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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題
我國(guó)的證券市場(chǎng)有著很久的發(fā)展歷史，但是我國(guó)證券市場(chǎng)有著獨(dú)特的特點(diǎn)，即舊中國(guó)的證券市場(chǎng)與新中國(guó)的證券市場(chǎng)之間沒(méi)有直接的繼承和延續(xù)關(guān)系，其市場(chǎng)發(fā)展情況也有著很大差異。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.書(shū)面憑證
B.法律憑證
C.收入憑證
D.資本憑證
3.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司
4.下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)
B.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金
C.在大多數(shù)國(guó)家，社保基金只含全國(guó)性社會(huì)保障基金
D.全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)
5.證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于( )。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券投資人
D.自律性組織
6.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)( )開(kāi)始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
7.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.國(guó)務(wù)院證券委
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
8.2007年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了( )，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。
A..《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》
B.《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》
C.《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
D.《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》
9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A.不確定
B.固定
C.隨公司盈利變化而變化
D.浮動(dòng)
10.下列有關(guān)證券除權(quán)除息說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
參考答案及解析:
1.D。【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：(1)商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;(2)銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
2.B。【解析】證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。
3.A。【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要包括：(1)公司(企業(yè));(2)政府和政府機(jī)構(gòu)。
4.C。【解析】在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社�；鸸芾矸绞揭嗤耆煌Ｈ珖�(guó)性的社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。
5.B。【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
6.C�！窘馕觥棵绹�(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。
7.B�！窘馕觥繛榱朔e極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
8.D�！窘馕觥�2007年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。
9.B�！窘馕觥�?jī)?yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
10.C�！窘馕觥繌睦碚撋险f(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。
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