審查、事中復核和事后監(jiān)督。各項費用均憑合法的發(fā)票報銷，并嚴格執(zhí)行“三簽”制度。無不正當交易的行為。
六、對不良資產(chǎn)處置的自查
經(jīng)查我社在此期間已處置的不良資產(chǎn)共12筆，金額25.6萬元，均嚴格執(zhí)行呆帳核銷的有關規(guī)定，無不正當交易的行為。
七、無不正當交易行為的投訴和舉報
客戶、其他單位和個人為了獲得交易機會或者有利于實現(xiàn)交易目的，向集體和工作人員贈送且被接受的現(xiàn)金、物品或者其他有價證券等受x和索賄的行為。
金融自查報告 篇6
雷州市國有資產(chǎn)經(jīng)營公司成立于20XX年，經(jīng)雷州市政府批準，脫鉤給國資權屬管理的企業(yè)有59家。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，59家國有企業(yè)中有7家已關閉、破產(chǎn)，其他企業(yè)大部分處于歇業(yè)、半停產(chǎn)、停產(chǎn)狀態(tài)，目前只有7家企業(yè)有業(yè)務經(jīng)營。這些企業(yè)的法定代表人有的已年老退休，有的已調(diào)動，部分企業(yè)也只有名稱保留，沒辦公場所，沒資產(chǎn)，沒業(yè)務。為便于保護職工的權益，20XX年，經(jīng)請示市政府批準，財政給國資公司權屬企業(yè)撥付1-2名留守人員生活費，讓1-2名企業(yè)人來為企業(yè)理事，也只有這樣，市委、市政府的會議精神、文件、法規(guī)等才及時傳達到各企業(yè)。同時，在人力、物力不足的情況下，國資部門為保護國家財物，保障職工利益，維護社會穩(wěn)定，不斷加強企業(yè)的監(jiān)管，至今，國資公司各權屬企業(yè)沒發(fā)現(xiàn)私設“小金庫”的違法經(jīng)濟行為�，F(xiàn)將各國有企業(yè)“小金庫”自查自糾情況匯報如下：
(一)、會計機構：
各企業(yè)財務會計機構完善，會計、出納分工明確，職責分明。
(二)、會計制度：
各企業(yè)財務會計制度規(guī)范，財務管理得力，各項財務收、支完全按財務制度規(guī)定執(zhí)行。
(三)、經(jīng)濟活動：
各企業(yè)幾乎處于歇業(yè)、半停產(chǎn)停產(chǎn)、關閉狀態(tài)，經(jīng)濟業(yè)務很少，大部分企業(yè)人員已分散社會，留守人員只靠領取財政撥付的生活補貼。有的企業(yè)基本沒有資產(chǎn)，沒有經(jīng)營權，銀行帳戶也已凍結，甚至沒有。有的企業(yè)只靠舊鋪面出租，每次出租也是經(jīng)職工同意公開竟價拍標的，各企業(yè)的資產(chǎn)出讓全按市國資委的要求進行，通過上報國資委批準，社會中介機構評估、公開、公平竟拍、資金回籠企業(yè)銀行帳戶，有的是經(jīng)國資監(jiān)管方能支付。停產(chǎn)企業(yè)大部分職工退休是自己交付企業(yè)的養(yǎng)老保險金。
(四)、財務狀況：
各企業(yè)只設一會計帳套，帳薄設置完整，收支核算據(jù)實，費用開支合法，帳薄、憑證保存齊全，并履行依法納稅義務。至今沒發(fā)現(xiàn)有私設“小金庫”行為，沒有發(fā)現(xiàn)公款旅游，職務消費，轉移資產(chǎn)，虛列費用等現(xiàn)象。
金融自查報告 篇7
一、指導思想
為深入貫徹落實金融統(tǒng)計標準化和金融統(tǒng)計標準工作的指導意見，加強我公司貸款標準實施的工作，圍繞金融統(tǒng)計標準化工作，將我公司金融統(tǒng)計標準管理納入內(nèi)控合規(guī)體系和戰(zhàn)略規(guī)劃，確立我公司金融統(tǒng)計標準化建設的目標，建立標準化工作管理制度，明確各職能部門的職權和責任，定期對本機構數(shù)據(jù)標準管理水平進行評估。
我公司成立了金融機構統(tǒng)計標準化工作落實小組，風險管理部門負責金融統(tǒng)計標準落實工作的組織、協(xié)調(diào)和管理工作，建立機制和流程，協(xié)調(diào)和督促其他相關業(yè)務部門，共同做好標準化落實工作。
二、制定金融統(tǒng)計標準化制度
我公司結合自身情況，在人民銀行標準的基礎上，進一步細化和完善，形成我公司的標準，并作為我公司的強制性標準。
（一）統(tǒng)計標準制度
我公司統(tǒng)計工作嚴格按照人行統(tǒng)計標準，逐步推進信息整合，強化對各類風險的有效監(jiān)測和評估，提高我公司的經(jīng)營管理水平。小貸公司貸款的行業(yè)分類標準，根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標準采用經(jīng)濟活動的同質(zhì)性原則劃分國民經(jīng)濟行業(yè)。即每一個行業(yè)類別按照同一種經(jīng)濟活動的性質(zhì)劃分，而不是依據(jù)編制、會計制度或部門管理等劃分。
小貸公司貸款企業(yè)劃分標準，根據(jù)人民銀行下發(fā)的《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》制定以下要求，并結合我公司實際，認真遵照執(zhí)行。
中小企業(yè)劃分為中型、小型、微型三種類型，具體標準根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標，結合行業(yè)特點制定。
適用的行業(yè)包括：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，工業(yè)（包括采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)），建筑業(yè)，批發(fā)業(yè)，零售業(yè)，交通運輸業(yè)（不含鐵路運輸業(yè)），倉儲業(yè)，郵政業(yè)，住宿業(yè)，餐飲業(yè)，信息傳輸業(yè)（包括電信、互聯(lián)網(wǎng)和相關服務），軟件和信息技術服務業(yè)，房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營，物業(yè)管理，租賃和商務服務業(yè)，其他未列明行業(yè)（包括科學研究和技術服務業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，居民服務、修理和其他服務業(yè)，社會工作，文化、體育和娛樂業(yè)等）。
企業(yè)類型的劃分以統(tǒng)計部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)。
（二）會計制度
我公司建立健全統(tǒng)一法人制度，自主經(jīng)營、自擔風險、自負盈虧、自我約束。實行“統(tǒng)一管理、分類授權、集中核算、綜合考評”的財務管理體制。
統(tǒng)一管理：由我公司統(tǒng)一對股東負責，統(tǒng)一制定全行財務制度、財務計劃，統(tǒng)一配置財務資源，統(tǒng)一對外披露財務信息，統(tǒng)一對分支機構和部門下達綜合經(jīng)營計劃。集中核算：我公司在其財務管理權限內(nèi)，財務核算實行同城范圍的集中管理，在分行設立財務核算中心，并根據(jù)內(nèi)控管理和業(yè)務量需要，配備財務核算人員。在同城對其經(jīng)營范圍內(nèi)的經(jīng)濟活動實行相對單獨核算，客觀反映其財務成果，正確實施財務監(jiān)督。
綜合考評：我公司以價值提升為中心，對經(jīng)營管理績效進行全面評價。
我公司財務管理的目標：建立健全激勵約束機制，科學合理配置財務資源，加強財務監(jiān)督，防范和化解財務風險，實現(xiàn)銀行價值最大化。
本行財務管理的原則：
（一）堅持經(jīng)濟核算原則，以效益、質(zhì)量為中心，優(yōu)化資源配置，兼顧長期戰(zhàn)略目標與中短期目標、全局利益與局部利益，努力增加收入，降低經(jīng)營成本，穩(wěn)步推進我公司業(yè)務的戰(zhàn)略轉型，促進業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展。
（二）堅持科學管理原則。逐步運用管理會計方法，推進以價值提升為核心的財務管理精細化進程，輔助經(jīng)營決策。
（三）堅持審慎管理原則。真實記錄并全面反映各項財務活動，建立健全財務的內(nèi)部控制，改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益。
（四）堅持依法辦事原則，遵守各項財稅法規(guī)和財經(jīng)紀律，按章辦事。
財務管理的基本方法包括規(guī)劃、預測、計劃、預算、控制、監(jiān)督、考核、評價和分析等。我公司推行全面預算管理，以財務核算精細化為基礎，運用平衡記分卡方法確保各項戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。
逐步建立“垂直管理、雙線報告、運行高效、信息透明”的財務主管委派制。通過委派財務主管，協(xié)助各分支機構行使各項財務管理職能，健全各項規(guī)章制度，提高財務管理專業(yè)化水平，充分發(fā)揮財務主管在強化財務管理和財務監(jiān)督中的職能作用。
為有效防范和化解財務風險，應將財務風險防范關口前移，建立健全全方位、多層次的風險控制體系。
（三）授信管理制度
實行“授權管理、審貸分離、分級審批”制度。在辦理授信業(yè)務過程中，將調(diào)查、審查、審批、經(jīng)營管理等環(huán)節(jié)的工作職責分解，分為調(diào)查崗、審查人、貸審委、審批人，實現(xiàn)其相互制約和支持。
�。ㄋ模┬畔⑾到y(tǒng)標準
我公司建立了一整套信息系統(tǒng)軟件，實現(xiàn)了信息系統(tǒng)標準化，規(guī)范化。有效降低統(tǒng)計成本，為各部門數(shù)據(jù)交換，信息共享創(chuàng)造了條件。為保障貸款標準化奠定了基礎。
我公司為保障貸款安全性建立了個人信貸管理系統(tǒng)，公司信貸管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了貸款流程化，標準化。個人信貸管理系統(tǒng)，公司信貸管理系統(tǒng)對數(shù)據(jù)的'控制實現(xiàn)了貸款標準化。
三、具體工作計劃
�。ㄒ唬⿷秒A段。
將我公司現(xiàn)有的統(tǒng)計制度根據(jù)人民銀行金融統(tǒng)計標準和我公司實際工作情況不斷修訂完善，將金融統(tǒng)計標準化切實應用到我行工作中去，嚴格執(zhí)行，合規(guī)經(jīng)營。
�。ǘ┟鞔_職責分工。
我公司各相關業(yè)務部門具體職責和分工明確，分解落實。
�。ㄈ┘訌妼W習培訓。
我公司根據(jù)人民銀行部署，制定培訓規(guī)劃，對統(tǒng)計人員和相關業(yè)務崗位人員開展金融統(tǒng)計標準培訓。
�。ㄋ模┓�(wěn)步貫徹實施。
針對經(jīng)營管理和數(shù)據(jù)披露中的缺失信息和標準不一致的地方，按照標準進行補充和整改。
�。ㄎ澹┒ㄆ谶M行自查。
負責部門檢查金融統(tǒng)計標準的執(zhí)行情況，并及時向標準化工作落實小組匯報。為加大保障力度，設立相應工作崗位，配備落實標準所需的人員和設備。
金融自查報告 篇8
根據(jù)《中國人民銀行關于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行根據(jù)統(tǒng)計檢查的具體內(nèi)容逐項展開自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、提高認識、組織開展自查。
針對本次檢查的相關內(nèi)容，我行統(tǒng)計ab崗認真學習通知要求，組織開展統(tǒng)計自查工作，對照自查內(nèi)容逐項排查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改落實，進一步提高金融統(tǒng)計業(yè)務能力，明確統(tǒng)計崗位職責。
二、金融統(tǒng)計自查情況
我行在本次自查中，大中小企業(yè)貸款均按新的企業(yè)規(guī)模分類標準劃分，各類貸款按照新的行業(yè)標準劃分，嚴格執(zhí)行保障性安居工程貸款、涉農(nóng)貸款等專項統(tǒng)計制度規(guī)定；認真做好統(tǒng)計工作組織管理，貫徹落實《江蘇省農(nóng)村金融機構貸款統(tǒng)計臺帳指引》的規(guī)定。
三、存在的問題及整改措施
（一）存在的問題
1、金融統(tǒng)計人員業(yè)務素質(zhì)有待進一步提高。作為金融統(tǒng)計ab崗位人員，對金融統(tǒng)計業(yè)務、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面，對統(tǒng)計指標理解不夠深入，從而往往忽視統(tǒng)計口徑，報表填寫不規(guī)范等現(xiàn)象發(fā)生。
2、統(tǒng)計崗位新人員培訓工作還需進一步加強。由于統(tǒng)計人員變動，統(tǒng)計崗位新人員未實行崗前培訓，或?qū)鹑诮y(tǒng)計相關業(yè)務不太熟悉，往往造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送不及時等現(xiàn)象發(fā)生。
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1、組織相關人員認真學習金融統(tǒng)計相關制度規(guī)定，加深對金融統(tǒng)計制度和統(tǒng)計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統(tǒng)計要求報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。
2、認真做好統(tǒng)計崗位變動交接和新人員統(tǒng)計知識培訓與指導，統(tǒng)計崗位新人員任職前必須學習金融統(tǒng)計相關業(yè)務知識和規(guī)定，新人且由老人員進行培訓和指導，從而確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送準確、及時、口徑一致。
金融自查報告 篇9
為貫徹總行關于行風建設的有關安排，我們分行營業(yè)部在行長的帶領下對我機構各方面的日常工作進行了全方位的自查，通過大家的共同努力，已經(jīng)對其中業(yè)已發(fā)現(xiàn)的問題進行了有效整頓。為了改善今后的工作質(zhì)量，提高今后的工作效率，更為了以此為戒，警示自我，本人將在此次自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題歸納如下：
第一，由于長期處于高度緊張的工作狀態(tài)
自己放松了對服務的要求，遇到業(yè)務高峰期，容易引起煩躁心理，導致服務質(zhì)量下降。對于標準化服務中要求的站立服務、微笑服務以及“唱收唱付”標準服務用語的使用都做的不夠。通過自查，我決定從提高自己的思想認識入手，進一步提高自我的服務規(guī)范化意識，嚴格要求自己從即日起按規(guī)范化服務的標準為客戶服務，爭做服務之星。
第二，創(chuàng)新意識不足。
通過自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺到自己在平日的工作中只專注于自身工作，而對營業(yè)部整體的規(guī)劃以及其他員工的關心和幫助做的還有所欠佳。作為一名老員工，在工作中不僅要做好自己的本職工作，更重要的是要有能組織整個機構條理工作的能力，以及做好本機構與其他部門的協(xié)調(diào)能力。特別是自己做為一名黨員，在工作中一定要起到模范帶頭作用，成為領導工作中的好助手、部門工作中的業(yè)務骨干、同事工作中的好榜樣。
第三，思想有所松懈，學習意識不強。
首先是學習理論不夠，不能真正做到在干中學，在學中干。其次是學習的自覺性不高。雖然平時比較注重學習，集體組織的各項活動和學習都能積極參加，但平時自己學習的自覺性不高，鉆不進去，學習的內(nèi)容不系統(tǒng)、不全面，對很多新事物、新知識的學習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業(yè)務的學習和技能的訓練有所放松，導致近來自己的業(yè)務技能水平?jīng)]有顯著進步。
金融自查報告 篇10
根據(jù)x郵金管[XX]96號《關于轉發(fā)xx銀監(jiān)分局%26lt;關于對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構落實案件風險防控措施情況開展調(diào)查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即組織相關人員學習,并結合郵政金融機構風險管控實際,認真按照《xx銀行業(yè)金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進郵政金融業(yè)務穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務進行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關于印發(fā)%26lt;xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26gt;的通知》x郵金管〔XX〕105號和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務管理、網(wǎng)點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整XX年儲匯周轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處：一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質(zhì)量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設施不達標，網(wǎng)點人員配備不足。五是代理保險業(yè)務管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制。
通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規(guī)定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
金融自查報告 篇11
根據(jù)總行下發(fā)的《關于開展20xx年度市金融統(tǒng)計工作檢查的通知》要求，我支行按照通知精神進行了精心的準備并認真開展自查，現(xiàn)將自 查情況回報如下：
一、金融統(tǒng)計法律法規(guī)執(zhí)行情況：
1、我支行能認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》法律、法規(guī)。
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
二、金融統(tǒng)計統(tǒng)計制度的情況：
我支行能及時收集、匯總、編制、管理本支行金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。
三、統(tǒng)計工作管理情況
1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。我支行有專人負責，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)和上報金融工作動態(tài)。
2、日常報表操作情況。經(jīng)查，所報的貸款月報、季報、年報、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送至上級支行，各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。
四、存在問題
1、統(tǒng)計力量、科技支持力度尚顯薄弱
我支行由于人員缺乏，沒能設置獨立的統(tǒng)計崗，配備專職統(tǒng)計人員而
是由其它崗位人員兼任。另外，由于統(tǒng)計工作量大，僅僅依靠手工數(shù)據(jù)篩選匯總，數(shù)據(jù)質(zhì)量的準確性難以保證，故需要科技的進一步支持，加之員工由于忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的認識不能真正地重視起來。
五、采取措施 ：
1、切實加強統(tǒng)計隊伍建設，保證統(tǒng)計員隊伍的穩(wěn)定，加強崗位培訓和崗位練兵，努力提高統(tǒng)計人員素質(zhì)。
2、逐步改進和完善金融統(tǒng)計報表制度，以適應經(jīng)濟體制改革和金融體制改革對金融統(tǒng)計工作要求，不斷提高金融統(tǒng)計工作水平。
3、強化科技對統(tǒng)計工作的支撐作用，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規(guī)范的數(shù)據(jù)信息管理體系，保證金融統(tǒng)計工作快捷、高效地進行。
金融自查報告 篇12
根據(jù)《中國人民銀行畢節(jié)市中心支行辦公室關于下發(fā)2015年金融消費權益保護監(jiān)督檢查實施方案的通知》（畢銀辦發(fā)[2015]33號精神，我行認真組織各部門進行了自查，現(xiàn)根據(jù)相關要求將自查工作匯報如下：
一、組織管理
成立以XX為組長，XX、XX為成員的自查工作小組。
二、自查情況
自查工作小組首先就個人進行信息保護工作的相關規(guī)章制度在全司進行了宣導，讓大家對保護個人金融信息的重要性有了一個充分的認識。同時對我機構涉及到個人金融信息相關部門進行了檢查，重點對涉及到財會部、信貸部兩個部門進行了檢查，進一步完善了內(nèi)控制度建設，明確了各部門負責人為第一責任人。
在檢查過程中，我小組對客戶個人金融信息收集、使用和保管情況，涉及個人金融信息保護的投訴案件的處理情況等情況進行了摸排，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作現(xiàn)象，并且未發(fā)生過與個人金融信息泄露有關的金融案件。
通過此次自查工作的開展，我行充分認識到了個人金融信息保護工作的重要性，在今后的工作中將嚴格按照相關法律規(guī)定切實做好個人金融信息的保護工作，為有效防范金融風險,維護正常的經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定的市場環(huán)境做出自身應有的貢獻。
一、檢查本行是否強化個人金融信息保護和銀行業(yè)金融機構法制意識，是否依法收集、使用和對外提供個人金融信息。其中所指的金融信息是指個人身份信息、財產(chǎn)信息、賬戶信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。
二、檢查本行在收集、使用、保存、對外提供個人金融信息時，是否嚴格遵守法律規(guī)定，采取有效措施加強對個人金融信息保護，是否有信息泄露和信息濫用的現(xiàn)象。
三、檢查我行是否建立健全的內(nèi)部控制制度，對查易發(fā)生個人金融信息泄露的環(huán)節(jié)是否充分排查。
四、檢查我行是否篡改、違法使用個人金融信息等。依照人行相關規(guī)定我行對相關業(yè)務逐一對照自查。通過自查，發(fā)現(xiàn)我行涉及個人金融信息的業(yè)務基本落實到位，不存在違規(guī)行為。但是，在以后的工作中我行仍舊要加強對個人金融信息的保護，明確各崗位和人員的管理責任，加強個人金融信息管理的權限設置，形成相互監(jiān)督、相互制約的管理機制，切實防止信息泄露和濫用事件的發(fā)生。
金融自查報告 篇13
根據(jù)人民銀行長春中心支行（長銀發(fā)［20xx］65號）要求，我行成立了領導小組，對本單位個人金融信息保護工作規(guī)貫徹落實情況進行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、組織領導
為確保本次自查工作有效開展，特成立自查領導小組。組長：xx。副組長：xx 成員：xx
二、自查時間
20xx年5月2日—20xx年5月15日
三、自查內(nèi)容
個人金融信息保護工作相關法律法規(guī)貫徹落實情況、本機構相關內(nèi)控制度、信息安全防范技術措施的制定和實施情況、員工的培訓教育情況。
四、自查結果
（一）個人金融信息保護工作相關法律法規(guī)貫徹落實情況
能夠進行個人信息查詢的相關崗位工作人員及業(yè)務主管都能夠熟悉相關金融信息查詢的有關規(guī)定，深刻了解法律法規(guī)、制度辦法，有較強的法律意識、安全意識和責任意識，能夠自覺進行個人金融信息保護工作，有效規(guī)避業(yè)務風險。
�。ǘ┍緳C構相關內(nèi)控制度、信息安全防范技術措施的制定和實施情況
1.總行制定了《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人征信業(yè)務管理暫行規(guī)定》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用基礎信息數(shù)據(jù)庫查詢使用管理實施細則》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用信息基礎數(shù)據(jù)庫操作規(guī)程》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用報告異議信息處理管理暫行辦法》、《長春農(nóng)村商業(yè)股份有限公司 詢有權限設置但沒有業(yè)務人員查詢過程的痕跡保留，不便于事后追溯問題責任人。由于我行正在研發(fā)新的綜合業(yè)務操作系統(tǒng)，業(yè)務管理人員已經(jīng)根據(jù)相關的文件要求對新系統(tǒng)提出了保留查詢痕跡的需求。
（三）員工的培訓教育情況
通過對業(yè)務主管的專題培訓，使業(yè)務主管對個人金融信息管理、使用的法律法規(guī)及制度辦法有了深刻、透徹的了解。業(yè)務主管對支行員工進行了全面系統(tǒng)的二級培訓，使相關崗位的工作人員都能夠深入了解相關制度及業(yè)務操作，為有效規(guī)避業(yè)務風險奠定基礎。
在人民銀行長春中心支行的指導下，長春農(nóng)村商業(yè)銀行積極部署，完成了本次自查工作。在今后的工作中會嚴格按照法律、法規(guī)和人民銀行的各項規(guī)章制度辦理，使我行的個人金融信息保護工作更加規(guī)范、合理。
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