2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)備考練習題及答案解析

　　一、組合型選擇題

　　1.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

　�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)

　　Ⅳ.有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.下列具有法人資格的有(　　)。

　�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務部門Ⅳ.母公司

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　3.下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　�、�.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　�、�.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

　�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導致違反國家有關保密法規(guī)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.知識產(chǎn)權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　7.下列關于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上

　　Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.下列關于基金托管人的義務，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

　　Ⅲ.應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　9.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

　�、�.國家機關Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

　�、�.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列屬于期貨交易所職責的有(　　)。

　�、�.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

　　2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記·領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　　5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

　　6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構(gòu)從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務�；�金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險�；�金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　10.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

【證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)備考練習題及答案解析】相關文章：

2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習題及答案解析06-21

2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考題型及答案06-22

2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考試題及答案06-22

2017年證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)鞏固沖刺題及答案解析06-22

2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案06-22

證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選備考題及答案08-14

2017年證券從業(yè)資格法律法規(guī)考試練習題及答案解析06-19

2017年證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)考試模擬題及答案解析06-22

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題08-13

2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題及答案06-22