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2016證券從業(yè)考試《證券分析師勝任能力》考試大綱
為適應(yīng)證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展,保障發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)水平,組織證券分析師勝任能力考試,我會編制了《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》,現(xiàn)予發(fā)布試行。
第一部分業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
了解證券分析師執(zhí)業(yè)資格的取得方式;熟悉證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理;了解證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求。
第二節(jié) 主要職責(zé)
熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應(yīng)履行的職責(zé)。
第三節(jié) 工作規(guī)程
掌握證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類;掌握證券研究報告的分類;掌握證券研究報告的基本要素、組織結(jié)構(gòu)和撰寫要求;熟悉證券研究報告對象覆蓋的要求;熟悉證券研究報告信息收集的要求;熟悉對上市公司調(diào)研活動管理的規(guī)范要求;熟悉證券研究報告制作的要求;掌握證券研究報告的質(zhì)量控制要求;熟悉證券研究報告的合規(guī)審查要求;熟悉發(fā)布研究報告的業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券研究報告的銷售服務(wù)要求;掌握業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)、業(yè)務(wù)流程管理與合規(guī)管理。
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī);掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。
第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)
第二章 經(jīng)濟(jì)學(xué)
熟悉需求函數(shù)、需求曲線和需求彈性的含義;熟悉供給函數(shù)、供給曲線和供給彈性的含義;掌握市場均衡原理。
熟悉完全競爭市場的特征;熟悉利潤最大化與完全競爭企業(yè)的供給曲線的含義;熟悉完全壟斷市場的特征;熟悉壟斷企業(yè)的需求和邊際收益曲線的含義;熟悉壟斷企業(yè)的短期均衡與利潤最大化原理;熟悉壟斷企業(yè)供給曲線的含義;熟悉壟斷企業(yè)的長期均衡與利潤最大化原理;熟悉壟斷競爭市場的特征;熟悉壟斷競爭企業(yè)的短期均衡原理;熟悉壟斷競爭企業(yè)的長期均衡原理;熟悉寡頭市場的特征;熟悉古諾模型的原理;熟悉納什均衡的基本原理;熟悉囚徒困境的基本原理。
熟悉社會總需求、社會總供給的含義;掌握宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的基本原理;熟悉產(chǎn)品市場和貨幣市場的一般均衡;掌握IS-LM模型;熟悉可貸資金市場均衡、外匯市場均衡及可貸資金市場與外匯市場同時均衡。
第三章 金融學(xué)
熟悉單利和復(fù)利的含義;熟悉連續(xù)復(fù)利的含義;熟悉終值、現(xiàn)值與貼現(xiàn)因子的含義;掌握無風(fēng)險利率和風(fēng)險評價、風(fēng)險偏好的概念;熟悉無風(fēng)險利率的度量方法及主要影響因素;掌握風(fēng)險溢價的度量方法及主要影響因素。
熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件;熟悉資本市場線和證券市場線的定義和圖形;了解證券系數(shù)b的含義和應(yīng)用;熟悉資本資產(chǎn)定價模型的含義及應(yīng)用;掌握因素模型的含義及應(yīng)用。
熟悉市場有效性和信息類型;熟悉有效市場假說的含義、特征、應(yīng)用和缺陷;熟悉預(yù)期效用理論;熟悉判斷與決策中的認(rèn)知偏差;熟悉金融市場中的行為偏差的原理;了解行為資產(chǎn)定價理論;了解行為資產(chǎn)組合理論。
第四章 數(shù)理方法
熟悉概率與隨機(jī)變量的含義、計算和原理;熟悉多元分布函數(shù)及其數(shù)字特征;熟悉隨機(jī)變量的函數(shù);掌握對數(shù)正態(tài)分布等統(tǒng)計分布的特征和計算。
熟悉總體、樣本和統(tǒng)計量的含義;熟悉統(tǒng)計推斷的參數(shù)估計;熟悉統(tǒng)計推斷的假設(shè)檢驗。
熟悉一元線性回歸模型的含義和特征;熟悉多元線性回歸模型的含義和特征;掌握非線性模型線性化的原理;掌握回歸模型常見問題和處理方法。
了解時間序列的基本概念;了解平穩(wěn)時間序列模型的含義和應(yīng)用;了解非平穩(wěn)時間序列模型的含義和應(yīng)用;熟悉協(xié)整分析和誤差修正模型。
熟悉常用統(tǒng)計軟件及其應(yīng)用。
第三部分 專業(yè)技能
第五章 基本分析
第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的信息來源;熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析所需信息和數(shù)據(jù)的內(nèi)容;熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析信息和數(shù)據(jù)的質(zhì)量要求;熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析信息的收集與處理方法;熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法;熟悉長期分析和短期分析的應(yīng)用與局限。
掌握國內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計算方法;掌握經(jīng)濟(jì)增長率的概念及計算方法;掌握固定資產(chǎn)投資的概念及分類;熟悉工業(yè)增加值、社會消費品零售總額的概念;熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的概念及衡量方式;掌握居民消費價格指數(shù)與生產(chǎn)者價格指數(shù)的概念及計算方法;掌握采購經(jīng)理指數(shù)(PMI)的概念及應(yīng)用;掌握國際收支中商品貿(mào)易、資本流動的概念;掌握各項指標(biāo)變動對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。
掌握主要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策;熟悉宏觀調(diào)控的手段和目標(biāo);熟悉宏觀調(diào)控對證券市場的影響;熟悉主要的產(chǎn)業(yè)政策工具及其對證券市場的影響。
掌握主要的貨幣政策工具;掌握貨幣供應(yīng)量的三個層次;掌握社會融資總量的含義與構(gòu)成;熟悉我國貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制;掌握貨幣政策變動對實體經(jīng)濟(jì)和證券市場的影響。
掌握匯率的概念;熟悉匯率制度及匯率變動對證券市場的影響;熟悉外匯儲備與外匯占款的含義;了解貨幣當(dāng)局和金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表的構(gòu)成及含義;了解利率和匯率市場化改革的方向;了解資本賬戶改革方向;了解資本賬戶開放對證券市場的影響。
掌握主要的財政政策工具;掌握擴(kuò)張性財政政策、中性財政政策和緊縮性財政政策對實體經(jīng)濟(jì)和證券市場的影響;熟悉財政收支以及財政赤字或結(jié)余的概念;熟悉主權(quán)債務(wù)的概念;熟悉主權(quán)債務(wù)相關(guān)的分析預(yù)警指標(biāo);掌握主要的稅收制度;熟悉稅收制度變化對實體經(jīng)濟(jì)和證券市場的影響;了解我國財稅體制改革的方向。
掌握影響證券市場供給和需求的主要因素;熟悉股市制度改革的方向;熟悉股市制度變革對股市運(yùn)行的影響;熟悉國際金融市場環(huán)境對我國證券市場的影響。
第二節(jié) 行業(yè)分析
熟悉行業(yè)分析的信息來源;熟悉行業(yè)分析所需信息和數(shù)據(jù)的內(nèi)容;熟悉行業(yè)分析信息和數(shù)據(jù)的質(zhì)量要求;熟悉行業(yè)分析信息的收集與處理方法;了解對所獲得的行業(yè)部門、行業(yè)內(nèi)部競爭、部門需求和供給數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法。
掌握行業(yè)分類方法;掌握描述行業(yè)基本狀況的各種指標(biāo);掌握行業(yè)的市場結(jié)構(gòu);掌握行業(yè)供需分析方法;熟悉行業(yè)盈利模式;熟悉行業(yè)集中度的概念;掌握以行業(yè)集中度為劃分標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)分類;了解產(chǎn)業(yè)價值鏈概念;熟悉價值鏈上不同環(huán)節(jié)的各種特征及競爭策略;熟悉各類行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好等;熟悉行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn);熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險、盈利表現(xiàn)及投資者偏好。
掌握行業(yè)興衰的實質(zhì)及影響因素;熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響;了解政府和行業(yè)監(jiān)管、貨幣政策、財政政策對行業(yè)的影響;熟悉重組、并購等對行業(yè)的影響。
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