2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試模擬題及答案
貨幣證券在范圍和功能上與商業(yè)票據(jù)基本相同，即貨幣證券的范圍主要包括期票、匯票、支票和本票等;其功能則主要是用于單位之間的商品交易、勞務(wù)報酬的支付，以及債權(quán)債務(wù)的清算等經(jīng)濟往來。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
2.深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場是經(jīng)國務(wù)院批準、中國( )批復(fù)同意的。
A.證監(jiān)會
B.深交所
C.上交所
D.國家發(fā)改委
3.現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括( )四個部分。
A.交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C.交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D.交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
4.下列屬于場外交易市場功能的是( )。
A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控
B.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
C.及時準確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況
D.形成較為合理的價格
5.滬深300指數(shù)的計算采用( )，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。
A.除數(shù)修正法
B.派許加權(quán)方法
C.市值總價加權(quán)法
D.加權(quán)平均法
6.下列有關(guān)深證新指數(shù)的說法，錯誤的是( )。
A.以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股
B.以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)
C.深證新指數(shù)的基點為1000點
D.深證新指數(shù)以2005年12月30日為基日
7.股票買入價與賣出價之間的差額被稱為( )。
A.資本損益
B.利差
C.股息
D.紅利
8.只有當證券投資的名義收益率( )時，投資者才有實際收益。
A.小于通貨膨脹率
B.大于通貨膨脹率
C.等于通貨膨脹率
D.不等于通貨膨脹率
9.下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當具備的條件敘述中不正確的是( )。
A.具有完善的內(nèi)部控制制度
B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰
D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
10.對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于( )。
A.2次
B.次
C.1次
D.3次
參考答案及解析:
1.B�！窘馕觥可鲜泄鞠蛟蓶|配售股份時，除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
2.A。【解析]2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。
3.C。【解析】我國證券交易所的運作系統(tǒng)由必要的.硬件設(shè)施和信息、管理等軟件組成，它們是保證證券交易正常、有序運行的物質(zhì)基礎(chǔ)和管理條件。現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。
4.B。【解析】場外交易市場具有的功能主要包括：(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境;(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所;(3)提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
5.B。【解析】滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。公式為：報告期指數(shù)=報告期樣本股的調(diào)整市值÷基期樣本股調(diào)整市值×1000。
6.C�！窘馕觥可钭C新指數(shù)是指以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股。深證新指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)，進行加權(quán)逐日連鎖計算。深證新指數(shù)以2005年12月30日為基日，基點為1107.23點，并于2006年2月16日開始發(fā)布。
7.A�！窘馕觥可鲜泄善本哂辛鲃有�，投資者可以在股票交易市場上出售持有的股票收回投資，賺取盈利。也可以利用股票價格的波動低買高賣來賺取差價收入。股票買入價與賣出價之間的差額就是資本損益，或被稱為“資本利得”。
8.B�！窘馕觥繉嶋H收益率一名義收益率一通貨膨脹率。只有當證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益;否則即使名義收益率大于0，實際上投資者也受到了損失。
9.D�！窘馕觥客赓Y參股證券公司的境外股東應(yīng)當具備的條件：(1)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(2)在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);(3)持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰;(4)近3年各項財務(wù)指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;(5)具有完善的內(nèi)部控制制度;(6)具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
10.C�！窘馕觥繉竞弦�(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
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