2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬題及答案
證券業(yè)是從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是溝通證券需求者和供給者之間的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進(jìn)行，并維持證券市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)秩序。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有( )。
A.很容易變現(xiàn)
B.變現(xiàn)的交易成本極小
C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定
D.變現(xiàn)的交易成本高
2.關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷
B.為了籌集資金，資金盈余者可以通過(guò)買入證券而實(shí)現(xiàn)投資的目的
C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的
D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具，而不是投資的工具
3.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。
A.中央銀行
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4.忽視投資適當(dāng)性原則的主要原因在于( )。
A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺
C.投資服務(wù)機(jī)構(gòu)可能會(huì)提供一些虛假的信息
D.投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知
5.我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開(kāi)辦的，包括( )。
A.北平證券交易所
B.上海眾業(yè)公所
C.天津證券交易所
D.上海股份公所
6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。
A.票面金額
B.超過(guò)票面金額
C.低于票面金額
D.任意金額
7.上市公司的盈利性會(huì)影響股價(jià)變動(dòng)，而衡量盈利性最常用的指標(biāo)包括( )。
A.銷售收益率
B.每股收益
C.凈資產(chǎn)收益率
D.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
8.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有( )。
A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
B.抗外部沖擊的能力
C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D.行業(yè)估值水平
9.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括( )。
A.股份公司只能用留存收益支付紅利
B.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
C.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本
D.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
10.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用( )等其他形式的'資產(chǎn)作價(jià)出資。
A.實(shí)物
B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C.非專利技術(shù)
D.土地使用權(quán)
參考答案及解析:
1.ABC。【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：(1)很容易變現(xiàn);(2)變現(xiàn)的交易成本極小;(3)本金保持相對(duì)穩(wěn)定。
2.ABC�！窘馕觥吭谧C券市場(chǎng)上交易的任何證券既是籌資的工具，也是投資的工具。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.BCD。【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)。而中央銀行屬于參加證券投資的政府機(jī)構(gòu)。
4.ABD�！窘馕觥吭趯�(shí)際操作中投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被忽略。首先，投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息;其次，由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評(píng)估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平;最后，投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知。
5.BD。【解析】證券在我國(guó)屬于舶來(lái)品，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)也是由外商開(kāi)辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。
6.AB。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
7.BC。【解析】衡量公司的盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。每股收益等于公司凈利潤(rùn)除以發(fā)行在外的總股數(shù)，其他條件不變，每股收益越高，股價(jià)就越高。凈資產(chǎn)收益率也稱為股本收益率，等于公司凈利潤(rùn)除以凈資產(chǎn)，反映了公司自有資本的獲利水平。
8.ABD�！窘馕觥砍Ｒ�(jiàn)的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu);(2)行業(yè)可持續(xù)性;(3)抗外部沖擊的能力;(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系;(5)勞資關(guān)系;(6)財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題;(7)行業(yè)估值水平。
9.ABD�！窘馕觥科胀ü善惫蓶|行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中，在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;(3)公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。
10.ABCD�！窘馕觥孔鳛榘l(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。但對(duì)其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。
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