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2017證券從業(yè)考試《證券投資顧問勝任能力》考試大綱
根據(jù)從業(yè)人員考試測試制度改革相關(guān)安排,為促進提升證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)水平,我會制定了《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2017)》,現(xiàn)予發(fā)布實施。
第一部分業(yè)務監(jiān)管
第一章證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
掌握證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格取得方式;掌握證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理;掌握證券投資顧問后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓的要求。
第二節(jié) 主要職責
熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務的職責。
第三節(jié) 工作規(guī)程
熟悉證券投資顧問業(yè)務管理制度;熟悉證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制;熟悉證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié);掌握證券投資顧問業(yè)務的原則;熟悉證券投資顧問業(yè)務的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務的流程;熟悉證券投資顧問業(yè)務風險揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務協(xié)議的要求;熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù);熟悉證券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制;熟悉證券投資顧問業(yè)務客戶投訴處理機制;掌握對證券投資顧問業(yè)務各環(huán)節(jié)留痕管理的要求;掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問應具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資顧問人員管理制度;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務的要求。
第四節(jié) 法律責任
掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。
第二部分專業(yè)基礎(chǔ)
第二章基本理論
第一節(jié) 生命周期理論
熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標;熟悉生命周期各階段的理財重點;熟悉生命周期各階段的理財規(guī)劃。
第二節(jié) 貨幣的時間價值
了解貨幣時間價值概念及影響因素;熟悉時間價值與利率的基本參數(shù);熟悉現(xiàn)值和終值的計算;熟悉復利期間和有效年利率的計算;熟悉年金的計算。
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論
熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件;熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義;了解證券系數(shù)b的涵義和應用;熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應用。
熟悉套利定價理論的原理;掌握套利組合的概念及計算;熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率;熟悉套利定價模型的應用。
第四節(jié) 證券投資理論
掌握證券組合的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。
熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動態(tài)資產(chǎn)配置。
第五節(jié) 有效市場假說
熟悉預期效用理論;熟悉認知過程的偏差;熟悉過度自信和心理賬戶的概念;熟悉羊群效應;熟悉時間偏好和損失厭惡效應;了解前景理論;熟悉金融市場中的個體心理與行為偏差的概念;熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫;掌握金融市場泡沫的特征和規(guī)律;了解行為資產(chǎn)定價理論。
了解有效市場假說的概念、假設(shè)條件;了解有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別;掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征;掌握有效市場假說在證券投資中的應用。
第三部分專業(yè)技能
第三章客戶分析
第一節(jié) 信息分析
熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容;熟悉客戶財務信息和非財務信息的內(nèi)容;掌握客戶信息收集方法。
第二節(jié) 財務分析
熟悉個人資產(chǎn)負債表的項目及其內(nèi)容;熟悉個人現(xiàn)金流量表的項目及其內(nèi)容;掌握預測客戶未來收入的方法;掌握預測客戶未來支出的方法。
第三節(jié) 風險分析
了解客戶理財價值觀;了解客戶風險偏好的主要類型;熟悉客戶風險承受能力的影響因素;掌握客戶風險承受能力的評估方法;熟悉客戶風險特征的內(nèi)容;掌握客戶風險特征矩陣的編制方法;了解投資渠道偏好、知識結(jié)構(gòu)、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。
第四節(jié) 目標分析
熟悉客戶證券投資需求和目標的分類;熟悉客戶證券投資目標的內(nèi)容;掌握客戶證券投資目標分析方法。
第四章證券分析
熟悉證券分析方法的主要類型;了解基本分析、技術(shù)分析和量化分析的基本原理。
第一節(jié) 基本分析
了解基本分析的兩種主要方法。
了解由上而下分析法的基本原理;掌握由上而下分析法的主要步驟;熟悉由上而下分析法的主要內(nèi)容。
了解由下而上分析法的基本原理;掌握由下而上分析法的主要步驟;熟悉由下而上分析法的主要內(nèi)容。
熟悉宏觀經(jīng)濟分析的主要內(nèi)容;掌握證券市場的供求關(guān)系分析;熟悉證券市場傳導宏觀經(jīng)濟政策的主要途徑和內(nèi)在機制。
熟悉行業(yè)分析的主要內(nèi)容;熟悉行業(yè)競爭情況分析的主要內(nèi)容和基本方法;熟悉行業(yè)生命周期分析的主要內(nèi)容和基本方法。
熟悉公司分析的主要內(nèi)容;掌握公司財務報表分析的主要方法;掌握分析公司資本結(jié)構(gòu)、償債能力、盈利能力、營運能力、成長能力和現(xiàn)金流量等主要財務比率指標;掌握公司杜邦分析;掌握公司分紅派息;掌握證券估值在公司未來財務預測中的應用分析。
熟悉證券估值方法的主要類型;掌握股息貼現(xiàn)模型和股息增長模型等絕對估值方法;掌握市盈率和資本資產(chǎn)定價模型等相對估值法。
第二節(jié) 技術(shù)分析
了解技術(shù)分析的基本假設(shè);熟悉技術(shù)分析使用的線形圖、棒形圖、陰陽矩形圖和點數(shù)圖;熟悉技術(shù)分析的趨勢線;熟悉技術(shù)分析的阻力位與支持位;掌握移動平均數(shù)、相對強弱指數(shù)、移動移動平均值背離指標等常用技術(shù)分析指標;熟悉道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術(shù)分析方法。
熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點;了解技術(shù)分析的應用前提和適用范圍;了解技術(shù)分析方法的局限性。
熟悉總體、樣本和統(tǒng)計量的含義;熟悉統(tǒng)計推斷的參數(shù)估計;熟悉統(tǒng)計推斷的假設(shè)檢驗;熟悉常用統(tǒng)計軟件及其應用。
第五章風險管理
熟悉證券投資顧問業(yè)務的主要風險類別;掌握證券投資顧問業(yè)務風險管理流程;掌握證券投資顧問業(yè)務風險管理的主要策略。
第一節(jié) 信用風險管理
熟悉信用風險類別;掌握信用風險識別的內(nèi)容和方法;掌握計量證券信用風險的客戶評級和債項評級的內(nèi)容和計量方法;熟悉監(jiān)測信用風險的主要指標和計算方法;熟悉預警信用風險的程序和主要方法;掌握控制信用風險的限額管理方法;掌握信用風險緩釋技術(shù)的主要內(nèi)容及處理方法。
第二節(jié) 市場風險管理
了解市場風險的四種類型;掌握久期分析、風險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍;掌握市場風險管理流程;掌握控制市場風險的限額管理、風險對沖等方法。
第三節(jié) 流動性風險管理
了解資產(chǎn)負債期限結(jié)構(gòu)、分布結(jié)構(gòu)影響流動性的途徑和機制;掌握流動性比率法、現(xiàn)金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動性風險評估方法;了解流動性風險的監(jiān)測指標和預警信號;掌握利用壓力測試、情景分析預測流動性;熟悉控制流動性風險的主要做法。
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