淺析股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制制度

　　現(xiàn)代公司法遵循股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則，但是考慮到有限責(zé)任公司人合性的特點(diǎn)，不受限制的股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致公司股東成員發(fā)生變化，公司的人合性不能得到保障。以下是yjbys小編搜集整理的淺析股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制制度論文，歡迎閱讀借鑒。

　　摘要：隨著市場經(jīng)濟(jì)體制建立，公司這種商業(yè)組織形式因其具備分散風(fēng)險(xiǎn)和募集資本的雙重屬性得到了極大的發(fā)展。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是公司運(yùn)作過程中經(jīng)常出現(xiàn)的活動(dòng)。一般來說，股權(quán)轉(zhuǎn)讓主要通過合同的方式來實(shí)現(xiàn)。在實(shí)踐中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力時(shí)常發(fā)生爭議。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力既要遵循合同法的契約自由要義，又要結(jié)合公司法精神綜合判斷，才能讓相關(guān)各方利益得到平衡。

　　關(guān)鍵詞 ：有限公司;股權(quán)轉(zhuǎn)讓;合同

　　1993 年制定的《公司法》將公司分為有限公司和股份公司兩大類，從而確立了現(xiàn)代公司制度。在市場環(huán)境瞬息萬變的商業(yè)時(shí)代，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是公司運(yùn)作過程中經(jīng)常出現(xiàn)的活動(dòng)，它可以為企業(yè)更換血液、重新配置資源、促進(jìn)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓在完善公司治理中具有不可替代的作用。在現(xiàn)實(shí)中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛層出不窮，法律關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜。股權(quán)轉(zhuǎn)讓直接指向有限公司和股份公司。股份公司的設(shè)立門檻較高，管理復(fù)雜，信息披露標(biāo)準(zhǔn)高。與股份公司相比，有限公司設(shè)立難度小，管理方便靈活，股東人數(shù)有限，信息披露標(biāo)準(zhǔn)低，更受廣大中小投資者的青睞。有限公司已成為公司市場主體的主要組成部分。在探究股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛的過程中，從有限公司的視角進(jìn)行分析更具有普遍性和代表性。

　　一、有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)

　　股權(quán)是一種民事權(quán)利。公民個(gè)人基于自己的意思自治有權(quán)對(duì)其合法股權(quán)予以處分。通過協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為能否發(fā)生實(shí)際的法律效果需要結(jié)合股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)及效力來判斷。有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的法律性質(zhì)包含了三個(gè)層次：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是民事法律行為;股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是雙方要式行為;股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同屬于民事法律行為的一種。民事法律行為是公民或法人以設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利和民事義務(wù)為目的的具有法律約束力的合法民事行為。轉(zhuǎn)讓人有轉(zhuǎn)讓股權(quán)的意思表示。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同目的在于實(shí)現(xiàn)股權(quán)的轉(zhuǎn)移。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要遵循法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是雙方要式行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是兩個(gè)民事主體一致的意思表示。受讓人和轉(zhuǎn)讓人雙方都參與轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為。對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否需要履行一定形式，公司法和相關(guān)立法都沒有明確的規(guī)定。合同法對(duì)于合同形式的規(guī)定以不要式為原則，以要式為例外。筆者認(rèn)為，采用書面形式最為穩(wěn)妥。這樣可以固定證據(jù)，維護(hù)交易安全，順利實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，更好地保護(hù)各方當(dāng)事人利益。

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同建立起了轉(zhuǎn)讓人和受讓人雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。受讓方負(fù)有支付對(duì)價(jià)的義務(wù)，轉(zhuǎn)讓方負(fù)有擔(dān)保被轉(zhuǎn)讓股權(quán)無瑕疵和協(xié)助辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)的義務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，原本屬于轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)是否最終轉(zhuǎn)移給被轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)以股東名冊(cè)和辦理工商登記手續(xù)為準(zhǔn)。但是基于債權(quán)債務(wù)關(guān)系，無論股權(quán)是否過渡到受讓方，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同都可以很好地保護(hù)雙方的可期待利益。

　　二、限制有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的分析

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓以自由為原則。現(xiàn)代公司法遵循股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則，但是考慮到有限責(zé)任公司人合性的特點(diǎn)，不受限制的股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致公司股東成員發(fā)生變化，公司的人合性不能得到保障。在公司法律制度比較發(fā)達(dá)的西方資本主義國家，除了保障股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓外，都對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓設(shè)置了限制條件。

　　(一)限制有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論基礎(chǔ)

　　1.維護(hù)人合性

　　從公司信用基礎(chǔ)的角度，有限公司是帶有很強(qiáng)人合性的公司。維護(hù)人合性是有限公司轉(zhuǎn)讓限制的根本原因。有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制有多方面的作用：其一，保持原有的權(quán)力結(jié)構(gòu)。股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓可以破壞既定的權(quán)力結(jié)構(gòu)。股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓不會(huì)破壞公司的人合性，但是直接導(dǎo)致內(nèi)部持股比例的變化，同時(shí)導(dǎo)致權(quán)力分配結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。其二，阻止不可信賴的人加入公司。公司的人合性要求公司股東成員之間維持一種信賴?yán)�益關(guān)系，彼此信任。在有限公司中，股東廣泛參與公司的治理。公司利益的實(shí)現(xiàn)對(duì)股東的誠信意識(shí)提出了很強(qiáng)的要求。股東的人品、行為習(xí)慣都與公司利益緊密相連。維護(hù)人合性需要對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓提出限制。

　　2.保護(hù)期待利益

　　期待利益又稱交易利益，是指當(dāng)事人在訂立合同時(shí)期望從此交易中獲得各種利益和好處。就股東而言，股東購買了股份，他有權(quán)要求其作為公司股東的身份得以延續(xù)。有限公司股東的信賴?yán)�益保護(hù)包括兩個(gè)方面：未經(jīng)有限公司股東同意，不得改變?cè)�有的�?jīng)營方式;未經(jīng)股東同意，不得改變公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和股東對(duì)公司的控制力。有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓會(huì)改變公司的權(quán)力結(jié)構(gòu)，影響股東對(duì)公司的控制力，可能使股東好像是面對(duì)一個(gè)新的公司，會(huì)侵害到股東的期待利益。

　　3.平衡轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東和剩余股東的利益

　　有限公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制也是以公平正義為價(jià)值目標(biāo)。通過適當(dāng)限制有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓來平衡轉(zhuǎn)讓股權(quán)股東和剩余股東的利益，可以解決可能在轉(zhuǎn)讓股權(quán)過程中出現(xiàn)的顯示公平問題。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東的應(yīng)有權(quán)利。股東投資公司，取得股權(quán)，不得抽逃出資。然而當(dāng)公司經(jīng)營出現(xiàn)特殊情況或股東預(yù)期目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，公司的人合性受到動(dòng)搖，此時(shí)應(yīng)當(dāng)允許有退出意愿的股東退出公司。有限公司股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓遭到否決時(shí)，剩余股東負(fù)有強(qiáng)制購買義務(wù)。有限公司剩余股東只有在與第三人同等條件下才可以行使優(yōu)先購買權(quán)。有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制既對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合理限制，維護(hù)股東權(quán)益，又杜絕不合理妨礙股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況，維護(hù)法律的公平正義。

　　(二)我國公司法關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制制度

　　我國公司法設(shè)專章對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出了規(guī)定：

　　1.外部轉(zhuǎn)讓限制

　　我國公司法股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的限制主要通過知情權(quán)、同意權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、授權(quán)公司章程限制來實(shí)現(xiàn)。我國公司法對(duì)外部轉(zhuǎn)讓限制的規(guī)定，主要體現(xiàn)在《公司法》第71 條第2款、第3款中。根據(jù)以上條款，我國公司法對(duì)股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓限制主要是通過知情權(quán)、同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)以及授權(quán)公司章程限制來實(shí)現(xiàn)的。就同意權(quán)而言，它是一種表決權(quán)，其中自然也包含否決權(quán)[1]。我國《公司法》規(guī)定其行使具有一定的強(qiáng)制性，即其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。我國《公司法》規(guī)定股東應(yīng)就其轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東并征求意見，對(duì)于通知的內(nèi)容沒有規(guī)定。若沒有通知對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力是否會(huì)產(chǎn)生影響，不得而知。在當(dāng)前立法條件下，異議股東有購買義務(wù)，但并不是強(qiáng)制性的。若異議股東不履行購買義務(wù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力又如何。而且法律也未規(guī)定異議股東履行購買義務(wù)的期限。筆者認(rèn)為，應(yīng)該明確規(guī)定異議股東負(fù)有強(qiáng)制購買義務(wù)，同時(shí)明確強(qiáng)制購買義務(wù)的履行期限。

　　2.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓控制

　　對(duì)于內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，我國公司法采取相對(duì)自由轉(zhuǎn)讓原則。公司法第71條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓時(shí)，沒有新成員加入，公司的人合性不受影響。對(duì)于內(nèi)部轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致的股東權(quán)力結(jié)構(gòu)變化的問題，可以通過公司章程規(guī)定來限制。公司法第71條3款規(guī)定，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。這里的另有規(guī)定是指公司法未規(guī)定而公司章程規(guī)定了的事項(xiàng)，以及公司章程規(guī)定的嚴(yán)于或松于公司法的事項(xiàng)。但公司立法沒有對(duì)公司章程限制的條件、范圍和程度進(jìn)行限制，是其不足之處。根據(jù)公司法上的契約自由精神，公司章程宜規(guī)定關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)，同時(shí)應(yīng)遵守法律的相關(guān)規(guī)定。

　　三、有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力分析

　　(一)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的一般規(guī)則

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是合同的一種，可以根據(jù)合同法的基本原理來判斷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。合同法對(duì)于合同的效力規(guī)定了無效、有效、效力待定、可撤銷等多個(gè)層次。盡管司法實(shí)踐中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同具有特殊性，但是考慮合同法的一般原則是判定合同效力的前提。

　　1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的主體適格

　　一般來說，合同的主體必須有締約能力。合同的主體是民事主體，包括自然人、法人和其他組織。自然人應(yīng)該具有完全民事行為能力，即年滿十八周歲或年滿十六周歲并以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來源。不能控制和辨認(rèn)自己行為能力精神病人除外。法人和其他組織只要依法成立，都具備訂約能力。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，合同主體必須是股東，同時(shí)其股東資格在簽約時(shí)仍然延續(xù)。

　　2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的雙方意思表示真實(shí)

　　意思表示真實(shí)是指行為人表示其追求的某種民事后果是其內(nèi)心真正希望出現(xiàn)的后果。合同是雙方的意思表示，是雙方民事法律行為。意思表示真實(shí)是合同的生效要件而非成立條件。意思表示不真實(shí)包括意思表示不一致和意思表示不自由。意思表示不一致不是由于外力作用造成的，如真意保留、虛偽表示，這種情況簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是無效或可撤銷合同。意思不自由是指行為人的意思表示行為與效果意思雖然一致，但是受到他人不正當(dāng)干涉，如欺詐、脅迫等情形。如果簽訂的合同損害國家利益和集體利益則屬于無效合同。一般情況下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議只涉及合同當(dāng)事人或第三人，不損害國家利益應(yīng)認(rèn)定為可變更或可撤銷合同，如果涉及國有資產(chǎn)，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效合同。

　　3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效時(shí)間

　　合同法規(guī)定，依法成立合同，自成立時(shí)生效。法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，依照其規(guī)定。多數(shù)合同采取的是成立生效主義原則。有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力也應(yīng)該采取生效主義原則。一般來說，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同只要雙方意思表示真實(shí)，不違反法律規(guī)定，從簽訂時(shí)生效。對(duì)于特殊性質(zhì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，法律有特別要求的，需要辦理相關(guān)審批手續(xù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同才能生效。

　　(二)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力認(rèn)定的幾種特殊情形

　　1.股東瑕疵出資時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問題

　　出資瑕疵是實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)的問題。在實(shí)踐中形成出資瑕疵的主要形式有：未足額出資、公司章程規(guī)定股東以貨幣之外的實(shí)物出資、作為出資的實(shí)物或其他非貨幣財(cái)產(chǎn)的價(jià)格明顯不足等。瑕疵出資股東與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效在實(shí)踐中一直存在爭議。其焦點(diǎn)是出資瑕疵的主體是否具有股東資格。有學(xué)者認(rèn)為出資人只有在履行完出資義務(wù)以后才能稱其為股東。倘若出資瑕疵，則股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同就因主體不合格而歸于無效[2]。筆者認(rèn)為，股東出資有瑕疵并不當(dāng)然導(dǎo)致其轉(zhuǎn)讓股權(quán)合同無效。一般而言，股東資格的認(rèn)定以工商登記文件記載為準(zhǔn)。公司章程和股東名冊(cè)對(duì)外具有宣示意義。第三人往往通過查詢股東名冊(cè)或公司章程來確認(rèn)轉(zhuǎn)讓人是否具有股東資格。對(duì)于瑕疵出資的情形，我國的公司法律已經(jīng)規(guī)定了相應(yīng)的違約責(zé)任。在認(rèn)定此類合同的效力時(shí)應(yīng)根據(jù)第三人是否明知轉(zhuǎn)讓人存在瑕疵出資來判斷。若在轉(zhuǎn)讓過程中，轉(zhuǎn)讓人告知了受讓人其出資不足額或出資有其他瑕疵的真實(shí)情況，受讓人明知或應(yīng)知，仍然與轉(zhuǎn)讓人簽訂合同，則該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效，受讓人和轉(zhuǎn)讓人對(duì)產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任[3]。如果在轉(zhuǎn)讓合同簽訂時(shí)，受讓人不知道轉(zhuǎn)讓人存在瑕疵出資的情況，則該轉(zhuǎn)讓協(xié)議是可撤銷、可變更合同。如果受讓人放棄這種撤銷權(quán)，則該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議仍然是有效的。

　　2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東人數(shù)不滿足法定人數(shù)時(shí)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問題

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致公司股權(quán)歸于一人或股東人數(shù)超過50人。我國公司法第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立。當(dāng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東人數(shù)超過50人，違背了法律規(guī)定，合同效力如何認(rèn)定?由于公司法突破了公司的社團(tuán)性特征，取消了公司法不允許一人設(shè)立公司的規(guī)定，所以即使股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股權(quán)歸于一人，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然有效。對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東人數(shù)超過50人的情況，由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓通常只涉及當(dāng)事人的利益，不危害國家和社會(huì)公共利益，若不違背強(qiáng)行法的規(guī)定，應(yīng)該認(rèn)定為有效合同[4]。但畢竟股東人數(shù)超過50人不符合公司法規(guī)定，可以在一定時(shí)間內(nèi)允許其存在，并采取靈活變通的手段使其合法化，如通過轉(zhuǎn)換責(zé)任形式的方式，將有限公司變?yōu)楣煞莨�司或者將股�?quán)進(jìn)行重新分配讓多余股東退出公司。

　　3.未經(jīng)股東過半數(shù)同意時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問題

　　公司法第71條規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。在未經(jīng)其他股東過半數(shù)同意的情況下，轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問題在實(shí)踐當(dāng)中存在不同意見。筆者認(rèn)為出于保護(hù)善意第三人利益的需要，未經(jīng)股東過半數(shù)同意時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是效力待定合同。如果所有不同意的股東均不愿意購買，按照法律規(guī)定則都視為同意轉(zhuǎn)讓，那轉(zhuǎn)讓方與受讓人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議就自然生效。如果其他過半數(shù)股東反對(duì)向第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或者股東愿意行使優(yōu)先購買權(quán)，該合同不能生效[5]。在未得到其他過半數(shù)股東追認(rèn)、且其他股東明確放棄其優(yōu)先購買權(quán)之前，該合同不生效。受讓人的合同目的不能實(shí)現(xiàn)，可以要求轉(zhuǎn)讓人賠償損失。轉(zhuǎn)讓方堅(jiān)持將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人，其他股東在享有優(yōu)先購買權(quán)時(shí)可以申請(qǐng)撤銷合同，行使撤銷權(quán)的期限從其他股東知道或應(yīng)當(dāng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議存在時(shí)開始計(jì)算[6]。

　　4.未辦理股權(quán)變更手續(xù)時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問題

　　公司法第32條規(guī)定，記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱向公司登記機(jī)關(guān)登記;登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)需要辦理工商登記。在司法實(shí)踐中，如果沒有辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力很難認(rèn)定。股權(quán)變動(dòng)的效力和協(xié)議的效力應(yīng)當(dāng)分開來看，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效屬于債權(quán)債務(wù)關(guān)系的理論范疇。股權(quán)登記類似于物權(quán)變動(dòng)的性質(zhì)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，辦理股權(quán)變更手續(xù)之前，不發(fā)生股權(quán)變動(dòng)的法律效果。只要不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議仍然是有效的，對(duì)合同的雙方當(dāng)事人具有法律約束力。如果存在合同履行糾紛，違約一方有權(quán)訴諸法律程序來救濟(jì)。

　　5.公司章程條款對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的影響

　　基于公司自治精神，有限公司章程可以對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制規(guī)定。公司法賦予公司章程對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的極大自由。公司章程可以規(guī)定股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓程序，不必拘束于公司法第71條前三款的規(guī)定。71條第4款規(guī)定：“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”對(duì)于“從其規(guī)定”的理解存在很大的爭議。結(jié)合立法本意，筆者認(rèn)為這個(gè)條款是對(duì)前三款規(guī)定的程序的“另有規(guī)定”，不涉及處分股權(quán)的實(shí)體性權(quán)力。所以章程中關(guān)于實(shí)體權(quán)利的規(guī)定不會(huì)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力產(chǎn)生影響。公司章程對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制不得違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定，如章程規(guī)定股東不得退出公司，徹底阻斷了股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的通道，明顯違背公司法律精神，不能成為判斷股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的依據(jù)。

　　參考文獻(xiàn)：

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　　[2]肖海軍.瑕疵出資股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力[J].政法論壇，2013(2).

　　[3]朱曉娟，姚籃.論中國有限公司股權(quán)善意取得的一般結(jié)構(gòu)[J].北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2013(5).

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