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2016證券從業(yè)考試《金融知識(shí)》考前練習(xí)題及答案
第1題：可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
第2題：下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“市政債券”
第3題：公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的( );若募集資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的( )。
A.60%，30%
B.60%，20%
C.20%，60%
D.20%，20%
第4題：下列關(guān)于憑證式國(guó)債的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易
B.承銷(xiāo)商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
D.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
第5題：關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是( )。
A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
第6題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司
第7題：保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指( )。
A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
B.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
C.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
D.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
第8題：隨著市場(chǎng)的發(fā)展變化，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)從( )的過(guò)程。
A.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
B.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管
C.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管
D.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
第9題：商業(yè)銀行( )的做法簡(jiǎn)單地說(shuō)就是：不做業(yè)務(wù)，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
第10題：以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。
A.國(guó)庫(kù)券
B.長(zhǎng)期金融債券
C.短期金融債券
D.短期公司債券
第11題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第12題：根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，( )對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
第13題：當(dāng)公司的股價(jià)低于( )時(shí)，股東最好的選擇是解散公司。
A.票面價(jià)值
B.內(nèi)在價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.賬面價(jià)值
第14題：企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)( )的( )。
A.凈資產(chǎn)，60%
B.總資產(chǎn)，60%
C.凈資產(chǎn)，40%
D.總資產(chǎn)，40%
第15題：( )是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(lèi)(級(jí))或多類(lèi)(級(jí))份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。
A.ETF
B.LOF
C.分級(jí)基金
D.基金中的基金
第16題：對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用
B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
第17題：對(duì)于股票價(jià)值，下列表述不正確的是( )。
A.票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C.理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
第18題：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股可以轉(zhuǎn)換成為普通股和( )。
A.另一種優(yōu)先股
B.公眾股
C.國(guó)家股
D.流通股
第19題：交易者買(mǎi)入看漲期權(quán)，是因?yàn)轭A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)( )。
A.難以判斷
B.不變
C.下跌
D.上漲
第20題：基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括( )。
A.估值頻率
B.交易時(shí)間
C.價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題
D.估值方法的一致性及公開(kāi)性
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