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職稱論文檢測(cè)報(bào)告的技術(shù)修正
2011年浙江省率先在職稱評(píng)定方面新增了參評(píng)文章的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)要求，并規(guī)定一般由該市較權(quán)威的高校圖書館負(fù)責(zé)第三方檢測(cè)。[1]檢測(cè)系統(tǒng)為以北大方正開發(fā)的cnki學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，擁有幾個(gè)端口，分類依據(jù)為文章類型：學(xué)位論文抄襲檢測(cè)系統(tǒng)、科技期刊抄襲檢測(cè)系統(tǒng)、社科期刊抄襲檢測(cè)系統(tǒng)、大學(xué)生論文抄襲檢測(cè)系統(tǒng)等。[2]現(xiàn)在檢測(cè)系統(tǒng)還專門開發(fā)了一個(gè)全新的端口———“已發(fā)論文檢測(cè)”，目前是收費(fèi)端口，只有被cnki審核通過的機(jī)構(gòu)才有權(quán)進(jìn)行已發(fā)論文檢測(cè)，用這個(gè)通行證嚴(yán)控職稱論文檢測(cè)者的檢測(cè)權(quán)，以保證檢測(cè)的公平合理性。從上面的介紹可以看出來，學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)既可以按照學(xué)科進(jìn)行分類，也可以按照論文是否發(fā)表分為已發(fā)論文檢測(cè)系統(tǒng)和未發(fā)論文檢測(cè)系統(tǒng)。
一、職稱論文檢測(cè)系統(tǒng)的檢測(cè)原理
將待評(píng)審的職稱論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)是cnki學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的一大新應(yīng)用，其檢測(cè)原理是和未發(fā)論文檢測(cè)系統(tǒng)的原理相同，只是檢測(cè)手段稍有不同。
(一)檢測(cè)原理———“文字比對(duì)”20世紀(jì)90年代后，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，信息內(nèi)容迅速增多，復(fù)制粘貼變得越來越容易與普遍。文本復(fù)制(抄襲)是學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)的重要特征。隨著內(nèi)容管理與版權(quán)保護(hù)的需要，文本復(fù)制的檢測(cè)研究也得到進(jìn)一步發(fā)展，陸續(xù)提出數(shù)字指紋、VSM等檢測(cè)方法。[3]筆者通過對(duì)檢測(cè)原理的深入研究發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)都是以“文字比對(duì)”———提供文字復(fù)制比率為基本原理，也就是說出現(xiàn)了初級(jí)的文本復(fù)制類型的抄襲，系統(tǒng)可以輕易地識(shí)別。以這種“文字比對(duì)”為識(shí)別基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)采用的是“外形”對(duì)比以及針對(duì)文字、字母與數(shù)字的排列組合進(jìn)行形式上的比對(duì)，如果被比對(duì)的兩段文字的句式、用詞、排列順序相同，就可以被檢測(cè)出來。但如果是意義抄襲就比較隱蔽，系統(tǒng)基本無法檢測(cè)出來。
(二)檢測(cè)手段的改進(jìn)將一篇待檢測(cè)的職稱論文放在未發(fā)論文檢測(cè)系統(tǒng)中會(huì)發(fā)現(xiàn)全篇皆紅，系統(tǒng)會(huì)提示這篇論文和該作者的已發(fā)表的論文重復(fù)率為100%，也就是說未發(fā)論文檢測(cè)系統(tǒng)是沒有辦法對(duì)已經(jīng)發(fā)表的論文進(jìn)行檢測(cè)的，主要是因?yàn)樵撓到y(tǒng)缺少一個(gè)時(shí)間模塊判定功能，即自動(dòng)刪除該文章發(fā)表時(shí)間以及以后的“相似”論文。基于此，已發(fā)論文檢測(cè)系統(tǒng)特別設(shè)置了論文發(fā)表時(shí)間功能，并要求委托人提供論文的發(fā)表時(shí)間。據(jù)此時(shí)間，去除了發(fā)表時(shí)間在所測(cè)論文發(fā)表時(shí)間之后(含發(fā)表時(shí)間在同一天)的“相似”論文，最終獲得由系統(tǒng)自動(dòng)生成的“文字復(fù)制比”結(jié)論。這個(gè)結(jié)論雖然不包含所測(cè)論文發(fā)表時(shí)間之后(含發(fā)表時(shí)間在同一天)的抄襲結(jié)果判定報(bào)告，但是對(duì)該文章發(fā)表之前，它是否存在抄襲的現(xiàn)象是可以檢測(cè)的，這部分的功能和未發(fā)論文檢測(cè)系統(tǒng)是一致的，所以我們可以適當(dāng)借用未發(fā)論文檢測(cè)系統(tǒng)部分適用的研究成果來探討對(duì)檢測(cè)結(jié)果的判斷。
二、抄襲判斷的量化指標(biāo)
由上面的分析可知，檢測(cè)方只負(fù)責(zé)提供第三方檢測(cè)報(bào)告，真正使用報(bào)告的是各校的負(fù)責(zé)職稱評(píng)定的人事部門，到目前為止，筆者尚未見到各人事部門有關(guān)于對(duì)檢測(cè)系統(tǒng)結(jié)果統(tǒng)一、公開的量化標(biāo)準(zhǔn)。因此我們可以借用較為通行的未發(fā)論文的量的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)畢竟是通過大量的檢測(cè)最終被實(shí)踐證明的較為合理的標(biāo)準(zhǔn)。通常情況下，對(duì)于待發(fā)論文檢測(cè)來說，各期刊社和圖書出版社根據(jù)自己的具體情況有不同的規(guī)定。有的編輯部認(rèn)為，論文中超過10%的重復(fù)率即視為抄襲，而有的編輯部規(guī)定“雷同比例達(dá)20%為抄襲”，還有的放寬到了30%，對(duì)有爭議的結(jié)果大部分都采取個(gè)別處理的方式，沒有制定出可以適用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，基本上各編輯部根據(jù)投稿論文的平均水平制定適合本部門的比例。對(duì)于學(xué)位論文檢測(cè)來說，高校將這個(gè)重合比的限度定為25%-30%。若檢測(cè)發(fā)現(xiàn)超過這個(gè)比率，論文就會(huì)被提交至該校學(xué)術(shù)委員會(huì)來判定是否存在抄襲行為。[4]例如中南大學(xué)為了保證檢測(cè)結(jié)果的公正性，會(huì)將檢測(cè)結(jié)果公示，對(duì)有異議的結(jié)果和超出規(guī)定值的論文檢測(cè)結(jié)果，組成相應(yīng)學(xué)科的專家評(píng)議組，對(duì)檢測(cè)系統(tǒng)所得出結(jié)果做進(jìn)一步的分析和審議。[5]總體來說，使用機(jī)構(gòu)對(duì)檢測(cè)結(jié)果判定方面較為通行的數(shù)字方面的標(biāo)準(zhǔn)為，“一篇論文與數(shù)據(jù)庫的文字重合率大于或等于10%，屬于句子抄襲;30%到50%之間屬于段落抄襲;50%以上則被判斷為整體抄襲。”[6]綜上所述，這個(gè)可以借用的標(biāo)準(zhǔn)看似操作簡單方便，標(biāo)準(zhǔn)明確，但實(shí)際還有一些值得探討的部分，如果不具體問題辯證分析，只是以最終檢測(cè)數(shù)據(jù)為唯一判斷文章是否抄襲的標(biāo)準(zhǔn)，恐怕是有失公允，特別對(duì)像職稱評(píng)定這樣對(duì)人生有重大意義的事情，還需慎重，當(dāng)然人事部門還有一個(gè)專家評(píng)議環(huán)節(jié)，但是對(duì)部分可能面臨在前面關(guān)卡就被槍斃的稿件存在一定的不公平。在筆者長期的檢測(cè)工作中，發(fā)現(xiàn)即便檢測(cè)者并不了解一篇檢測(cè)文章是否抄襲，用筆者總結(jié)出來的一些經(jīng)驗(yàn)仍然可以對(duì)結(jié)果進(jìn)行科學(xué)修正，但首要條件是搞清楚影響已發(fā)論文檢測(cè)結(jié)果存在哪些因素。
三、影響職稱論文檢測(cè)結(jié)果的因素
(一)提供的待檢測(cè)文檔的類型及出處Cnki期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)目前以“中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫”為全文比對(duì)數(shù)據(jù)庫，當(dāng)前，可對(duì)DOC、 TXT、CAJ、KDH、NH、PDF等多種格式的文件進(jìn)行比對(duì)，從詞、句子到段落等方面，可檢測(cè)抄襲、偽造、一稿多投、篡改、不正當(dāng)署名、一個(gè)成果多篇發(fā)表等多種學(xué)術(shù)不端行為。[6]同時(shí)，職稱評(píng)審文件中規(guī)定：優(yōu)先從圖書館“中國知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫”中下載CAJ或PDF格式電子版論文(專著、譯著、教材及外文刊物上發(fā)表的論文除外)。如未在該數(shù)據(jù)庫中檢索到提交論文，可以從圖書館其他數(shù)據(jù)庫中繼續(xù)查找并下載PDF格式電子版論文，如仍然沒有，方可提供 WORD文檔。提交論文原件和完整論文的電子版(須PDF格式，著作、教材除外)。[7]經(jīng)過筆者的了解，在實(shí)際操作中，也是按照這個(gè)文件的規(guī)定做的，待檢測(cè)文獻(xiàn)的電子文檔，并沒有一定要求使用PDF格式，只要提供的電子文檔能夠正常地從中復(fù)制出文本來，PDF、DOC、CAJ(及其系列文檔類型)、 RTF及DOCX都可以。首先是從cnki學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中下載，可是受技術(shù)水平的限制，很多早期的文章是以PDF照片———圖片的形式存在的，不能復(fù)制文本，還有部分編輯部提供的原稿采用了密碼或版權(quán)保護(hù)也不能復(fù)制，另外一種情況是由于編輯部新發(fā)論文上網(wǎng)需要一定周期，新發(fā)論文也沒有原始文檔，只能向送檢人索要編輯部的修改文檔，當(dāng)然，非cnki下載所得的文檔，所有的文檔類型要在檢測(cè)匯總表中予以說明。由以上的復(fù)雜情況來看，不同類型、不同情況下提供的電子文檔，在檢測(cè)中會(huì)出現(xiàn)檢測(cè)比例的不同。如一位研究者反映，他在《航空學(xué)報(bào)》個(gè)人比對(duì)庫中的一篇文章(.doc格式，為作者提交的錄用定稿)已經(jīng)在中國期刊網(wǎng)上發(fā)布(具體采用的比對(duì)文件格式未知)，新提交的一篇稿件被檢測(cè)出與這2篇文章有文字重合的問題，但檢測(cè)結(jié)果中該稿與個(gè)人對(duì)比庫中的稿件間的文字復(fù)制比為46%，而與同一篇文章在中國期刊網(wǎng)中的版本的文字復(fù)制比為26%，不同的格式竟然造成檢測(cè)結(jié)果間20個(gè)百分點(diǎn)的差別。[8]可見不同的文檔形式會(huì)對(duì)檢測(cè)結(jié)果產(chǎn)生較大的影響，這種現(xiàn)象需被重視。
(二)第三方檢測(cè)模式毋庸置疑，檢測(cè)系統(tǒng)在程序上是非常容易操作的，但任何一種程序設(shè)計(jì)都會(huì)存在一些設(shè)計(jì)沒有考慮周全的部分和現(xiàn)有的技術(shù)水平和使用條件無法達(dá)到的要求。檢測(cè)方式是圖書館的第三方檢測(cè)，由于學(xué)科的限制，檢測(cè)者對(duì)文章水平?jīng)]有直觀感受只能信賴軟件，以系統(tǒng)檢測(cè)結(jié)果出一份報(bào)告。一般來說，檢測(cè)者不會(huì)對(duì)檢測(cè)結(jié)果的百分比多少做一個(gè)結(jié)論，只是提交結(jié)果，評(píng)價(jià)者是由職稱管理部門和專家來確定的。當(dāng)然學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)是一個(gè)初步的檢測(cè)，后期還有專家評(píng)議一個(gè)環(huán)節(jié)來判斷文章的優(yōu)劣。但是對(duì)于一些處于臨界值的稿件，如果只是看到其檢測(cè)結(jié)果超標(biāo)就進(jìn)行清退對(duì)被檢測(cè)者是不公平的，因?yàn)樗呀?jīng)沒有資格進(jìn)入下一道環(huán)節(jié)了。第三方檢測(cè)者只是在出具匯總報(bào)告時(shí)添加的一個(gè)說明文字，提示一些具體情況，筆者認(rèn)為可以使用一些可以共通的原則，對(duì)檢測(cè)結(jié)果要出具更具體的修正報(bào)告，包括剔除系統(tǒng)誤判的部分和系統(tǒng)未發(fā)現(xiàn)問題的部分，為參評(píng)者提供公正的服務(wù)。
四、對(duì)職稱論文檢測(cè)報(bào)告的修正
要制定可以通用再研判的標(biāo)準(zhǔn)，首先要搞清楚“文字復(fù)制比”與“文字抄襲率”的關(guān)系，我們通�？吹降膶W(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)提供的是“文字復(fù)制比”，但它絕對(duì)不等于“文字抄襲率”。“文字復(fù)制比”是系統(tǒng)提供的有抄襲嫌疑的地方，“文字抄襲率”是我們已經(jīng)定性的抄襲的文章的比例，兩者性質(zhì)是截然不同的。[9] 基于此，筆者認(rèn)為真正的文章抄襲率應(yīng)該如下修正：文章抄襲率=文字復(fù)制比—系統(tǒng)誤判+系統(tǒng)漏判這里，“文字復(fù)制比”是系統(tǒng)提供的百分比，“系統(tǒng)誤判”是指雖然被系統(tǒng)檢測(cè)出來有抄襲的嫌疑，但并不能算作抄襲的部分，“系統(tǒng)漏判”是指雖然系統(tǒng)沒有檢測(cè)出來，但是存在隱性抄襲的部分。
(一)減掉系統(tǒng)誤判的抄襲率
1.系統(tǒng)收錄不全。所有的檢測(cè)系統(tǒng)只默認(rèn)首次在文獻(xiàn)庫中出現(xiàn)的文章為原創(chuàng)，在其以后提交的論文中出現(xiàn)了相同的文字并且沒有標(biāo)注出的，即被認(rèn)定為抄襲，如果2位作者一先一后引用了如書籍、引用較早論文、引用未被系統(tǒng)收錄的論文中的部位文字，后引用者一定會(huì)被系統(tǒng)認(rèn)定抄襲，這種情況導(dǎo)致的抄襲率在出具的報(bào)告中建議適當(dāng)減掉，否則有失公允。
2.作者誤引了抄襲文字，必要時(shí)通知作者申訴。對(duì)這點(diǎn)，職稱檢測(cè)政策中規(guī)定了“論文中有明確注明為引自其他論文中的內(nèi)容，不計(jì)入”。雖然注意到了這種情況，但統(tǒng)統(tǒng)減掉還會(huì)有漏網(wǎng)之魚的嫌疑，在后面會(huì)具體討論。
3.按目前政策，下列特殊情況可免于計(jì)入相似比中：[10](1)與本人數(shù)據(jù)庫中的同一文章相似的，不計(jì)入。這種情況也存在，有時(shí)系統(tǒng)對(duì)同一篇文章會(huì)多次錄入，對(duì)這個(gè)原因?qū)е碌南嗨票葢?yīng)剔除。(2)與本人碩士、博士畢業(yè)論文中相似的，不計(jì)入。博士、碩士論文雖然被收錄到了cnki文獻(xiàn)庫中，但是并不屬于印刷及公開發(fā)表的文章，對(duì)這個(gè)原因?qū)е碌南嗨票葢?yīng)剔除。(3)與本人論文發(fā)表后，他人引用本人論文中的內(nèi)容，不計(jì)入。(4)論文中有明確注明為引自其他論文中的內(nèi)容，不計(jì)入。(5)送檢論文中的同一段文字內(nèi)容，和其他多篇文章相似的，則該段文字造成的相似比，按一次計(jì)入，不重復(fù)累加。以上幾種條款起到了保駕護(hù)航的作用都應(yīng)該在檢測(cè)報(bào)告中適當(dāng)刪減，但也有一些情況雖然沒有被系統(tǒng)檢測(cè)出，但一旦被查到是要嚴(yán)厲指出的。
(二)增補(bǔ)系統(tǒng)漏判的抄襲率：設(shè)定各種抄襲情況的權(quán)重系數(shù)有的文章雖然檢測(cè)的抄襲率很低，但是文章若存在以下一些狀況，應(yīng)適當(dāng)建議增補(bǔ)權(quán)重系數(shù)一項(xiàng)，具體為：
1.有對(duì)句義、觀點(diǎn)、主題抄襲現(xiàn)象，無個(gè)人觀點(diǎn)，及對(duì)外文文獻(xiàn)套改翻譯抄襲等。這種抄襲手段隱蔽，比較難發(fā)現(xiàn)，性質(zhì)也比較惡劣，對(duì)此，可以增加公示環(huán)節(jié)，以增強(qiáng)被檢測(cè)者間互相監(jiān)督，更有利于發(fā)現(xiàn)比較隱蔽的抄襲，一旦發(fā)現(xiàn)并查實(shí)，在所出具的報(bào)告中應(yīng)明確指出：對(duì)檢測(cè)結(jié)果乘以適度的權(quán)重系數(shù)，以增加其抄襲率。
2.有對(duì)圖表、實(shí)驗(yàn)方法抄襲現(xiàn)象，情節(jié)嚴(yán)重的。對(duì)于這點(diǎn)，曾有研究者指出檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)于含數(shù)學(xué)公式的PDF、WORD格式的文件具有一定的局限性，檢測(cè)效果不理想。就目前檢測(cè)的情況來看，對(duì)含公式、圖表較多的論文，該系統(tǒng)的作用仍然存在很大的局限性[11-12]，所出具的報(bào)告中應(yīng)明確指出對(duì)這類型的文檔建議另請(qǐng)專家評(píng)審。
3.論文中有明確注明為引自其他論文中的內(nèi)容，不計(jì)入，在實(shí)際的檢測(cè)過程中會(huì)發(fā)現(xiàn)有的作者明明沒有引用，也亂標(biāo)參考文獻(xiàn)引用以顯示所看論文數(shù)量較多，對(duì)這種情況，發(fā)現(xiàn)了一定要在檢測(cè)報(bào)告中明確指出。
4.文章的后部重合度(ER)項(xiàng)較高，即在文章中的“解決問題”部分和文章的核心句子部分抄襲率較高，但全文抄襲率較低。這種情況應(yīng)視情況加一個(gè)權(quán)重系數(shù)，拉高全文的抄襲率，因?yàn)槲恼潞诵牟糠值某u性質(zhì)比較嚴(yán)重。這一定要在出具的檢測(cè)報(bào)告中明確指出。Cnki檢測(cè)系統(tǒng)是智能很強(qiáng)的系統(tǒng)，能幫助檢測(cè)者高效檢測(cè)稿件，但是，稿件的情況非常復(fù)雜，應(yīng)該具體情況具體分析，對(duì)檢測(cè)所出具的報(bào)告一定要慎重，準(zhǔn)確判斷報(bào)告中哪些是依據(jù)原則要減掉的系統(tǒng)誤判百分比，哪些是要增加或建議加重權(quán)重的抄襲率，建議有關(guān)部門盡快做出統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)供檢測(cè)者操作。另外對(duì)檢測(cè)結(jié)果要實(shí)行公示制度和作者申辯制度，有利于發(fā)現(xiàn)比較隱蔽的抄襲，以做到對(duì)檢測(cè)結(jié)果的完全的公正和客觀。
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