2017年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練模擬題及答案
證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于( )億元。
A.3
B.2
C.10
D.5
2.證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.20
B.10
C.5
D.12
3.證券公司設(shè)立的流程順序是( )。
A.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證一一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——工商局批準(zhǔn)——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.工商局批準(zhǔn)——證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
4.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?( )
A.變更公司章程中的一般條款
B.變更業(yè)務(wù)范圍
C.收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)
D.公司合并
7.證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行( )。
A.報(bào)備制
B.審批制
C.注冊(cè)制
D.備案制
8.下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)，即使存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系
D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
9.證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
10.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
2.【答案】D
【解析】通常，證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)符合的審慎性要求之一為：最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
3.【答案】B
【解析】證券公司設(shè)立的流程為：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
4.【答案】C
【解析】2004年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管與推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)提出了明確要求。
5.【答案】D
【解析】《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額是與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤的，其可分為5000萬(wàn)元、1億元、5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;②證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
6.【答案】A
【解析】證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
7.【答案】B
【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位與個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
8.【答案】C
【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之問不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。
9.【答案】B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，來獲取盈利的行為。
10.【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司通常只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)與通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。
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