新三板上市條件及上市流程

　　現(xiàn)階段，根據(jù)公司大小，經(jīng)營規(guī)模，盈利能力等各方面條件，主板，創(chuàng)業(yè)板，新三板可供公司用來上市。下面是yjbys小編為大家?guī)�來的新三板上市條件及上市流程的知識，歡迎閱讀。

　　什么是新三板?

　　是指具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。

　　什么樣的公司可以掛牌新三板呢?

　　(一)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;

　　(二)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;

　　(三)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;

　　(四)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

　　(五)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

　　(六)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　掛牌新三板條件呢?

　　( 1)滿足新三板存續(xù)滿兩年的條件。(有限公司整體改制可以連續(xù)計(jì)算)

　　( 2)新三板主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄;必須滿足的條件。

　　( 3)新三板上市公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作條件規(guī)范;

　　( 4)新三板上市公司股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

　　( 5)新三板上市公司注冊地址在試點(diǎn)國家高新園區(qū);

　　( 6)地方政府出具新三板上市掛牌試點(diǎn)資格確認(rèn)函。

　　新三板上市需要滿足下列要求：

　　1. 主體資格上市要求：新三板上市公司必須是非上市股份公司。

　　2. 經(jīng)營年限要求：存續(xù)期必須滿兩年。

　　3. 新三板上市公司盈利要求：必須具有穩(wěn)定的，持續(xù)經(jīng)營的能力。

　　4. 資產(chǎn)要求：無限制。

　　5. 主營業(yè)務(wù)要求：主營的業(yè)務(wù)必須要突出。

　　6. 成長性及創(chuàng)新能力要求：中關(guān)村高新技術(shù)，企業(yè)，即將逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍到其他國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)。

　　申請新三板掛牌流程，須與主辦券商簽訂推薦上市流程協(xié)議，作為其推薦主辦券商向協(xié)會進(jìn)行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括：

　　流程 1.擬上市的有限公司進(jìn)行股份制改革，整體變更為股份公司。新三板上市流程申請?jiān)谛氯�板掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。

　　流程 2.主辦券商對擬上市股份公司進(jìn)行盡職調(diào)查，編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查，認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)針對每家擬推薦的股份公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組。項(xiàng)目小組應(yīng)與會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)配合，完成相應(yīng)的審計(jì)和法律調(diào)查工作后，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》，對擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭等重大問題提出解決方案，制作備案文件等申報材料。

　　流程 3.主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)備案文件的審核。主辦券商不僅應(yīng)設(shè)立專門的項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，還應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)備案文件的審核，發(fā)表審核意見。主辦券商根據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向協(xié)會推薦該公司新三板上市。決定推薦的，應(yīng)出具推薦報告(包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項(xiàng)等內(nèi)容)，并向協(xié)會報送備案文件。

　　流程 4.通過內(nèi)核后，主辦券商將備案文件上報至中國證券業(yè)協(xié)會審核。中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審查主辦券商報送的備案文件并做出是否備案的決定。證券業(yè)協(xié)會決定受理的，向其出具受理通知書并對備案文件進(jìn)行審查，若有異議，則可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復(fù);若無異議，則向主辦券商出具備案確認(rèn)函。

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