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淺談人力資本培訓(xùn)投資的博弈分析
論文關(guān)鍵詞： 貝克爾投資模式 組合投資模式 博弈論
論文摘要：針對(duì)資本組合投資模式僅定性分析職員和企業(yè)對(duì)人力資本投資行為的特點(diǎn)，應(yīng)用博弈論進(jìn)行了相應(yīng)的定量分析，將貝克爾投資模式與組合投資模式相結(jié)合，建立了確定企業(yè)投資比率的計(jì)算公式，為企業(yè)進(jìn)行人力資本培訓(xùn)投資提供了定量的決策依據(jù)。
貝克爾將在職培訓(xùn)分為一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)兩種類(lèi)型。一般培訓(xùn)是指接受培訓(xùn)的職工所獲得的知識(shí)、技能對(duì)提高各種企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率均有用。受訓(xùn)者的勞動(dòng)技能提高，會(huì)提高其在各種就業(yè)機(jī)會(huì)中的工資，所以培訓(xùn)成本應(yīng)當(dāng)由受訓(xùn)者自巴承擔(dān)。特殊培訓(xùn)是指接受培訓(xùn)的職員得到特殊知識(shí)和技能，能夠極大地提高提供培訓(xùn)的企業(yè)的生產(chǎn)效率，對(duì)于提供培訓(xùn)以外的企業(yè)的生產(chǎn)效率影響不大或沒(méi)有影響。特殊培訓(xùn)的費(fèi)用較一般培訓(xùn)高得多，但也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)相當(dāng)可觀的效益，其培訓(xùn)成本應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)。由此形成了貝克爾投資模式理論。
作為貝克爾投資模式的補(bǔ)充，有學(xué)者提出了一種企業(yè)和職員對(duì)人力資本共同投資的組合投資模型。該模式按照“人力資本的價(jià)值”和“人力資本的獨(dú)特性”將人力資本分為四種類(lèi)型：①高價(jià)值高獨(dú)特性人力資本，②高價(jià)值低獨(dú)特性人力資本，③低價(jià)值高獨(dú)特性人力資本，④低價(jià)值低獨(dú)特性人力資本。并認(rèn)為①、④兩種人力資本遵循貝克爾投資模式，而②、③兩種人力資本則由企業(yè)和職員共同投資。組合投資模式僅在對(duì)職員和企業(yè)人力資本培訓(xùn)投資行為特性的分析中得出定性結(jié)論，但在企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要求有定量的投資分析與決策依據(jù)。因此，本文在投資組合模式的基礎(chǔ)上應(yīng)用博弈論分析人力資本培訓(xùn)投資行為，找到合理且定量的組合投資分析與決策依據(jù)。
2人力資本的分類(lèi)
本文仍采用人力資本培訓(xùn)組合投資模式中的人力資本分類(lèi)方式。人力資本作為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵資源，并不是對(duì)企業(yè)都具有同樣的重要性。
組織中的人力資本可以根據(jù)“人力資本的價(jià)值”和“人力資本的獨(dú)特性”來(lái)進(jìn)行劃分�！叭肆Y本的價(jià)值”是指“相對(duì)于人力資本的雇傭成本，人力資本通過(guò)其技能能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)更大的與顧客價(jià)值相關(guān)的戰(zhàn)略利益的屬性”。若職員能幫助企業(yè)降低成本或創(chuàng)造具有更多客戶(hù)價(jià)值的產(chǎn)品，那他就具有高價(jià)值；反之，只有低價(jià)值�！叭肆Y本的獨(dú)特性”是指其技能的不可復(fù)制和不可模仿性。人力資本的獨(dú)特性將影響到交易成本，并直接影響該人力資本能否成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)源泉。由于獨(dú)特技能更多地是一種適用于某一特定的技能，企業(yè)不可能在開(kāi)放的勞動(dòng)力上獲得，對(duì)這些人力資本實(shí)行外部化將是不可行的或者將導(dǎo)致更多的成本，所以獨(dú)特的人力資本需要進(jìn)行內(nèi)部開(kāi)發(fā)。相反，適用于廣大企業(yè)的普通技能，很容易在勞動(dòng)力市場(chǎng)上獲得，依賴(lài)于外部勞動(dòng)力市場(chǎng)將是獲得低獨(dú)特性人力資本的較好選擇。
按照上述兩種人力資本的屬性可以將企業(yè)內(nèi)的人力資本分為四類(lèi)：第一類(lèi)人力資本具有高價(jià)值并且是獨(dú)特的，即這些職員擁有特定于企業(yè)的技能，這些技能在勞動(dòng)力市場(chǎng)上難以獲得，并且職員為企業(yè)帶來(lái)的戰(zhàn)略性利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)雇傭和開(kāi)發(fā)他們的成本。也就是說(shuō)，該類(lèi)人力資本擁有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所必需的核心技能。第二類(lèi)人力資本具有較高的價(jià)值，但職員擁有的技能可以在勞動(dòng)力市場(chǎng)上獲得。也就是說(shuō)，其擁有的技能是低獨(dú)特性的。第三類(lèi)人力資本在某種程度上是獨(dú)一無(wú)二的，但他們對(duì)創(chuàng)造客戶(hù)價(jià)值并不具有直接作用。也就是說(shuō)，其創(chuàng)造價(jià)值的能力較低或者不直接產(chǎn)生價(jià)值。第四類(lèi)人力資本擁有普通的技能，具有有限的戰(zhàn)略?xún)r(jià)值。以上四種人力資本類(lèi)型與引言中提及的四種人力資本類(lèi)型按順序一一對(duì)應(yīng)。
2人力資本培訓(xùn)投資選擇的博弈分析
博弈論是一門(mén)研究在利益相互影響的情況下局中人(即博弈的參與者)采取何種策略才能獲得最大效用的理論。博弈論在學(xué)、管等領(lǐng)域的應(yīng)用解決了許多令經(jīng)典理論無(wú)從人手的問(wèn)題。博弈論最主要的特點(diǎn)是研究相對(duì)具體決策情況而言的最優(yōu)決策，即尋找相對(duì)最滿(mǎn)意策略而非最優(yōu)策略企業(yè)和職員的人力資本培訓(xùn)投資選擇的過(guò)程存在的正是一個(gè)博弈問(wèn)題。
根據(jù)投資組合模型的思想，企業(yè)與職員在人力資本的投資，實(shí)際上是培訓(xùn)投資過(guò)程中的博弈，可以用如圖1的博弈樹(shù)來(lái)描述。假設(shè)企業(yè)承擔(dān)培訓(xùn)投資成本的比率為，選擇投資策略的概率為q；職員選擇投資策略的概率為P。通過(guò)培訓(xùn)投資，企業(yè)因人力資本增加而經(jīng)營(yíng)效率提高所得到的利益為，職員因人力資本增加而職業(yè)生涯改善或薪酬、福利增加所獲得的利益為r。為增加人力資本而進(jìn)行培訓(xùn)投資的成本為c。按照組合投資模式的思想，企業(yè)承擔(dān)的成：本為CX；職員承擔(dān)的成本為c (1一)。顯然，r一c>>r一c>0，1>P、q、>0。
根據(jù)子博弈均衡的逆歸納方法，只能找到一個(gè)均衡點(diǎn)：企業(yè)不承擔(dān)培訓(xùn)投資成本，職員承擔(dān)全部的培訓(xùn)投資成本。但是，如果職員是非理性的局中人，那么在企業(yè)選擇不承擔(dān)培訓(xùn)投資時(shí)，職員可能也選擇不承擔(dān)培訓(xùn)投資成本，最終使企業(yè)和職員都不獲得利益。即在企業(yè)選擇不投資策略時(shí)，職員可能也選擇不投資策略來(lái)對(duì)企業(yè)進(jìn)行威脅。由于企業(yè)選擇投資策略時(shí)，職員選擇不投資策略存在不承擔(dān)任何培訓(xùn)投資成本的可能性，并且企業(yè)在利益驅(qū)動(dòng)下也會(huì)對(duì)職員的威脅妥協(xié)，所以職員的這種潛在的威脅是有效的。就此而論，職員進(jìn)行培訓(xùn)投資的概率也就是職員是否為理性的局中人的概率。如果職員是理性的，那么在獲得升職、加薪或更佳的職業(yè)發(fā)展等利益的驅(qū)動(dòng)下，職員將會(huì)積極地對(duì)自身的人力資本進(jìn)行投資；反之，則不然。不難發(fā)現(xiàn)，企業(yè)投資、職員不投資與企業(yè)不投資、職員投資兩種策略組合的結(jié)局，前者的結(jié)局對(duì)應(yīng)貝克爾提出的特殊培訓(xùn)，后者的結(jié)局則對(duì)應(yīng)一般培訓(xùn)。這與實(shí)際情況是相符的�，F(xiàn)實(shí)情況下，企業(yè)傾向于投資具有獨(dú)特性和高價(jià)值的人力資本，而職員傾向于投資具有一般性和高價(jià)值的人力資本。在企業(yè)和職員了解培訓(xùn)屬于何種類(lèi)型的情況下，他們的投資將以各自的利益為出發(fā)點(diǎn)，即遵循貝克爾提出的投資模式，企業(yè)承擔(dān)特殊培訓(xùn)的全部成本，職員承擔(dān)一般培訓(xùn)的全部成本。
然而，在不了解對(duì)方類(lèi)型的情況下(包括難以歸于特殊培訓(xùn)或一般培訓(xùn)的情況)，培訓(xùn)的博弈過(guò)程將如圖1所示。根據(jù)圖1中的博弈樹(shù)可以得到：
(7)式給出了企業(yè)承擔(dān)培訓(xùn)投資的比率的取值范圍。顯而易見(jiàn)，由于n與m的大小關(guān)系是不確定的，且只有當(dāng)m>n時(shí)，(7)式才成立，所以在實(shí)際情況下企業(yè)要首先確定m與n的大小才能決定投資比率。由于企業(yè)和職員投資傾向的存在，所以可以推斷P與q具有一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，且是遞減關(guān)聯(lián)的。也就是說(shuō)，當(dāng)P(或q)增大時(shí)，q (或P)會(huì)隨之減少。但是，由于企業(yè)與職員的過(guò)程相對(duì)獨(dú)立，他們對(duì)投資類(lèi)型的判斷并不完全被對(duì)方了解，故他們的投資概率并不遵循嚴(yán)格的函數(shù)關(guān)系。
這就使得判斷n和m的大小關(guān)系存在相當(dāng)大的不確定性，即n<m是否存在是不能確定的。不過(guò)，企業(yè)對(duì)決定n與m大小關(guān)系并非無(wú)能為力，可以制定適當(dāng)?shù)耐顿Y策略(即改變q的大小)來(lái)適當(dāng)改變n的大小，從而努力使得m>n成立。
那么，在滿(mǎn)足(7)式的前提下，當(dāng)P很大、q很小時(shí)。即職員傾向于投資、企業(yè)傾向于不投資時(shí)，m趨近于0，n將小于0，的取值也接近于0。這說(shuō)明在這種投資情況下，企業(yè)在組合投資中承擔(dān)的投資成本很少，接近于不投資。同樣，當(dāng)P很小、q很大時(shí)，即職員傾向于不投資、企業(yè)傾向于投資時(shí)，m趨近于無(wú)窮，n趨近于I，的取值接近于1。這說(shuō)明在種投資情況下，企業(yè)在組合投資種承擔(dān)的投資成本很多，接近于全部。由此可見(jiàn)，通過(guò)(7)式可將貝克爾投資模式和組合投資模式結(jié)合起來(lái)。
3結(jié)論
在培訓(xùn)投資的組合模式思想基礎(chǔ)上，運(yùn)用博弈論分析培訓(xùn)投資成本的組合方式，得出了關(guān)于確定企業(yè)投資比率取值范圍的計(jì)算式，并將投資組合模式與貝克爾模式結(jié)合起來(lái)。因此，(7)式為企業(yè)在資本培訓(xùn)投資過(guò)程中確定投資策略和投資比率提供了決策依據(jù)。同時(shí)該式也體現(xiàn)了職員策略對(duì)投資比率的影響，反映出并非企業(yè)投資越多就越好。
從理論上說(shuō)，(7)式的意義在于企業(yè)能對(duì)自身的投資策略作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，找出合適的投資比率。例如，在(7)式成立的情況下，職員若不考慮自身利益有意地不選擇投資策略(即降低P)，使得企業(yè)承擔(dān)培訓(xùn)投資成本的比率上限變大，試圖迫使企業(yè)承擔(dān)更多的培訓(xùn)投資成本。此時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)采用傾向于不投資的策略(如放棄部分利益使r減少來(lái)抵消職員行為對(duì)合作的破壞。本質(zhì)上來(lái)看，這是理論上企業(yè)對(duì)職員威脅的應(yīng)對(duì)策略。在決定培訓(xùn)投資成本各自承擔(dān)的比率過(guò)程中還存在不少類(lèi)似的情況。不過(guò)，職員能影響的變量只有P與r，企業(yè)能影響的變量只有q與r根據(jù)(7)式可知，當(dāng)職員改變策略(即影響變量大小)試圖改變不等式的取值范圍時(shí)，企業(yè)都能找到抵消這種行為的影響的策略這樣就能避免職員通過(guò)采取不理性策略的威脅，并規(guī)避因投資策略選擇不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
但應(yīng)當(dāng)指出，企業(yè)單方面的努力是不足以達(dá)到企業(yè)與職員共同對(duì)人力資本投資、減少接受培訓(xùn)職員跳槽比率的目的的。企業(yè)在進(jìn)行培訓(xùn)投資的過(guò)程中還應(yīng)對(duì)職員的投資行為進(jìn)行分析，掌握職員的投資策略，才能真正做到培訓(xùn)投資的“雙贏”。
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