2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高模擬訓練題及答案
證券市場的融資功能是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。融通資金是證券市場的首要功能，這一功能的另一作用是為資金的供給者提供投資對象。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高模擬訓練題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動而產(chǎn)生的市場。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高模擬訓練題，歡迎大家參考學習。
1.證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指( )。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)
2.證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在人民幣10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于人民幣( )的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.10億元
B.5000萬元
C.100萬元
D.5億元
3.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名的是( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨立董事
4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，要求持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
5.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循( )原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
6.不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是( )。
A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶
B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使
C.投資收益的處分
D.持券信息披露義務(wù)
7.下列關(guān)于《中華人民共和國反洗錢法》的說法中錯誤的是( )。
A.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
B.第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機構(gòu)承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任
C.金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當重新識別客戶身份
D.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存3年
8.( )負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。
A.董事
B.監(jiān)事
C.董事會秘書
D.高級管理人員
9.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
10.證券公司直接為投資者開立( )。
A.清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.資金結(jié)算賬戶
參考答案及解析:
1.D�！窘馕觥孔C券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
2.C�！窘馕觥孔C券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在人民幣10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于人民幣100萬元的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
3.B�！窘馕觥慷聲�、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
4.A�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的`100%;(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
5.D�！窘馕觥孔C券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù).應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應(yīng)當充分披露。
6.A�！窘馕觥孔C券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使;(2)投資收益的處分;(3)持券信息披露義務(wù)。
7.D�！窘馕觥靠蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存5年。金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務(wù)院有關(guān)部門指定的機構(gòu)。
8.C。【解析】董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。董事會秘書有權(quán)參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關(guān)會議，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
9.C。【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的.撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。
10.D�！窘馕觥孔C券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用。
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