證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》鞏固沖刺題及答案

時間：2024-09-18 09:27:32 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》鞏固沖刺題及答案

　　一、單項組合選擇題

2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》鞏固沖刺題及答案

　　1.投資QDII基金時應注意的風險有(　　)。

　�、�.匯率風險Ⅱ.國別風險

　�、�.市場風險Ⅳ.流動性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D【解析】QDII基金的投資風險有：①國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險;②國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險;③盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險;④QDII基金的流動性風險。

　　2.下列關于利率對股票價格影響的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.利率上升，股票價格水平下跌

　�、�.利率上升，股票價格水平上升

　�、�.利率影響資金流向，從而影響股票價格

　�、�.利率影響公司盈利，從而影響股票價格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D【解析】中央銀行調(diào)整基準利率的高低，對證券價格產(chǎn)生影響。一般來說，利率下降時，股票價格就上升;而利率上升時，股票價格就下降。原因有：①利率是計算股票內(nèi)在投資價值的重要依據(jù)之一。當利率上升時，同一股票的內(nèi)在投資價值下降，從而導致股票價格下跌;反之則股價上升。②利率水平的變動直接影響到公司的融資成本，從而影響股票價格。利率低，可以降低公司的利息負擔，增加公司盈利，股票價格也將隨之上升;反之，利率上升，股票價格下跌。③利率降低，部分投資者將把儲蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資;需求增加，促成股價上升;反之，若利率上升，一部分資金將會從證券市場轉(zhuǎn)向銀行存款，致使股價下降。

　　3.根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為(　　)。

　�、�.赤字國債Ⅱ.建設國債

　�、�.戰(zhàn)爭國債Ⅳ.特種國債

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C【解析】根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　4.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有(　　)。

　�、�.萌芽期Ⅱ.發(fā)展期

　　Ⅲ.整頓期Ⅳ.再度發(fā)展期

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C【解析】我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，包括：萌芽期、發(fā)展期、整頓期和再度發(fā)展期。

　　5.下列關于國債銷售價格的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

　�、�.在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的

　�、�.目前，財政要求國債承銷商以中標價格分銷國債

　　Ⅳ.目前，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B【解析】在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行。

　　6.債券買斷式回購和質(zhì)押式回購的區(qū)別是(　　)。

　�、�.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權轉(zhuǎn)移至逆回購方

　�、�.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權轉(zhuǎn)移至逆回購方

　�、�.買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

　�、�.質(zhì)押式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C【解析】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權。由于所有權發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　7.下列對普通股股東義務的敘述中，正確的有(　　)。

　�、�.公司股東濫用股東權利給公司或其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任

　�、�.公司股東濫用法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

　�、�.公司的控股股東、實際控制人、監(jiān)事、董事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益

　　Ⅳ.如違反相關規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。如違反相關規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

　　8.下列各項中，屬于金融期貨性質(zhì)的是(　　)。

　�、�.買賣雙方的權利與義務是對稱的

　�、�.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金

　�、�.雙方潛在的盈利和虧損是無限的

　　Ⅳ.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。金融期貨交易雙方的權利與義務是對稱的，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。在金融期貨交易中，雙方潛在的盈利和虧損是無限的。

　　9.發(fā)行人的(　　)，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

　�、�.董事Ⅱ.監(jiān)事

　�、�.高級管理人員Ⅳ.持股比例超過%的股東

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

　　10.對于開放式基金，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于(　　)。

　�、�.現(xiàn)金Ⅱ.流通性好的藍籌股

　�、�.到期日在1年以內(nèi)的政府債券Ⅳ.到期日在2年以內(nèi)的政府債券

　　A.Ⅱ、Ⅳ