2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺復(fù)習(xí)題及答案

　　作為金融機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期信貸資金，在很大程度上通過(guò)證券市場(chǎng)來(lái)籌集的，比如金融機(jī)構(gòu)通過(guò)證券市場(chǎng)發(fā)行股票籌集資本金、通過(guò)證券市場(chǎng)發(fā)行金融債券籌集信貸資金等。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺復(fù)習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　1.目前我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券有(　　)。

　　A.信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃

　　B.商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃

　　C.證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃

　　D.證券交易所的交易基金

　　2.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　B.風(fēng)險(xiǎn)尋找型

　　C.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　　D.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　3.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的表述中正確的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得購(gòu)買(mǎi)投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得用于信用交易，但可投資債券回購(gòu)

　　C.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)可投資信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債

　　D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資

　　4.下列選項(xiàng)中屬于國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)一體化

　　B.投資者法人化

　　C.金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化

　　D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

　　5.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為(　　)等不同層次。

　　A.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　B.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　C.有條件的開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　D.在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸

　　6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形(　　)之一的除外。

　　A.與持有本公司股份的其他公司合并

　　B.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　C.減少公司注冊(cè)資本

　　D.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　7.記名股票是指在(　　)上記載股東姓名的股票。

　　A.股份公司的股東名冊(cè)

　　B.招股說(shuō)明書(shū)

　　C.股票票面

　　D.公司章程

　　8.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述中正確的是(　　)。

　　A.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

　　D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　9.下列有關(guān)股東大會(huì)的論述中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次

　　B.董事會(huì)不可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.只有監(jiān)事會(huì)可以召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

　　D.股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制

　　10.下列屬于有限售條件股份的是(　　)。

　　A.其他內(nèi)資持股

　　B.國(guó)有法人持股

　　C.外資持股

　　D.國(guó)家持股

　　參考答案及解析:

　　1.ABC�！窘馕觥克侥甲C券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國(guó)信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券。

　　2.ACD。【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類(lèi)型。

　　3.BCD�！窘馕觥科髽I(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　4.ABD�！窘馕觥繃�(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)包括：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。

　　5.ABC�！窘馕觥繌膬�(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為以下4個(gè)層次：(1)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金;(2)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng);(3)有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng);(4)對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放。

　　6.ABCD�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。

　　7.AC�！窘馕觥坑浢�股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。

　　8.BC�！窘馕觥抗善钡馁~面價(jià)值又可稱(chēng)為股票凈值或每股凈資產(chǎn);而在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　9.ABC�！窘馕觥抗蓶|大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次;當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，電可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。故A、B、C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　10.ABCD�！窘馕觥坑邢奘蹢l件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國(guó)家持股;(2)國(guó)有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

【證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺復(fù)習(xí)題及答案】相關(guān)文章：

2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺鞏固題及答案08-05

證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前復(fù)習(xí)題及答案05-07

2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺題及答案10-10

2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)題及答案08-07

2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬題及答案06-19

2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》復(fù)習(xí)題及答案10-20

2018年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》復(fù)習(xí)題及答案07-04

2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案06-08

2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案10-12

2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬試題及答案09-20