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基金從業(yè)資格考試《私募股權》考試題（附答案）
在日常學習、工作生活中，我們都不可避免地會接觸到試題，試題有助于被考核者了解自己的真實水平。你知道什么樣的試題才算得上好試題嗎？以下是小編為大家整理的基金從業(yè)資格考試《私募股權》考試題（附答案），歡迎閱讀與收藏。
試題一：
1、根據(jù)《私募股權投資基金暫行辦法》關于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募股權投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。
2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業(yè)務外包服務機構及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。
A、誠信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
【答案】A
【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業(yè)務外包服務機構及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。
3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。
A、銷售協(xié)議、基金合同
B、銷售協(xié)議、招募合同書
C、代理協(xié)議、基金合同
D、代理協(xié)議、招募說明書
【答案】A
【解析】私募基金管理人委托積極銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并講協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
4、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金總列支相應()。
A、管理費
B、托管費
C、服務費
D、運營費
【答案】C
【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應的服務費。
5、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。
A、有限合伙企業(yè)
B、契約型
C、公司型
D、FOF
【答案】A
【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。
6、公司型基金的最高權力機構是()
A、基金投資人
B、基金公司股東大會
C、基金公司監(jiān)事會
D、基金公司董事會
【答案】B
【解析】公司型基金的最高權力機構是股東大會。
7、公司型私募股權投資基金必須嚴格依據(jù)()而設立，其法律規(guī)則程度相對要高于其他類型的私募股權投資基金。
A、《創(chuàng)投辦法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《證券法》
【答案】B
【解析】公司型私募的設立一般來說是針對設立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設立。
8、關于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說法正確的是()
A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)
B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)
C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)
D、以上均不對
【答案】C
【解析】因為資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)賬面價值更加接近市場
9、關于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是()
A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并管理賬戶
B、保存基金的投資策略文件10年
C、無需向投資者披露杠桿運用情況
D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金
【答案】B
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。
10、關于有限合伙制說法錯誤的是()
A、有限合伙人負責出資
B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司
C、普通合伙人代表整個私募股權基金對外行使權利
D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督
【答案】D
【解析】普通合伙人負責日常經(jīng)營管理，有限合伙人負責監(jiān)督。
試題二：
1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。
�、�.基金合同
Ⅱ.基金招募說明書
�、�.風險揭示書
�、�.風險調(diào)查問卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】A
3.公司型股權投資基金設立，應( )。
�、�.向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)
Ⅱ.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)
�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.關于契約型股權投資基金，下列說法正確的是( )。
�、�.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回
�、�.開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回
�、�.申購、贖回的價格由基金管理人計算
Ⅳ.申購、贖回的價格由合伙人計算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
5.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。
A.基金合同
B.投資計劃
C.大股東
D.管理層
【答案及解析】C
6.估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價值。
A.固定日市價
B.最近交易市價
C.股東協(xié)商價格
D.股票成本價格
【答案及解析】B
7.對于股權投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。
Ⅰ.成本法
�、�.市場法
Ⅲ.收入法
�、�.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。
�、�.全面性原則
�、�.相互制約原則
Ⅲ.執(zhí)行有效原則
�、�.獨立性原則
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
9.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。
A.信息與溝通
B.風險評估
C.投資收益
D.內(nèi)部監(jiān)督
【答案及解析】C
10.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( )，對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
�、�.《合同法》
Ⅱ.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、�.中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
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