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公共管理畢業(yè)論文-管理類(lèi)研究生學(xué)位論文要求與標(biāo)準(zhǔn)
摘 要：近年來(lái)我國(guó)與管理類(lèi)生的非�？欤珡亩嗄陙�(lái)指導(dǎo)和評(píng)閱研究生論文(特別是博士生論文)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，論文質(zhì)量是一個(gè)非常突出的。應(yīng)當(dāng)逐步探索和明確管理類(lèi)研究生學(xué)位論文研究與寫(xiě)作的基本要求和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)鍵詞：管理類(lèi)研究生；學(xué)位論文；基本要求；評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)
近20年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理類(lèi)別的研究生數(shù)量的增長(zhǎng)十分迅速。由此而帶來(lái)的嚴(yán)重問(wèn)題之一，就是研究生學(xué)位論文的質(zhì)量問(wèn)題。在一些人眼里，經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)的論文，不過(guò)是收集有關(guān)論題的資料，整理之后，發(fā)發(fā)議論，談?wù)勛约旱挠^點(diǎn)而已。于是，就產(chǎn)生了一個(gè)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)的學(xué)位論文應(yīng)該寫(xiě)什么?應(yīng)當(dāng)如何做?進(jìn)而產(chǎn)生了如何評(píng)判經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)研究生學(xué)位論文的問(wèn)題。
盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位論文與管學(xué)位論文有許多相通之處，但畢竟還有各自的特點(diǎn)。本文是在浙江大學(xué)管理學(xué)院多年來(lái)研究生工作會(huì)議抓學(xué)位論文質(zhì)量和筆者多年來(lái)評(píng)閱有關(guān)高校博士論文的基礎(chǔ)上形成的，僅討論管理類(lèi)學(xué)位論文的要求和判別標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。
王俊峰(2003)在訪(fǎng)問(wèn)了利物浦大學(xué)圖書(shū)館學(xué)博士安小米和日本流通經(jīng)濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士呂學(xué)靜后，給出了調(diào)研文章的如下通行研究步驟：
(1)發(fā)現(xiàn)或確定研究對(duì)象；
(2)閱讀，提出要研究的問(wèn)題(RQs， Research Questions)；
(3)圍繞RQs進(jìn)行文獻(xiàn)閱讀，論證研究現(xiàn)狀和本研究的起點(diǎn)；
(4)研究設(shè)計(jì)，包括研究模型構(gòu)建，研究變量的定義和測(cè)量，研究數(shù)據(jù)的收集方案；
(5)數(shù)據(jù)采集過(guò)程；
(6)數(shù)據(jù)分析，解答各個(gè)RQs；
(7)研究結(jié)果的討論和分析。
一般說(shuō)來(lái)，上述研究過(guò)程是恰當(dāng)?shù)模劣谟械沫h(huán)節(jié)可以細(xì)一些，有的可以粗一些，有的可能交叉進(jìn)行，都不是關(guān)鍵問(wèn)題。
安小米(2003)按照國(guó)際慣例，給出了社會(huì)學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)和各個(gè)部分的比例：(1)前言(占全文的10％)；(2)文獻(xiàn)回述(占全文的20％)；(3)研究(占全文的15％)；(4)研究結(jié)果(占全文的 22％)；(5)研究結(jié)果分析及討論(占全文的20％)； (6)結(jié)論(占全文的12％)；(7)資料(占全文的 1％)；(8)附錄。
這里的結(jié)構(gòu)大致上也是恰當(dāng)?shù)模o出的百分比也只是一個(gè)參考而已。研究生在具體的寫(xiě)作過(guò)程中，可以參考這里的結(jié)構(gòu)，但不必拘泥于這里的結(jié)構(gòu)。有的部分可以展開(kāi)，有的可以合并。
從學(xué)位論文的關(guān)鍵構(gòu)成要素角度來(lái)看，可以進(jìn)一步提煉出四大要素：(1)研究對(duì)象(要研究的問(wèn)題)；(2)數(shù)據(jù)(資料)；(3)研究方法；(4)結(jié)論。
其中，前三個(gè)是基本要素(可稱(chēng)為三大基本要素)。最后一個(gè)是派生要素，一般是不獨(dú)立的。因此，對(duì)學(xué)位論文的基本要求主要是圍繞(前)三大基本要素展開(kāi)的。
一、圍繞研究對(duì)象展開(kāi)的工作(文獻(xiàn)閱讀與選題)及評(píng)判參考
文獻(xiàn)閱讀是完成一篇研究生學(xué)位論文的一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)。文獻(xiàn)閱讀與選題是交織在一起的�？梢韵冗x題，后文獻(xiàn)閱讀(例如做導(dǎo)師研究課題的一個(gè)部分)；也可以先文獻(xiàn)閱讀，后選題(通常在選題后還要文獻(xiàn)閱讀)；還可以一邊文獻(xiàn)閱讀，一邊選題。
1．選題
學(xué)位論文的選題，是研究生做學(xué)位論文首先要解決的問(wèn)題，是做學(xué)位論文的第一個(gè)重要環(huán)節(jié)。
許多研究生學(xué)位論文失敗，在選題的時(shí)候就注定了。不當(dāng)?shù)倪x題，注定論文不會(huì)成功。例如，“銀證合一”曾經(jīng)(大約在2001—2002年)是的一個(gè)熱門(mén)話(huà)題，于是有的研究生就把學(xué)位論文的題目選為“中國(guó)銀證合一問(wèn)題研究”。但這就是一個(gè)不可能做成功的題目。首先，中國(guó)的銀證合一還沒(méi)有發(fā)生，無(wú)法做實(shí)證研究。因而，就只能研究銀證合一的必要性、優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)，和其他一些國(guó)家對(duì)比講講我國(guó)加入WTO后的可能趨勢(shì)等。而這些，不是教科書(shū)里反復(fù)講過(guò)的，就是有關(guān)官員、專(zhuān)家反復(fù)講過(guò)的。一個(gè)研究生選擇這個(gè)問(wèn)題做研究，除了綜合這些觀點(diǎn)和資料，加一些議論之外，還能寫(xiě)出什么與眾不同之處?沒(méi)有與眾不同之處，僅僅整理眾所周知的有關(guān)資料，重復(fù)他人反復(fù)講過(guò)的觀點(diǎn)，這樣的學(xué)位論文是注定不能通過(guò)的。因此，應(yīng)當(dāng)非常重視學(xué)位論文的選題工作。
一般說(shuō)來(lái)，管理類(lèi)研究生學(xué)位論文的選題要注意如下幾方面的問(wèn)題：
(1)題目宜小不宜大。核心是要聚焦，要把議題選定在具體的子上。題目過(guò)大，容易空。一般應(yīng)當(dāng)限定所的問(wèn)題的地區(qū)、限定具體的子問(wèn)題或問(wèn)題的方面。
例如，“我國(guó)商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)研究”這個(gè)題目就過(guò)大，過(guò)于空泛，很容易出現(xiàn)抄教材或整理有關(guān)資料整理的情況。如果一定要研究商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)問(wèn)題，就不妨把題目限定為“XX市商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的居民需求現(xiàn)狀與XX銀行的策略”，著重研究居民對(duì)銀行中間業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)了解狀況和需求現(xiàn)狀 (實(shí)證)，及基于這種現(xiàn)狀的該市某銀行中間業(yè)務(wù)的策略。
(2)如果是宏觀管理問(wèn)題，最好是宏觀管理的一個(gè)側(cè)面(不要太大，越具體越好)。面面俱到，容易散，難以研究出與別人不同的東西。
例如，“農(nóng)業(yè)技術(shù)研究”就太大�？床怀鲆芯磕膫�(gè)國(guó)家的，不可能研究所有的國(guó)家。限定為“農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究”也太大，農(nóng)業(yè)的具體分支很多，不可能每個(gè)分支都研究。就是限定在某一個(gè)分支、某一個(gè)品種上，例如“中國(guó)棉花生產(chǎn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究”也大，最好限定在某類(lèi)技術(shù)上，例如棉花澆灌技術(shù)的經(jīng)濟(jì)研究。這樣才可能?chē)@棉花的新舊灌溉技術(shù)把相關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究得深一些，給出有意義的結(jié)論和建議。
(3)如果研究生學(xué)位論文的選題是導(dǎo)師科研項(xiàng)目的一個(gè)部分，通常會(huì)好一些，值得鼓勵(lì)。
(4)管理類(lèi)研究生學(xué)位論文的題目，通常有兩個(gè)來(lái)源，一是來(lái)源于對(duì)實(shí)際的觀察，發(fā)現(xiàn)需要解決的重要問(wèn)題，二是來(lái)源于閱讀，發(fā)現(xiàn)研究中的不足。文獻(xiàn)閱讀是確定研究對(duì)象(研究的“靶子”或“彈著點(diǎn)”)的基礎(chǔ)手段之一。
2．文獻(xiàn)閱讀
要表述清楚自己研究的對(duì)象，在論文中就必須有：
(1)前人的研究結(jié)論和觀點(diǎn)的介紹、陳述，同時(shí)，要注明出處。不注明出處，容易被視為抄襲。對(duì)前人的研究結(jié)論和觀點(diǎn)的介紹、陳述，一般應(yīng)在論文行文之初有一個(gè)集中的表述。一些針對(duì)性強(qiáng)的前人的研究結(jié)論和觀點(diǎn)，也經(jīng)常出現(xiàn)在學(xué)位論文的主體章節(jié)中，例如，出現(xiàn)在數(shù)據(jù)或資料的章節(jié)中，或結(jié)論分析的章節(jié)中，甚至出現(xiàn)在對(duì)策分析的章節(jié)中。出現(xiàn)在論文主體章節(jié)中的前人的研究結(jié)論和觀點(diǎn)，若不注明是何人提出的，不注明出處，將被視為抄襲。
(2)在論文行文之初介紹前人的研究結(jié)論和觀點(diǎn)后，最好有一個(gè)簡(jiǎn)短的評(píng)述，概括已有研究的短長(zhǎng)。
(3)在文獻(xiàn)閱讀的簡(jiǎn)短評(píng)述的基礎(chǔ)上，說(shuō)明自己研究的著眼點(diǎn)和研究的目的，說(shuō)明自己研究的特點(diǎn)和與眾不同之處。但要說(shuō)明自己所研究的問(wèn)題是獨(dú)一無(wú)二的，前人所沒(méi)有過(guò)的，就很難。一般要通過(guò)檢索、查新來(lái)證實(shí)。
二、圍繞資料數(shù)據(jù)和處理資料數(shù)據(jù)的而展開(kāi)的工作及評(píng)判
研究生的學(xué)位論文一般要有實(shí)證研究的部分。從理論到理論的分析，而且還要有創(chuàng)新，一般很難。通常只有少數(shù)天才能夠做到。例如，斯蒂芬·霍金提出的“果殼中的宇宙”、“膜理論”。如果研究生不是這樣的少數(shù)天才，最好不要把學(xué)位論文定位于從理論到理論的純理論研究。特別是管理是一門(mén)基于實(shí)踐的科學(xué)，脫離實(shí)踐，幾乎不可能產(chǎn)生新的理論。所以，研究生學(xué)位論文一般應(yīng)當(dāng)有實(shí)證研究的。于是，就都存在研究中所使用的資料和數(shù)據(jù)問(wèn)題。
1．論文應(yīng)當(dāng)說(shuō)明所使用的資料和數(shù)據(jù)的來(lái)源，以表明論文研究的科學(xué)客觀性
(1)如果是自己調(diào)查的數(shù)據(jù)(或資料)，要說(shuō)明調(diào)查表的設(shè)計(jì)調(diào)查過(guò)程和修改過(guò)程，表明論文所使用的資料或數(shù)據(jù)的可靠性。資料或數(shù)據(jù)的來(lái)源不可靠，學(xué)位論文的質(zhì)量就要大打折扣，甚至?xí)绞欠窈细竦膯?wèn)題。
(2)如果數(shù)據(jù)來(lái)源于年鑒之類(lèi)的公開(kāi)數(shù)據(jù)，或者引用其他論文的數(shù)據(jù)，就必須按照規(guī)范注明數(shù)據(jù)出處。不注明數(shù)據(jù)出處的論文，是不規(guī)范的論文，甚至也會(huì)影響到論文的合格問(wèn)題。
2．論文應(yīng)當(dāng)說(shuō)明研究所使用的理論和方法
學(xué)位論文必須清楚地交代研究所使用的理論和方法。即便是被廣泛使用的理論和方法，也要說(shuō)明。不交代研究所使用的理論和方法的論文，是不規(guī)范的論文。
3．圍繞數(shù)據(jù)(資料)和的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)
(1)如果是自己調(diào)查的數(shù)據(jù)(或資料)，即便研究所采用的是被廣泛使用的常規(guī)和方法，學(xué)位論文也可以成立。
(2)如果數(shù)據(jù)來(lái)源于年鑒之類(lèi)的公開(kāi)數(shù)據(jù)，或者引用其他論文的數(shù)據(jù)，就必須說(shuō)明自己的研究所用的理論方法與別人有什么不同。否則，研究的相同，數(shù)據(jù)來(lái)源相同，處理方法也和前面的研究相同，就無(wú)創(chuàng)新可言。這樣的學(xué)位論文，通常難以通過(guò)。
(3)如果數(shù)據(jù)來(lái)源是公開(kāi)的共用數(shù)據(jù)，方法也是大家的常用方法，就必須說(shuō)明自己所研究的問(wèn)題(具體的對(duì)象)，是從來(lái)沒(méi)有人研究過(guò)的。但需注意，要說(shuō)明自己研究的問(wèn)題是從來(lái)沒(méi)有人研究過(guò)的是非常難的。
(4)數(shù)據(jù)來(lái)源于自己的收集和統(tǒng)計(jì)，并用它來(lái)解決一個(gè)實(shí)際問(wèn)題的優(yōu)化問(wèn)題(有實(shí)際的意義)，一般是合格的。
(5)如果是定性的學(xué)位論文，在說(shuō)明自己的論據(jù)(資料)及其來(lái)源和分析所依托的理論和方法后，一定要在后面說(shuō)明自己的結(jié)論的創(chuàng)新之處，說(shuō)明自己的結(jié)論是前人沒(méi)有提出過(guò)的，是有實(shí)際意義的。通過(guò)定性分析得出前人從來(lái)沒(méi)有提出過(guò)的結(jié)論，一般是很難的。特別是要想讓評(píng)委接受一篇研究生學(xué)位論文定性分析的結(jié)論是前人沒(méi)有提出過(guò)的，難度一般很大。
(6)僅僅在公共資料的基礎(chǔ)上發(fā)議論，如果不能說(shuō)服別人接受自己的觀點(diǎn)是獨(dú)一無(wú)二的、深刻的、有意義的，基本上是不合格的論文。
(7)除了研究一段特定的現(xiàn)象(或問(wèn)題)外，采用的數(shù)據(jù)過(guò)于陳舊(例如，數(shù)據(jù)的截止年份是四五年前的)，是不合格的論文。
(8)如果對(duì)數(shù)據(jù)的處理，僅僅不同狀況(例如不同態(tài)度、不同選擇)的百分比，一般是不合格的。
(9)工作、工作報(bào)告不能作為研究生的學(xué)位論文。
(10)一個(gè)工程項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，一般不能構(gòu)成一篇研究生學(xué)位論文。因?yàn)槭聦?shí)上，它是一組專(zhuān)家長(zhǎng)期工作的結(jié)果，不是一個(gè)人的工作結(jié)果。個(gè)人所做的局部工作是否能夠構(gòu)成研究生學(xué)位論文，其主要標(biāo)志是看個(gè)人所工作的部分，是否有創(chuàng)新，是否發(fā)現(xiàn)了過(guò)去沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，或者把經(jīng)典的論證方法用于實(shí)際工作時(shí)存在不適用的問(wèn)題，需要改進(jìn)、補(bǔ)充。
三、圍繞研究結(jié)論的寫(xiě)作及評(píng)判參考
圍繞研究結(jié)論的寫(xiě)作，重點(diǎn)是要說(shuō)明自己的結(jié)論與前人的結(jié)論的異同，以及自己的結(jié)論的意義。
(1)結(jié)論一定要基于自己在第二部分的研究。離開(kāi)自己第二部分的研究，搞飛來(lái)之筆的結(jié)論和對(duì)策，是不合格的。
(2)如果所研究的對(duì)象是他人研究過(guò)的，自己依據(jù)自己調(diào)查的數(shù)據(jù)和的統(tǒng)計(jì)處理，推翻了他人的結(jié)論(特別是名人的結(jié)論或觀點(diǎn))，得出了新的結(jié)論，或者建立了新的理論，那么這篇論文就是一篇非常好的學(xué)位論文。在這種情況下，即便是證實(shí)了別人的理論或假說(shuō)，也是一篇不錯(cuò)的論文。
(3)如果所研究的對(duì)象是他人研究過(guò)的，數(shù)據(jù)也是公開(kāi)的共用數(shù)據(jù)，但采用了自己改進(jìn)的方法來(lái)處理數(shù)據(jù)，得出了與別人不同的結(jié)論，不論是否建立了新的理論，也是一篇不錯(cuò)的學(xué)位論文。
(4)如果所研究的問(wèn)題是別人研究過(guò)的，數(shù)據(jù)也是公開(kāi)的共用數(shù)據(jù)，雖然采用了自己改進(jìn)的方法來(lái)處理數(shù)據(jù)，但得出了與別人相同的結(jié)論，特別是眾所周知的結(jié)論，這樣的論文，至少不是一篇好論文。
四、定性分析與定量分析的適用范圍
1．定性、定量分析與分析對(duì)象的來(lái)源
定性分析的對(duì)象，通常是文字描述性資料。定量分析的對(duì)象，是數(shù)據(jù)。文字描述性資料的來(lái)源，主要有兩個(gè)類(lèi)別：(1)自己調(diào)查的，(2)引用別人調(diào)查的 (有一個(gè)可靠性問(wèn)題)。數(shù)據(jù)的來(lái)源，主要有三個(gè)類(lèi)別：(1)自己調(diào)查的，(2)年鑒之類(lèi)的公開(kāi)數(shù)據(jù)，(3)別人調(diào)查的(也有一個(gè)可靠性問(wèn)題)。
2．定性、定量分析的適用范圍
(1)首次出現(xiàn)的(個(gè)別)問(wèn)題，或新近出現(xiàn)的只有少數(shù)例子的問(wèn)題，只能通過(guò)調(diào)查獲得文字描述性資料，因而，也只能使用定性方法來(lái)研究。
(2)首次發(fā)現(xiàn)的少數(shù)或現(xiàn)象(問(wèn)題或事實(shí)早就存在了，只是才發(fā)現(xiàn))，由于只能獲得個(gè)別或少數(shù)的例子，所以也只能通過(guò)調(diào)查獲得文字描述性資料，并使用定性來(lái)。
(3)新近出現(xiàn)的有一定數(shù)量的問(wèn)題，或者首次發(fā)現(xiàn)的卻有一定數(shù)量的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)調(diào)查(用問(wèn)卷)，獲取數(shù)據(jù)，用定量的方法來(lái)處理。
定量分析方法主要有三類(lèi)。一是統(tǒng)計(jì)處理，以此弄清客體的現(xiàn)狀，尋求客體特征(變量)之間的關(guān)系和變化，或通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析發(fā)掘深層信息(例如判別分析)。二是依據(jù)數(shù)據(jù)(通常需要經(jīng)過(guò)一定的統(tǒng)計(jì)處理之后)，建立模擬模型，研究客體的規(guī)律。三是依據(jù)數(shù)據(jù)(通常也需要經(jīng)過(guò)一定的統(tǒng)計(jì)處理之后)，建立優(yōu)化模型，由此得出最優(yōu)(較優(yōu))的控制參數(shù)，取得更好的實(shí)際效果。基于統(tǒng)計(jì)原理的、特定的評(píng)價(jià)方法，基本上可以納入統(tǒng)計(jì)處理的類(lèi)別。
(4)反復(fù)出現(xiàn)過(guò)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)調(diào)查(用問(wèn)卷)，獲取數(shù)據(jù)，用定量分析的方法來(lái)處理。
對(duì)于(1)、(2)類(lèi)問(wèn)題，只能用定性方法來(lái)研究。定量分析方法是用不上的。對(duì)于(3)、(4)類(lèi)問(wèn)題，要用定量方法來(lái)研究。雖然定性分析方法是可以用上的，但通常很難得出與眾不同的結(jié)論，難以有創(chuàng)新之處，自己所認(rèn)為的新觀點(diǎn)，往往是別人已提出來(lái)的舊觀點(diǎn)。除非自己在調(diào)研中又發(fā)現(xiàn)了新的現(xiàn)象，但這又不屬于(3)、(4)類(lèi)問(wèn)題，而屬于(1)、(2)類(lèi)問(wèn)題。
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[1] 安小米．學(xué)位論文寫(xiě)作如何符合國(guó)際學(xué)術(shù)研究慣例[J]，研究生，2003，(4)．
[2] 王俊峰．論文寫(xiě)作的游戲規(guī)則——學(xué)術(shù)規(guī)范[J]．中國(guó)研究生，2003，(3)．
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