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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)模擬題及答案

時間:2024-08-27 04:39:14 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)模擬題及答案

  一、單項選擇題

2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)模擬題及答案

  [第1題]中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》,對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定,其中規(guī)定發(fā)行對象不超過(  )名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:A

  答案解析: 中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》,對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定,其中之一是:非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當符合下列規(guī)定:特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;發(fā)行對象不超過10名。

  [第2題](  )是最主要的利率風(fēng)險。

  A.基差風(fēng)險

  B.收益率曲線風(fēng)險

  C.重新定價風(fēng)險

  D.期權(quán)風(fēng)險

  參考答案:C

  答案解析: 重新定價風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險,它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。

  [第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近(  )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.72

  參考答案:C

  答案解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

  [第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按(  )原則競價成交。

  A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先

  B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

  C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先

  D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

  參考答案:C

  答案解析: 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

  [第5題]發(fā)行金融債券時,發(fā)行人應(yīng)組建承銷團,金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備的條件條件之一是:注冊資本不低于(  )億元人民幣。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:B

  答案解析: 發(fā)行金融債券時,發(fā)行人應(yīng)組建承銷團,金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

  [第6題]我國資本市場從(  )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。

  A.19世紀80年代

  B.20世紀30年代

  C.20世紀50年代

  D.20世紀90年代

  參考答案:D

  答案解析: 我國資本市場從20世紀90年代發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。

  [第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近(  )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  答案解析: 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

  [第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場包括(  )。

  A.主板市場

  B.交易所市場

  C.全國性市場

  D.場外市場

  參考答案:A

  答案解析: 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度,證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。

  [第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前(  )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:B

  答案解析: 增發(fā)除了應(yīng)當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定,其中之一是:發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

  [第10題](  ),是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

  A.固定股利政策

  B.固定股利支付率政策

  C.零股利政策

  D.剩余股利政策

  參考答案:D

  答案解析: 剩余股利政策,是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說,此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了,這種情況下企業(yè)才會支付股利。

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