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綜合性檔案館館藏檔案數(shù)字化鑒定探討
【正文】近年來，隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，一些檔案館開始實施數(shù)字檔案館計劃，或開始對部分館藏檔案進行數(shù)字化處理，以便為今后實現(xiàn)檔案全文信息網(wǎng)絡(luò)化查閱作準(zhǔn)備，但館藏數(shù)量較大的單位很快都遇到了一個棘手問題：挑選什么檔案進行數(shù)字化？在確定將某一全宗檔案進行數(shù)字化時，又面臨是否將所有檔案部進行數(shù)字化的難題？在對館藏檔案進行數(shù)字化時，面對著龐雜紛繁甚至“魚龍混雜”的檔案，大家不約而同地感覺到面臨一個新的課題：檔案在進行數(shù)字化前的鑒定。當(dāng)今之際，檔案數(shù)字化，雖同高科技、高投入相伴隨，但一旦形成共識，擺上日程，其經(jīng)費和設(shè)備等問題似不難解決，然數(shù)字化鑒定，卻不那么容易，它政策性強，又是勞動和知識密集型工作，至今尚缺乏明確的指導(dǎo)理念，弄得不好即成為數(shù)字化的“瓶頸”，拖了檔案數(shù)字化進程的后腿。因此，從某種意義上來說，檔案數(shù)字化鑒定能否順利開展，關(guān)系到檔案數(shù)字化的進程，并最終影響檔案信息社會化的實現(xiàn)。現(xiàn)筆者根據(jù)近來對此問題的研究和思考。提出一些管見，與檔案界同行探討。
一、數(shù)字化鑒定的目的
館藏檔案數(shù)字化，是近年來隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，檔案界為實現(xiàn)檔案數(shù)字化管理和建立數(shù)字檔案館而提出，主要在館藏檔案數(shù)量具有一定規(guī)模，其檔案利用具有較大發(fā)展空間，物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)條件又較好的省、市一級國家綜合檔案館，以及一些發(fā)達地區(qū)區(qū)、縣一級檔案館進行。這是一部分國家綜合性檔案館順應(yīng)社會信息化的發(fā)展趨勢，在實行檔案資源信息化過程中采取的一項有力措施，其意義十分深遠，它不僅能使通過計算機終端查閱檔案全文成為現(xiàn)實，也將使檔案館在不久的將來通過現(xiàn)代計算機網(wǎng)絡(luò)向不同層次的和利用者提供遠程檔案信息查閱服務(wù)成為可能，由此根本性地改變傳統(tǒng)的檔案查閱方式，為檔案信息資源廣泛方便地為社會所用開辟一個十分廣闊的空間。由于數(shù)字化檔案從實體檔案經(jīng)過數(shù)字化處理到能夠以數(shù)字方式提供利用，特別是遠程利用，其中包含較高的制作和運營成本，因此要求提供利用的數(shù)字化檔案具有相當(dāng)?shù)摹百|(zhì)量”，也就是說被提供的數(shù)字化檔案不能停留在原始和粗框狀態(tài)。為了解決提供利用的數(shù)字化檔案的“質(zhì)量”問題，檔案在進行數(shù)字化之前需要進行鑒定的問題很自然地被提上議事日程。與此同時，公開和通過網(wǎng)絡(luò)遠程提供利用的數(shù)字化檔案，要求其內(nèi)容必須是適合向社會公開的，因此在檔案進行數(shù)字化前進行劃控鑒定也是必然之題（已經(jīng)經(jīng)過開放鑒定的例外）。一般來說，國家綜合檔案館館藏檔案的基礎(chǔ)狀況，包括每個全宗內(nèi)檔案構(gòu)成的合理程度，每個案卷的組合質(zhì)量，參差不齊，有一部分檔案組卷質(zhì)量很高，十分精練簡潔，卷內(nèi)每份文件都具有實質(zhì)性內(nèi)容，很說明問題，如果從中剔除任何一份文件，都會感到整個案卷會產(chǎn)生缺陷，對于具有這樣質(zhì)量的檔案，除了是否適合向社會開放的因素需要考慮外，顯然對其進行數(shù)字化是無需再進行鑒定的，但實際上在館藏檔案中能夠達到這種標(biāo)準(zhǔn)的檔案很少，特別是上個世紀70年代以前形成的檔案，由于歷史的原因，這些檔案的基礎(chǔ)狀況多數(shù)很不理想，常常是“魚龍混雜”，有價值的文件和毫無價值的文件夾雜在一起，對于這樣的檔案進行數(shù)字化，必須在事前進行鑒定，通過鑒定，剔除那些無關(guān)緊要或毫無價值的文件，留下反映歷史過程本質(zhì)的材料，從而使數(shù)字化的檔案是“貨真價實”，真正具有參考和研究價值，能夠派用處的檔案，
從數(shù)字化檔案主要著眼于提供“精品”檔案的要求出發(fā)，檔案在數(shù)字化之前進行的鑒定有別于傳統(tǒng)的檔案價值鑒定。也不是單純?yōu)榱私鉀Q開放而進行的開放與否的劃控鑒定，它是一種綜合性鑒定，既包含對開放鑒定做拾遺補缺的工作，更承擔(dān)著“去粗取精”、存真留實的責(zé)任，其目的就是通過鑒定，提供組合精練、內(nèi)容充實、沒有“水分”的原始檔案進行數(shù)字化，從而保證了對檔案進行數(shù)字化處理的高投入能夠得到高效率的應(yīng)用。
二、數(shù)字化鑒定的原則
為了確保能夠?qū)⑷萘棵芗�、基礎(chǔ)狀況良好、組合科學(xué)的館藏檔案進行數(shù)字化，必須對館藏原始檔案進行鑒定，在此基礎(chǔ)上篩選出可以和應(yīng)該進行數(shù)字化的檔案，根據(jù)目前已經(jīng)開展的數(shù)字化鑒定的實踐，一般而言，在具體進行檔案數(shù)字化鑒定時應(yīng)該遵循以下幾個原則：
1.精煉原則 數(shù)字化檔案從檔案的原始狀態(tài)到能夠遠程提供查閱的數(shù)碼狀態(tài)，期間要經(jīng)過數(shù)字化掃描、數(shù)據(jù)存儲整理和相應(yīng)檢索關(guān)系的建立等一系列工作，需要一定的人力物力投入和技術(shù)支撐，在此情況下，為了使這些工作更具有價值和體現(xiàn)效益，要求提供數(shù)字化的檔案必須有比較密集的容量，精煉原則即從這一目標(biāo)出發(fā)，要求鑒定人員在進行鑒定時貫徹精煉思想，剔除重復(fù)件和無價值的文件，擠掉案卷的水分，特別是對于那些原來臃腫龐雜的案卷，更要舍得下狠心，剔除那些無關(guān)緊要和可有可無的文件，使經(jīng)過鑒定后的檔案組合非常精煉，最集中地反映歷史活動的真貌。從擠掉案卷的水分來說，剔除某些正本文件的草稿、修改稿等是最為典型的例子。當(dāng)然如果從深層次的專題研究需要出發(fā)，某些利用者會認為一個文本的草稿、修改稿、打印稿和正式頒發(fā)稿雖然主體內(nèi)容相同，但在細節(jié)上存在差異，因而都具有重要的價值，因為它們從不同的側(cè)面記錄和反映了某份文件的最后形成過程。我們并不完全否認這樣的看法，但是認為在通常的檔案利用群體中，像這樣很專業(yè)的利用者畢竟是少數(shù)，如果都按照這樣的要求來進行數(shù)字化，則數(shù)字化檔案的數(shù)據(jù)庫容量將因此擴大幾倍，其制作和運營成本也相應(yīng)提高，而在大多數(shù)情況下，僅僅利用正本即能滿足利用者的需要，因為文件的正本反映了最基本最主要的歷史狀況。從進行數(shù)字化投入產(chǎn)出的策略考慮，我們顯然不能為了個別利用者的特別需求而作幾倍的投入，何況原始實體檔案依然存在，如果確有需要，利用者還可以專門查閱原始實體檔案，以解決其特殊的問題。由此可見，精煉原則主要是從減少數(shù)字化成本出發(fā)，同時也是從絕大多數(shù)利用者的利用需求出發(fā)，并不包括滿足個別利用者的特殊需求，
2.存史原則 提出和要求貫徹精煉原則，其目的是為了使經(jīng)過數(shù)字化的檔案消除臃腫，去除水分，構(gòu)成精煉，而并非為了單純地達到精煉而將一些有價值的文件也拋棄，為此提出存史原則。這一原則的含義，可以理解為剔除文件時應(yīng)以是否違背存史作衡量，也就是說，當(dāng)如果剔除某份文件，是在剔除某種重要的歷史記錄，從而使某一重要歷史情況或細節(jié)由此消失，那么對這種剔除必須作慎重考慮。我們在數(shù)字化鑒定的實踐中遇到過這樣的情況：在鑒定某一市級機關(guān)檔案時，有人將區(qū)級機關(guān)上報的區(qū)情甚至基層情況的文件認為是“水分”，主張將其剔除，其理由一是此類文件在相應(yīng)的區(qū)級機關(guān)的檔案中會有保存，二是區(qū)情乃至基層情況不屬于市級機關(guān)檔案應(yīng)反映的重點。但是按照存史原則，上述文件恰恰十分真實地記錄和反映了當(dāng)時特定背景下基層所發(fā)生的一段生動的歷史，對于利用者直接了解這一歷史時期的相關(guān)歷史是很重要的材料，盡管此類文件在區(qū)級機關(guān)的檔案里很可能也保存著。存史原則要求在進行數(shù)字化鑒定時不能一味地為精煉而精煉，還必須謹慎考慮不能將那些記錄和反映生動的歷史過程和歷史真實的文件作為“水分”擠掉，從某種意義上說，存史原則也是對精煉原則的制約，貫徹存史原則能夠防止因貫徹精煉原則的過頭而把那些確實反映歷史真實的文件也精煉掉。
3.利用優(yōu)先原則 這一原則在很大程度上適用于數(shù)字化鑒定的組織實
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