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2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題（附答案）
復(fù)習(xí)題一：
1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人職責(zé)終止的事由。
A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制管理不合規(guī)，被證監(jiān)會(huì)予以監(jiān)管
C.被基金份額持有人大會(huì)解任
D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
參考答案：B
解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人職責(zé)終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
2、狹義的基金監(jiān)管專(zhuān)指( )依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
A.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)
參考答案：A
解析：狹義的基金監(jiān)管專(zhuān)指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
3、當(dāng)基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )，按照規(guī)定不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
參考答案：B
解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》，股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
4、關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說(shuō)話(huà)錯(cuò)誤的是( )
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率與透明
C.消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
參考答案：C
解析：基金監(jiān)管可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。故此本題答案為C.
5、( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.政府基金監(jiān)管
C.社會(huì)力量監(jiān)督
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
參考答案：B
6、審慎監(jiān)管主要是針對(duì)基金管理公司( )能力的監(jiān)管。
A.管理 B.盈利 C.清償 D.賠付
參考答案：C
7、在我國(guó)，( )對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
A.證券管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
8、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( )。
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
參考答案：A
解析： 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。
9、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于( )。
A.確保基金行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展B.保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.確�；鹦袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性D.保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
參考答案：B
解析： 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準(zhǔn)確、真實(shí)、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。
10、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
D.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)
參考答案：C
解析：A項(xiàng)，基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);B項(xiàng)，商業(yè)銀行取得基金托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括基金托管職責(zé)的履行情況與基金托管部門(mén)內(nèi)部控制情況兩個(gè)方面。
復(fù)習(xí)題二：
1、某基金經(jīng)理在向客戶(hù)分發(fā)基金宣傳材料時(shí)，除了基金公司統(tǒng)一制作的材料外，該經(jīng)理自己制作了一些材料用以宣傳，這違反了( )原則。
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易B.不得欺詐客戶(hù)C.不得操縱市場(chǎng)D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
參考答案：B
參考解析：基金職業(yè)道德規(guī)范誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶(hù)這一原則中要求“宣傳推介材料應(yīng)由基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作”。
2、下列符合‘守法合規(guī)’要求的做法包括( )。
A.遵守法律法規(guī)B.遵守行業(yè)自律規(guī)范C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度D.以上都應(yīng)遵守
參考答案：D
參考解析：守法合規(guī)中的‘法’和‘規(guī)’，除了包括憲法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。故此答案為D。
3、、甲基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯(lián)誼會(huì)議”，并接受了乙基金管理公司饋贈(zèng)的高檔月餅等禮物。該員工的行為不符合職業(yè)道德規(guī)范的那條內(nèi)容( )
A.專(zhuān)業(yè)審慎B.誠(chéng)實(shí)守信C.保守秘密D.忠誠(chéng)盡責(zé)
參考答案：B
參考解析：甲基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員違反了《公開(kāi)募集證券投資基金選手公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》的規(guī)定，不應(yīng)索取或接受基金管理人提供的法規(guī)允許之外的費(fèi)用、實(shí)物或其他利益。因?yàn)榧谆痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員收取商業(yè)賄賂，可能會(huì)助長(zhǎng)乙基金管理公司及其從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。違背了誠(chéng)實(shí)守信道德規(guī)范的要求。故此答案為B.
參考解析：
法律的實(shí)施主要依靠他律，而道德的實(shí)施主要依靠自律。社會(huì)法治建設(shè)偏重于“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的外化機(jī)制，而社會(huì)德治建設(shè)則偏重于“移風(fēng)易俗”“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”“德育教化”等諸多內(nèi)化機(jī)制。
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是( )
A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)差 B.向投資人承諾收益C.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品的情況 D.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合的基金產(chǎn)品
參考答案：B
參考解析：基金銷(xiāo)售人員不得向投資人不得向投資人承諾收益。答案為B.
5、職業(yè)道德的作用不包括( )
A.促進(jìn)職業(yè)活動(dòng)的健康進(jìn)行 B.能調(diào)節(jié)職業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系C.有助于從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)的提高 D.為陶冶個(gè)人情操提供標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：D
參考解析：綜合來(lái)講職業(yè)道德可以調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。本題答案只能選D。
6、道德和法律都是( )，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A.行為規(guī)范B.自我約束C.功能互補(bǔ)D.相互促進(jìn)
參考答案：A
7、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低B公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )。
A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)B.基于信息的操縱市場(chǎng)C.內(nèi)幕交易D.誤導(dǎo)市場(chǎng)
參考答案：B
8、某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了( )。
A.注冊(cè)監(jiān)管B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.持證上崗D.審慎開(kāi)展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)
參考答案：C
9、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低B公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )
A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)B.基于信息的操縱市場(chǎng)C.內(nèi)幕交易D.誤導(dǎo)市場(chǎng)
參考答案：B
10、某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶(hù)清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了( )原則。
A.忠誠(chéng)盡責(zé)B.守法合規(guī)C.專(zhuān)業(yè)審慎D.保守秘密
參考答案：A
參考解析：甲的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的原則。無(wú)論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶(hù)資料和交易信息。如果甲泄露，則違反了保守秘密以及忠誠(chéng)盡責(zé)原則，該處未泄露，則違反了忠誠(chéng)盡責(zé)原則
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