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證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范知識點
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。下面由小編為大家分享證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范知識點，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：1.委托人 2. 證券經(jīng)紀(jì)商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特定 ：
1. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經(jīng)紀(jì)的對象
2. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
3. 客戶指令的權(quán)威性
4. 客戶資料保密性
(二)證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的規(guī)定
1. 對客戶進行初次風(fēng)險能力評估，以后至少2年根據(jù)客戶證券投資情況進行后續(xù)評估
1. 對新開客戶1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末10%，相關(guān)回訪資料保存不少于3年
1. 證券公司及營業(yè)部應(yīng)該建立客戶投訴書面或電子文檔，保存時間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監(jiān)局備案
(三) 監(jiān)督部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
中國證券會及派出監(jiān)督機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督，主要措施有：
1. 證券公司向監(jiān)督機構(gòu)的報告制度
2. 信息披露
3. 檢查制度
第二節(jié) 證券投資咨詢
(一)證券投資咨詢、投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系
證券投資咨詢：從事證券、期貨投資咨詢的機構(gòu)及人員為投資者或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償服務(wù)的活動
證券投資顧問業(yè)務(wù)是投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議
證券研究報告包括：上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告
證券經(jīng)紀(jì)人不是投資公司正式員工，證券投資顧問是正式員工
(二)申請證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)條件：
1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格
2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本
3. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：
1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
2. 提供具體證券投資品種的選擇建議
3. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議
4. 提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問
財務(wù)顧問應(yīng)該指定2名顧問主辦人負(fù)責(zé)，1人協(xié)辦人，主辦人發(fā)生變更的，財務(wù)顧問應(yīng)該在5個工作日向中國證券會報告
收購人公告收購報告書摘要15日后未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)敦促收購人
財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年
第四節(jié) 證券承銷與保薦
(一) 證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：
首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形
(二) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
向不特定對象發(fā)行證券總值超過5000萬，應(yīng)當(dāng)由承銷團
證券的代銷、包銷期限最長不超過90日
第五節(jié) 證券自營
(一) 自營業(yè)務(wù)的范圍
(一) 一般上市公司的自營買賣
(二) 一般非上市公司的自營買賣
(三) 兼并收購中的自營買賣
(四) 證券承銷業(yè)務(wù)的自營買賣
(二) 證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定
1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬元
2. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于5000萬元
3. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元
4. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)中兩項或兩項以上的，其凈資本不得低于2億元
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ：
1. 凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
3. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
4. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
(三) 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
1. 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金
2. 依法在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府證券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券
3. 依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，主要是開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品
(四) 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求
1. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
2. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
3. 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
4. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
(一)證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
1. 守法合規(guī) 2. 公平公正 3. 資格管理 4. 約定運作 5. 集中管理 6. 風(fēng)險控制
(二)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3. 為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
限定性集合資產(chǎn)管理計劃：主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品，成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%
非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只接受貨幣資金，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶資金不得低于5萬，設(shè)立非限定資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶資金不低于10萬
集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：
1. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
2. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣
依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者
(三)監(jiān)督部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶承擔(dān)投資風(fēng)險
證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理設(shè)立完成后5個工作日，向中國證券會所在派出機構(gòu)備案
證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查、報告、內(nèi)部稽查，向中國證券會所在派出機構(gòu)備案
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