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基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案

時間:2020-10-31 18:25:07 基金銷售員 我要投稿

2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案

  預測題一:

2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案

  1、(  )是指以期限在一年以下的金融資產(chǎn)為交易標的物的短期金融市場。

  A.債券市場  B.貨幣市場  C.開放式基金市場  D.股票市場

  參考答案:B

  解析:

  2、關(guān)于投資基金的特點,錯誤的是(  )。

  A.組合投資、專業(yè)管理 B.專業(yè)管理、利益共享 C.利益共享、防范風險 D.組合投資、風險共擔

  參考答案:C

  解析:投資基金的特點包括組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔。

  3、基金運作的主要當事人不包括(  )。

  A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管者

  參考答案:D

  解析:投資基金主要當事人包括基金投資者、基金管理人和托管人。

  4、以下組合中,具有套期保值功能的是(  )。

  A.股票、期貨 B.股票、基金 C.期權(quán)、債券 D.期貨、期權(quán)

  參考答案:D

  解析:在金融交易中,期貨、期權(quán)合約等衍生金融工具具有套期保值、防范風險的作用。

  5、對非上市企業(yè)進行的權(quán)益性投資,通過上市、并購或管理層回購等方式出售持股獲利的基金是(  )。

  A.證券投資基金 B.私募股權(quán)基金 C.風險投資基金 D.對沖基金

  參考答案:B

  解析:私募股權(quán)基金指通過私募形式對私有企業(yè)(非上市企業(yè))進行權(quán)益性投資,在交易實施過程中考慮退出機制,可通過上市、并購或管理層回購等方式出售持股獲利。

  6、按照交易工具的期限分為(  )

  A.貨幣市場和資本市場

  B.股票市場和金融市場

  C.證券市場和外匯市場

  D.現(xiàn)貨市場和期貨市場

  參考答案:A

  7、投資者進行投資時,應(yīng)該考慮的是(  )。

  A.過去的通貨膨脹率 B.當前的通貨膨脹率 C.預期的通貨膨脹率 D.不必考慮通貨膨脹因素

  參考答案:C

  解析:投資所得回報應(yīng)該能補償投資資金被占用的時間,預期的通貨膨脹率以及期望更多的未來收益。

  8、(  )主要投資于各種金融衍生工具,承擔高風險,追求高收益。

  A.證券投資基金 B.私募股權(quán)基會 C.風險投資基金 D.對沖基金

  參考答案:D

  解析:對沖基金充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用,采用承擔高風險、追求高收益的投資模式。

  9、以下說法錯誤的是(  )。

  A.居民的貨幣收入大于支出即產(chǎn)生盈余;反之,則產(chǎn)生赤字

  B.產(chǎn)生盈余的`居民希望利用其貨幣盈余獲得更多回報,因此產(chǎn)生理財需求

  C.隨著我國會融市場特別是資本市場的迅速發(fā)展.越來越多的人通過各類金融工具進入金融市場,獲取投資的保值收益

  D.理財是對財務(wù)進行管理,以實現(xiàn)財產(chǎn)的保值、增值

  參考答案:C

  解析:儲蓄的特征是其保值性,而投資的未來收益具有不確定性。

  10、以下選項中,屬于投資產(chǎn)品組合的是(  )。

  A.貨幣、債券、基金 B.股票、存款單、債券 C.股票、債券、基金 D.存款單、債券、基金

  參考答案:C

  解析:居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π钆c投資兩類,存款單是用于貨幣儲蓄的金融工具,現(xiàn)金不能帶來收益。

  預測題二:

  1.公司員工違反忠實義務(wù)的行為不包括(  )。

  A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

  B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實

  C.對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為

  D.代表客戶履行職責的行為

  2.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式,說法不正確的是(  )。

  A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

  B.通過互聯(lián)網(wǎng),投資者可以隨時隨地獲得服務(wù)

  C.電話服務(wù)中心通常以計算機軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ),并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

  D.講座、推介會和座談會的參與者較多,不能為投資者提供面對面交流的機會

  3.基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負責,監(jiān)事會職權(quán)不包括(  )。

  A.檢查公司的財務(wù)

  B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

  C.列席股東大會會議

  D.提議召開臨時股東會

  4.(  )針對直接關(guān)系型群體。

  A.緣故法

  B.介紹法

  C.陌生拜訪法

  D.電話約訪法

  5.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是(  )。

  A.職業(yè)操守

  B.職業(yè)道德

  C.職業(yè)技能

  D.職業(yè)目標

  6.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括(  )。

  A.電話服務(wù)中心

  B.“一對一”專人服務(wù)

  C.客戶情緒體驗

  D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

  7.基金管理人內(nèi)部控制機制不包括( )。

  A.員工自律

  B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

  C.行業(yè)自律

  D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

  8.投資者繳納基金份額認購款項時,即表明其對(  )的承認和接受,此時基金合同成立。

  A.基金托管協(xié)議

  B.基金合同

  C.基金招募說明書

  D.基金臨時公告

  9.( )原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡。

  A.獨立性

  B.健全性

  C.相互制約

  D.成本效益

  10.依據(jù)《證券投資基金法》和(  )及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全基金銷售適用性管理制度,做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓工作,加強對基金銷售行為的管理。

  A.《證券法》

  B.《證券投資基金法》

  C.《證券投資基金銷售管理辦法》

  D.《證券投資基金運作管理辦法》

  參考答案

  1-5 DDCAA

  6-10 CCBCC

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