企業(yè)上市的準(zhǔn)備材料-企業(yè)上市的階段

　　企業(yè)上市，能廣泛吸收社會資金，迅速擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提升企業(yè)知名度，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。世界知名大企業(yè)，幾乎都是通過上市融資，進(jìn)行資本運(yùn)作，實現(xiàn)規(guī)模的裂變，迅速跨入大型企業(yè)的行列。產(chǎn)品運(yùn)營只是資本原始積累的初級階段。

　　一、公司上市需要準(zhǔn)備的材料

　　1、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市申請

　　股份有限公司提出公司股票上市交易申請時應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門提交下列文件：

　�、� 上市報告書;

　�、� 申請上市的股東大會決定;

　�、� 公司章程;

　�、� 公司營業(yè)執(zhí)照;

　�、� 經(jīng)法定驗證機(jī)構(gòu)驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務(wù)會計報告;

　　⑥ 法律意見書和證券公司的推薦書;

　�、� 最近一次的招股說明書。

　　2、接受證券監(jiān)督管理部門的核準(zhǔn)

　　3、向證券交易所上市委員會提出上市申請

　　股票上市申請經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件以及下列文件：

　�、� 上市報告書;

　�、� 申請上市的股東大會決定;

　　③ 公司章程;

　�、� 公司營業(yè)執(zhí)照;

　�、� 經(jīng)法定驗證機(jī)構(gòu)驗證的公司最近三年的或公司成立以來的'財務(wù)會計報告;

　�、� 法律意見書和證券公司的推薦書;

　　⑦ 最近一次的招股說明書;

　�、� 證券交易所要求的其他文件。

　　4、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告

　　二、企業(yè)上市經(jīng)過哪些階段?

　　一是改制與設(shè)立：

　　擬定改制重組方案，聘請保薦機(jī)構(gòu)(證券公司)和會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對改制重組方案進(jìn)行可行性論證，對擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計、評估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件，設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，設(shè)立股份有限公司。

　　二是盡職調(diào)查與輔導(dǎo)：

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與擬上市公司簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，協(xié)議簽訂后的5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。輔導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對公司進(jìn)行盡職調(diào)查、問題診斷、證券市場知識培訓(xùn)，幫助公司完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理。輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由擬上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗收。

　　三是申請文件的申報：

　　企業(yè)和所聘請的中介機(jī)構(gòu)，按照證監(jiān)會的`要求制作申請文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會盡職推薦，符合申報條件的，中國證監(jiān)會在5個工作日內(nèi)受理申請文件。

　　四是申請文件的審核：

　　中國證監(jiān)會正式受理申請文件后，對申請文件進(jìn)行初審，同時征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見，并向保薦機(jī)構(gòu)反饋審核意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對反饋的審核意見進(jìn)行回復(fù)或整改，初審結(jié)束后發(fā)行審核委員會審核前，進(jìn)行申請文件預(yù)披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會審核。

　　五是路演、詢價與定價：

　　發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會審核通過后，中國證監(jiān)會進(jìn)行核準(zhǔn)，企業(yè)在指定報刊上刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢價，并根據(jù)詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　六是發(fā)行與上市：

　　根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機(jī)構(gòu)按規(guī)定負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。

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