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2017證券從業(yè)考試證券交易考試題及答案解析
多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為( )。
A.定期交易系統(tǒng)
B.報價驅(qū)動系統(tǒng)
C.指令驅(qū)動系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有( )。
A.通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
B.通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
C.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
4.下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有( )。
A.現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行
C.以通過交易獲取標的物為目的
D.期貨交易是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行
5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.增發(fā)上市的股票
B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
C.首次公開上市發(fā)行的股票
D.連續(xù)競價階段交易的股票
6.非柜臺委托主要有( )等形式。
A.人工電話委托
B.網(wǎng)上委托
C.傳真委托
D.自助和電話自動委托
7.上海證券交易所可以接受的市價申報有( )。
A.本方最優(yōu)價格申報
B.對手方最優(yōu)價格申報
C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括( )。
A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交
D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日( )。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：30
D.13:00～15：27
10.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。
A.證券名稱
B.成交價
C.成交量
D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。
A.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
B.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指( )。
A.10%以上的證券中斷交易
B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
D.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有( )。
A.緣故法
B.被動接受法
C.介紹法
D.陌生拜訪法
14.證券營業(yè)部重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理要求的具體措施有( )。
A.賬戶管理應(yīng)專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)
D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整
15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有( )。
A.申購新股資金凍結(jié)期間
B.開放式基金尚有基金余額
C.客戶資料尚未補全
D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷
16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。
A.可度量性
B.有價值
C.可接近性
D.差異性
17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有( )。
A.申請材料送交日為T-5日前
B.結(jié)算公司核準答復(fù)日為T-2日前
C.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
D.公告刊登日為T日
18.股份報價轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于( )。
A.結(jié)算方式不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標準不同
D.掛牌公司屬性不同
19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.配股
B.送紅股
C.增發(fā)新股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
20.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有( )。
A.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×25%×行權(quán)比例
B.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%x行權(quán)比例
C.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×25%×行權(quán)比例
D.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權(quán)比例
21.自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的( )原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)模控制
22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與( )等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴格分離。
A.經(jīng)紀
B.資產(chǎn)管理
C.投資銀行
D.物業(yè)管理
23.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括( ).
A.加強監(jiān)管
B.嚴格把關(guān)
C.完善法制
D.加強自律管理
24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)( )向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。
A.每周
B.每月
C.每半年
D.每年
25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的要求有( )。
A.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
B.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
C.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有( )。
A.申請書
B.負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
C.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
D.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表
27.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責有( )。
A.出具資產(chǎn)托管報告
B.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是( )。
A.投資限制
B.投資理念與投資策略
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制
29.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的( )。
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.其他證券
30.客戶及其一致行動人通過( )持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
A.普通證券賬戶
B.信用證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
31.信息技術(shù)風險控制的措施包括( )。
A.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練
32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
33.深圳證券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下( )幾個品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自交易未經(jīng)批準上市債券
B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告( )。
A.同業(yè)中心
B.中國人民銀行
C.中央結(jié)算公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會
36.中央國債登記結(jié)算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的( )的機構(gòu)。
A.托管
B.登記
C.交易
D.結(jié)算
37.申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與( )等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
A.擴募
B.增發(fā)
C.配股
D.封轉(zhuǎn)開
38.記賬式國債在( )的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。
A.招投標
B.債券回購
C.場外合同分銷
D.證券交易所掛牌分銷
39.根據(jù)各結(jié)算參與人的風險程度，中國證券登記結(jié)算有限責任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( )，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.現(xiàn)金維護比例
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月證券日均買入金額
D.上月證券日均賣出金額
40.對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取的措施有( )。
A.扣劃自營證券
B.變賣自營證券
C.暫不交付相關(guān)證券
D.暫不向違約方劃付相關(guān)資金
參考答案：
1.BC
【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為：指令驅(qū)動系統(tǒng)、報價驅(qū)動系統(tǒng)。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。
3.AB
【解析】會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。
4.ABD
【解析】遠期交易：非標準化;場外進行;以通過交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數(shù)在場內(nèi)進行;多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。
5.ABC
【解析】我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15：30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。
11.ACD
【解析】B項是上海證券交易所的規(guī)定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個選項都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對應(yīng)的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
14.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
17.ACD
【解析】結(jié)算公司核準答復(fù)日為T-3日前，所以B項說法有誤。
18.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
20.BD
【解析】權(quán)證漲跌幅價格的計算公式：
(1)權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權(quán)比例
(2)權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例
21.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴格分離。
23.AD
【解析】在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監(jiān)管。
24.BCD
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
26.ACD
【解析】B項應(yīng)該是：負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30.AB
【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項屬于市場風險的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
35.AC
【解析】買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。
36.ABD
【解析】中央國債登記結(jié)算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)。
37.ABC
【解析】申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。
39.BC
【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風險程度，中國證券登記結(jié)算有限責任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
40.AC
【解析】對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營證券的措施。
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