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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬練習(xí)題及答案
隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展和商品經(jīng)濟(jì)的日益社會(huì)化，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，資本家依靠原有的銀行借貸資本已不能滿足巨額資金增長(zhǎng)的需要。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬練習(xí)題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單項(xiàng)選擇題
1.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，( )。
A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
2.我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表陛的是( )。
A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D.22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)
3.上證基金指數(shù)的選樣范圍為在( )上市的所有證券投資基金。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券結(jié)算有限責(zé)任公司
4.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是( )編制和公布的。
A.道瓊斯公司
B.日本大藏省
C.日本經(jīng)濟(jì)新聞社
D.東京證券交易所
5.經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為( )。
A.負(fù)債股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.建業(yè)股息
D.股票股息
6.信用風(fēng)險(xiǎn)是( )的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.債券
B.股票
C.衍生證券
D.基金
7.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)( )的補(bǔ)償。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
8.一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)低，收益低
B.風(fēng)險(xiǎn)低，收益高
C.風(fēng)險(xiǎn)高，收益低
D.風(fēng)險(xiǎn)高，收益高
9.下列哪些行為會(huì)增加公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?( )。
A.拆股
B.發(fā)放股票股利
C.發(fā)行新債
D.增發(fā)新股
10.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)
11.不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.股票
C.無(wú)息票債券
D.附息債券
12.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
13.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是( )。
A.資本收益
B.收益減少
C.資本損失
D.收益增長(zhǎng)
14.以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。
A.國(guó)庫(kù)券
B.長(zhǎng)期金融債券
C.短期金融債券
D.短期公司債券
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，其以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按照加權(quán)平均法計(jì)算。
2.【答案】A
【解析】目前我國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)(FTSE)共同編制的臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。
3.【答案】A
【解析】我國(guó)主要的基金指數(shù)由中證基金指數(shù)系列、上證基金指數(shù)以及深證基金指數(shù)組成。其中，上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金。上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價(jià)總值為基期，設(shè)基日指數(shù)為1000點(diǎn)，并于2000年5月9日開始正式發(fā)布，指數(shù)代碼為000011。
4.【答案】C
【解析】日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制與公布的反映日本股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的股價(jià)指數(shù)。該指數(shù)自1950年9月開始編制，最初根據(jù)在東京證券交易所第一市場(chǎng)上市的225家公司的股票算出修正平均股價(jià)，稱為東證修正平均股價(jià)。
5.【答案】C
【解析】建業(yè)股息又被稱為“建設(shè)股息”，是指經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電和機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，由于其建設(shè)周期長(zhǎng)，不可能在短期內(nèi)開展業(yè)務(wù)并獲得盈利，但為了籌集所需資金，在公司章程中明確規(guī)定并獲得批準(zhǔn)后，公司可以將一部分股本作為股息派發(fā)給股東。
6.【答案】A
【解析】債券、優(yōu)先股票和普通股票都可能有信用風(fēng)險(xiǎn)，但程度均有所不同。信用風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)閭切枰磿r(shí)還本付息的要約證券。
7.【答案】A
【解析】通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券與企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級(jí)別高的債券利率較低，信用級(jí)別低的債券利率較高，這是因?yàn)樗鼈兊男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同。
8.【答案】D
【解析】通常說(shuō)來(lái)，變動(dòng)收益證券比固定收益證券的收益高、風(fēng)險(xiǎn)大，但是在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券大得多。
9.【答案】C
【解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。股份公司在營(yíng)運(yùn)中所需要的資金通常都來(lái)自發(fā)行股票與債務(wù)兩個(gè)方面，其中債務(wù)的利息負(fù)擔(dān)是一定的，如果公司資金總量中債務(wù)比重過(guò)大，或是公司的資金利潤(rùn)率低于利息率，就會(huì)使股東的可分配盈利減少，股息下降，使股票投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)增加。
10.【答案】A
【解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)以及購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。A項(xiàng)信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
11.【答案】C
【解析】對(duì)無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收人，因而也不存在再投資的風(fēng)險(xiǎn)，持有無(wú)息票債券直至到期所得到的收益就等于預(yù)期的到期收益。
12.【答案】B
【解析】A項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn);C項(xiàng)，利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性;D項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。題中所述的風(fēng)險(xiǎn)屬于購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。
13.【答案】D
【解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的是收益增長(zhǎng)的效應(yīng);相反，則是收益減少的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
14.【答案】A
【解析】國(guó)庫(kù)券是一種常見的短期國(guó)債，政府發(fā)行的國(guó)庫(kù)券通�？梢暈闊o(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券.把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。這是因?yàn)閲?guó)庫(kù)券由政府發(fā)行，政府有征稅權(quán)與貨幣發(fā)行權(quán)，債券的還本付息有可靠保障，因此風(fēng)險(xiǎn)最小。
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