參考文獻(xiàn)不當(dāng)引用的表現(xiàn)及控制探析的論文

　　摘 要：參考文獻(xiàn)的正確運(yùn)用對(duì)學(xué)術(shù)論文的整體質(zhì)量而言是至關(guān)重要的，但是，參考文獻(xiàn)引用不當(dāng)?shù)膯?wèn)題還是層出不窮，嚴(yán)重影響了論文本身的質(zhì)量，降低了基于此的各類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)的客觀性和可信度。就此現(xiàn)狀，在此探討其形成原因，尋求具體的可行性解決方法，進(jìn)而現(xiàn)實(shí)參考文獻(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)領(lǐng)域真正的價(jià)值功能，使整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)回歸正常的軌道。

　　關(guān)鍵詞：參考文獻(xiàn);不當(dāng)引用;學(xué)術(shù)期刊;作者

　　一、引 言

　　提起《自然》《科學(xué)》《細(xì)胞》三大世界學(xué)術(shù)期刊之翹楚，人們不禁會(huì)感慨于其無(wú)可匹敵的超高的影響因子。是的，借助影響因子評(píng)價(jià)方式，學(xué)術(shù)論文的文后參考文獻(xiàn)以一己之力，打造了一個(gè)又一個(gè)學(xué)術(shù)期刊界明星。這也使得我們這個(gè)尚處在發(fā)展中的學(xué)術(shù)群體禁不住其誘惑，漸漸迷失其中，在一個(gè)本為學(xué)術(shù)論文的輔助工具——參考文獻(xiàn)上大做文章，追求“高大上”的引用模式，偏愛(ài)引用影響因子高的期刊上的文章，熱衷于大篇幅打造參考文獻(xiàn)，追求抓人眼球的形象性引用。作者和期刊們熱衷于此，一唱一和，虛假繁榮，苦了讀者，更不利于正在處于成長(zhǎng)階段的中國(guó)期刊業(yè)和學(xué)術(shù)理論領(lǐng)域。

　　鑒于此，以參考文獻(xiàn)數(shù)量統(tǒng)計(jì)為依據(jù)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)機(jī)制必然會(huì)偏離原有軌道，而“學(xué)術(shù)生態(tài)的運(yùn)行發(fā)展規(guī)律與參考文獻(xiàn)工具性?xún)r(jià)值息息相關(guān)”[1]，最終會(huì)殃及整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的平衡，所以大有必要從源頭進(jìn)行矯正，盡量將參考文獻(xiàn)的不當(dāng)引用消滅在萌芽狀態(tài)。就此，本文重點(diǎn)從學(xué)術(shù)期刊內(nèi)部角度來(lái)剖析一下，以尋求有效的解決途徑。

　　二、參考文獻(xiàn)的功能

　　參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，對(duì)于其本身有著不可替代的作用，相關(guān)論述已非常充分，在此不一一贅述了，只重申一下重點(diǎn)。與作者而言，參考文獻(xiàn)是論文科學(xué)選題的前提，是論證觀點(diǎn)的有力支撐，是繼承和傳播前人研究成果的有效方式，保護(hù)和評(píng)價(jià)他人的勞動(dòng)成果。與學(xué)術(shù)期刊而言，參考文獻(xiàn)可為編者審稿選稿提供參考借鑒，為自身的影響力擴(kuò)散打造有利條件，可完成不同期刊之間的學(xué)術(shù)成果傳遞，節(jié)約寶貴有限的版面。

　　三、造成參考文獻(xiàn)引用不當(dāng)?shù)脑��?/strong>

　　1.作者一方的存在的問(wèn)題。治學(xué)不夠嚴(yán)謹(jǐn)，隨意性引用，漏引、錯(cuò)引，沒(méi)有真正做到廣泛收集資料，可引用范圍受限;沒(méi)有真正做到深入研究論文內(nèi)容與參考文章之間內(nèi)在聯(lián)系，可利用的關(guān)聯(lián)性只是流于表面，沒(méi)有真正做到擇優(yōu)而錄，重復(fù)使用了同類(lèi)參考文獻(xiàn)。

　　學(xué)風(fēng)不端，過(guò)量引用。為引而引，所引用者量大而質(zhì)量不優(yōu)，質(zhì)優(yōu)但不適用，單純地為了炫耀個(gè)人的學(xué)識(shí)，畫(huà)蛇添足。慎重使用參考文獻(xiàn)與引用原則并不相矛盾，對(duì)使用的文獻(xiàn)一定要著錄，但不能拋開(kāi)必要性這個(gè)大的前提。

　　為提高自身被錄用機(jī)率，迎合一些期刊的不合理要求，刻意引用所投期刊的文章，甚至不惜犧牲該著錄的文獻(xiàn)，致使總體數(shù)量增加或是質(zhì)量下降，同時(shí)也喪失科研成果表達(dá)的自主性，得不償失。

　　2.學(xué)術(shù)期刊一方存在的問(wèn)題。對(duì)來(lái)稿所含的參考文獻(xiàn)做硬性規(guī)定，數(shù)量上要求多少以上，哪種文獻(xiàn)類(lèi)型，甚至來(lái)源和時(shí)間是上也做了要求，給作者增加了額外的負(fù)擔(dān)。

　　不能客觀看待論文本身的學(xué)術(shù)水平，而是過(guò)多地依賴(lài)一定數(shù)量的參考文獻(xiàn)來(lái)做判斷，主觀上放大了其在文章中的地位和作用，削弱了審稿的獨(dú)立性。

　　不合理的自引現(xiàn)象普遍。在2009年SCI數(shù)據(jù)庫(kù)所收錄期刊中，2007年度中國(guó)科技信息研究所統(tǒng)計(jì)的1765種國(guó)內(nèi)期刊的自引情況，自引率低于20%的占61%[2]，近年來(lái)，雖然有所下降，但現(xiàn)狀還是讓人難以滿(mǎn)意。

　　以上種種不當(dāng)?shù)淖龇ǎ瑸椤斑^(guò)度”“不相關(guān)”“錯(cuò)誤”“信息滯后”[3]的無(wú)效引用提供了滋生土壤，用導(dǎo)致了今天我國(guó)學(xué)術(shù)論文后參考文獻(xiàn)質(zhì)量和數(shù)量的不平衡發(fā)展，急需相關(guān)從業(yè)人員潔身自愛(ài)，從自身做起，共同呵護(hù)這來(lái)之不易的學(xué)術(shù)繁榮;也需要一些真正能起到約束作用的機(jī)制或方法來(lái)輔助之。

　　四、學(xué)術(shù)期刊和作者嚴(yán)守學(xué)術(shù)道德底線(xiàn)，嚴(yán)格自律

　　期刊作為國(guó)家科研工作的引導(dǎo)者和承載者，肩負(fù)著重大的歷史使命，應(yīng)認(rèn)識(shí)到的自己的社會(huì)角色，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益兼顧，切不可急功近利，追求短期效應(yīng)。期刊影響因子固然重要，但不是也不可能成為衡量期刊質(zhì)量的唯一標(biāo)的，畢竟學(xué)術(shù)作品是一種精神產(chǎn)物，帶有復(fù)雜抽象性，進(jìn)行簡(jiǎn)單的量化遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能說(shuō)明問(wèn)題。現(xiàn)在，不少有識(shí)之士對(duì)此也多有質(zhì)疑，期刊評(píng)價(jià)改革的呼聲此起彼伏。

　　落實(shí)到具體工作上來(lái)，就是要求學(xué)術(shù)期刊從業(yè)者們回歸服務(wù)角色，為作者和讀者專(zhuān)心做好服務(wù)，放下浮躁和功利之心，甘當(dāng)園丁，平等地待人待稿。解放思想，實(shí)事求是，不搞門(mén)第之見(jiàn)，不妄自尊大。

　　作者要增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，以服務(wù)社會(huì)為導(dǎo)向，明確自己所做勞動(dòng)的社會(huì)價(jià)值，而不能沽名釣譽(yù)，隨波逐流，堅(jiān)守底線(xiàn)，做好對(duì)所在領(lǐng)域科研成果的繼承和發(fā)揚(yáng)工作。同時(shí)亦不可妄自菲薄，屈從于相關(guān)權(quán)利部門(mén)和期刊等方面的不合理的要求，保持或者說(shuō)重拾中國(guó)知識(shí)分子的應(yīng)該有的節(jié)操。

　　讀者作為這種不正之風(fēng)的受害者，不可等閑視之，要主動(dòng)出擊，積極監(jiān)督，大膽檢舉揭發(fā)，讓功利主義者和形式主義者們無(wú)處藏身，甚至身敗名裂。

　　當(dāng)然僅靠這三方力量是遠(yuǎn)不夠的，還有其他方面予以配合，良好的學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)本就是應(yīng)該由多方共同打造和維護(hù)。隨著學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)機(jī)制的不斷深入研究，與之密切相關(guān)的參考文獻(xiàn)研究工作也已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展。

　　五、參考文獻(xiàn)“引證效度”[4]概念的引入

　　這一概念是近年來(lái)由國(guó)內(nèi)學(xué)者首先提出的，它是從科學(xué)計(jì)量學(xué)角度提出的一種參考文獻(xiàn)評(píng)價(jià)方法，通過(guò)度量參考文獻(xiàn)對(duì)論文內(nèi)容貢獻(xiàn)度大小來(lái)量化引證效果，其表達(dá)式如下：

　　論文的參考文獻(xiàn)引證效度=該論文在發(fā)表后一定時(shí)期內(nèi)的被引用頻次/該論文的參考文獻(xiàn)引用量(引證效度的值越大，說(shuō)明該篇論文所引的參考文獻(xiàn)引證效果越好，能夠有力地佐證、支撐論文的方法、結(jié)論和內(nèi)容;反之則意味著參考文獻(xiàn)引證效果差，與論文關(guān)聯(lián)度低，存在無(wú)效引用的成分)。

　　這一參考文獻(xiàn)評(píng)價(jià)方法的工作原理近似于期刊影響因子，有一定的合理性，雖然尚處于待進(jìn)一步論證階段，但不失為一種選擇，對(duì)參考文獻(xiàn)的不當(dāng)使用有一定的約束力。為此，希望同業(yè)們?cè)诠ぷ鲗?shí)踐中能試用一下，并不斷給予修正，使其盡快得到推廣，進(jìn)而消除參考文獻(xiàn)“濫用”的亂象。

　　六、正確引用參考文獻(xiàn)的積極現(xiàn)實(shí)意義

　　1.正確引用參考文獻(xiàn)能夠加速學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)。使理論成果之間的評(píng)價(jià)更加客觀有效，拉動(dòng)理論界整體科研水平整體得以提升。影響因子對(duì)科技期刊評(píng)價(jià)的表述會(huì)更加趨于真實(shí)合理，拓寬優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果的傳播范圍;縮短了理論成果傳播的路徑，有效達(dá)成成果的繼承和發(fā)揚(yáng)工作。

　　2.正確引用參考文獻(xiàn)能夠亦加速理論成果向生產(chǎn)工作實(shí)踐成果的轉(zhuǎn)化。理論研究最終還是要服務(wù)于實(shí)踐領(lǐng)域的，科技期刊為二者間的橋梁，而參考文獻(xiàn)是期刊間的橋梁，它的正確運(yùn)用，必然使科研工作會(huì)更快更好地服務(wù)于實(shí)踐生產(chǎn)，解決具體的實(shí)際問(wèn)題，推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展。

　　3.正確引用參考文獻(xiàn)能夠更加適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)傳播的需要。當(dāng)今時(shí)代，是互聯(lián)網(wǎng)主宰的時(shí)代，科學(xué)、信息成果被互聯(lián)網(wǎng)重新加以整合、傳遞。以學(xué)術(shù)論文作為表現(xiàn)形式的科技成果，被重新整合打包，匯聚成數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)提供給使用者查閱，參考文獻(xiàn)在其中扮演著承上啟下、繼往開(kāi)來(lái)的紐帶角色，它的引證與著錄準(zhǔn)確有效，是整個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的前提和基礎(chǔ)。

　　期刊網(wǎng)絡(luò)化為大勢(shì)所趨，其傳播范圍有賴(lài)于參考文獻(xiàn)這雙腿，利用好這一點(diǎn)，將大有可為。

　　七、結(jié) 語(yǔ)

　　學(xué)術(shù)論文文后參考文獻(xiàn)不當(dāng)引用現(xiàn)狀普遍存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，正視之并從相關(guān)各方入手，通過(guò)道德層面和行業(yè)法規(guī)層面施以約束之手，通過(guò)科學(xué)態(tài)度和技術(shù)手段鋪就達(dá)成之路，不失為此種尷尬情境下扭轉(zhuǎn)困局、開(kāi)展工作的一種可行的選擇。只是“路漫漫兮修遠(yuǎn)”，需吾等“上下而求索”。

　　參考文獻(xiàn)：

　　[1] 陳靜雄.參考文獻(xiàn)工具性?xún)r(jià)值新論——基于評(píng)價(jià)功能的分析[J].泉州師范學(xué)院學(xué)報(bào),2011(19).

　　[2] 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所.2003-2007年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析:年度研究報(bào)告[M].北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2003.

　　[3] 陶范.學(xué)術(shù)論著應(yīng)杜絕無(wú)效引用[J].編輯學(xué)報(bào),2007(19).

　　[4] 朱大明.參考文獻(xiàn)引證效度指標(biāo)初探[J].科學(xué)研究,2008(1).