2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案
模擬試題一：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權(quán)風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中之一是：非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;發(fā)行對象不超過10名。
模擬試題二：
組合型選擇題
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。
Ⅰ.市價委托申報
�、�.限價委托申報
Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報
�、�.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，
另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報。
(2)金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件.
在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換
Ⅲ.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，
在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、
信用互換等類別。
(3) 證券投資基金的作用有( )。
�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定
�、�.有利于證券市場的發(fā)展
�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。
�、�.以股票發(fā)行量為權(quán)重
Ⅱ.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
�、�.以2005年6月7日為基日
Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，
以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重.進行加權(quán)逐日連鎖計算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7
日為基日，基日指數(shù)為1000點，2005年12月1日開始發(fā)布。
(5) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務。下列說法正確的有( )。
�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督管理
�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，
臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日起
30個工作日內(nèi).開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日起45個工作日內(nèi)，
開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務.
(6) 債券不能收回投資的風險有( )。
�、�.債務人不履行債務Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)
�、�.流通市場風險Ⅳ.發(fā)行市場風險
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 債券不能收回投資的風險有兩種情況：①債務人不履行債務;②流通市場風險。
(7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風險的敘述正確的有( )。
�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風險
Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異
Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風險屬于技術(shù)風險
�、�.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(8) 股東的權(quán)利包括( )。
�、�.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢
�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
Ⅲ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、
董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告
Ⅳ.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。
�、�.避險Ⅱ.金融自由化
�、�.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動Ⅳ.新技術(shù)革命
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險，20世紀80
年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展.
金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段.
(10) 證券公司在進行IB業(yè)務時可以從事的業(yè)務包括( )。
�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、
客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
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