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證券從業(yè)考試《金融市場基礎知識》習題

時間:2024-08-06 22:43:15 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)考試《金融市場基礎知識》習題

  2017年證券從業(yè)資格考試的報名是從1月13號開始的,金融市場基礎知識是證券從業(yè)資格考試的科目之一。為了方便考生更好的復習金融市場基礎知識的知識點。下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A知識習題。歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《金融市場基礎知識》習題

  組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

  (1)證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有( )。

 、.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

 、.公司治理健全

 、.客戶資產(chǎn)安全、完整

 、.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢ

  答案:C

  解析:證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有:①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3

  年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、

  控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近

  2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,

  且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間;④

  財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12

  億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、

  清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理,對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

  ;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度,

  具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

  (2) 私募發(fā)行的對象有( )。

  Ⅰ.公司的老股東

 、.發(fā)行人的員工

  Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構

  Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:B

  解析:

  私募發(fā)行,又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行,

  是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類,

  一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工,另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、

  商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者。

  (3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關系,市場交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

 、.期權交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  通?梢愿鶕(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系,

  將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類,分別為現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

  (4) 公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括( )。

 、.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

 、.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  公司發(fā)行記名股票的,應當置備股東名冊,記載下列事項:股東的姓名或者名稱及住所

  、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

  (5) 上市公司有下列( )情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

  Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件

 、.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況

 、.對財務會計報告作虛假記載

 、.公司最近3年連續(xù)虧損

  A: ⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,

  由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化、

  不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,

  或者對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④

  公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  (6) 公司公開發(fā)行新股,應當符合的條件有( )。

 、.具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好

 、.最近2年財務會計文件無虛假記載

  Ⅲ.具備健全且運行良好的組織機構

 、.無重大違法行為

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅠV

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  《證券法》第13條規(guī)定,公司公開發(fā)行新股,應當符合下列條件:①

  具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好;③最近3

  年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;④

  經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

  (7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。

  Ⅰ.臨時周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅡⅢ

  D: ⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。

  政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字,或用于投資,不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

  (8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。

 、.費用低廉Ⅱ.風險較小

 、.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  指數(shù)基金的優(yōu)勢有:①費用低廉;②風險較小;③在以機構投資者為主的市場中,

  指數(shù)基金可獲得市場平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④

  指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說,

  指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。

  (9) 證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

  Ⅰ.保障廣大投資者合法權益的需要

 、.維護市場良好秩序的需要

 、.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

 、.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  證券市場監(jiān)管的意義包括:保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場良好秩序的需要

  ;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

  (10) 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

  Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入,即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中,

  債券收益可以表現(xiàn)為三種形式:利息收入、資本損益和再投資收益。

  (11) 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,必須符合的規(guī)定有( )。

 、.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

 、.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于8%

  Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

 、.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,必須符合下列規(guī)定:①

  自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②

  自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③

  持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④

  持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,

  但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

  (12) 銀行業(yè)金融機構包括( )。

 、.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營機構

  Ⅲ.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險經(jīng)營機構

  A: ⅠⅡⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅢ

  D: ⅡⅢ

  答案:C

  解析:

  銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、

  農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

  (13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。

  Ⅰ.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

 、.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  深圳證券交易所選取成分股的一般原則:有一定的上市交易時間;①有一定的上市規(guī)模

  ,以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍

  ,以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據(jù)以上標準,

  再結(jié)合下列各項因素評選出成分股:公司股票在一段時間內(nèi)的平均市盈率,

  公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景,公司近年來的財務狀況、盈利記錄、

  發(fā)展前景及管理素質(zhì)等,公司的地區(qū)、板塊代表性等。

  (14) 下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有( )。

  Ⅰ.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

 、.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  作為一種大眾化的信托投資工具,各國對證券投資基金的稱謂不盡相同,如美國稱“

  共同基金”.英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”,日本和我國臺灣地區(qū)則稱“

  證券投資信托基金”等。

  (15) 擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額,應上報( )。

  Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅠV

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  為了便于掌握發(fā)行進度,

  擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額,

  上報財政部及中國人民銀行。

  (16) 基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。

  Ⅰ.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

  A: ⅠⅡ

  B: ⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  基金托管人又被稱為“基金保管人”,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,

  在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、

  資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

  (17) 下列以股票發(fā)行量為權數(shù)加權計算的股份指數(shù)有( )。

 、.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

  A: ⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅠⅣ

  答案:D

  解析: B

  項,上證180指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算,以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權數(shù)

  ;C項,深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算。

  (18) 上海證券交易所的連續(xù)競價時間為( )。

  Ⅰ.9:00—11:00Ⅱ.9:30—1 1:30

 、.13:30—15:30Ⅳ.13:00—15:00

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析: 略。

  (19) 關于債券基本性質(zhì)說法正確的有( )。

 、.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本

 、.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  債券的基本性質(zhì)有:①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③

  債券是債權的表現(xiàn)。

  (20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。

 、.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅣ

  C: ⅡⅢ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具,主要包括遠期外匯合約、

  貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A

  項屬于股權類產(chǎn)品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。

  (21) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當具備的條件有( )。

 、.證券公司治理結(jié)構健全,內(nèi)部控制有效

 、.風險控制指標符合規(guī)定,財務狀況、合規(guī)狀況良好

 、.有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員

  Ⅳ.有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案

  A: ⅠⅡ

  B: ⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條的規(guī)定,證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,

  應當具備下列條件:①證券公司治理結(jié)構健全,內(nèi)部控制有效;②

  風險控制指標符合規(guī)定,財務狀況、合規(guī)狀況良好;③

  有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券;④

  有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案;⑤

  國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

  (22) 自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,實施了( )的轄區(qū)監(jiān)管責任制。

 、.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責明確Ⅲ.責任到人Ⅳ.相互配合

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,為適應市場發(fā)展的需要,證券、

  期貨監(jiān)管體制不斷完善,實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”

  的轄區(qū)監(jiān)管責任制,并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。

  (23) 下列各項,符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定的是( )。

 、.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的,

  持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

  Ⅱ.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,

  不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

  Ⅲ.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

  對上市公司戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

 、.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的,

  持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的,

  持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

  (24) 國際債券的特征有( )。

 、.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模小Ⅲ.有國家主權保障Ⅳ.沒有匯率風險

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、

  向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有:資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;

  存在匯率風險;有國家主權保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

  (25) 貨幣市場基金的特點有( )。

  Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高

  A: 王Ⅱ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。

  貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高,購買限額低,流動性強.收益較高,管理費用低

  ,有些還不收取贖回費用。

  (26) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。

  Ⅰ.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務單元或交易單元、

  報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。

  (27) 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

 、.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關活動中欺詐客戶

 、.證券經(jīng)營機構有欺詐客戶行為的,限制證券業(yè)務

 、.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任

 、.證券登記機構存在欺詐客戶行為的,應吊銷其營業(yè)執(zhí)照

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  對欺詐客戶行為的監(jiān)管:①禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、

  交易及其相關活動中欺詐客戶;②證券經(jīng)營機構、

  證券登記或清算機構以及其他各類從事證券業(yè)的機構有欺詐客戶行為的,

  將根據(jù)不同情況,限制或者暫停證券業(yè)務及其他處罰;③

  因欺詐客戶行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

  (28) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。

  Ⅰ.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國家股、法人股、

  社會公眾股和外資股等不同類型。

  (29) 下列關于股票市場的說法正確的有( )。

 、.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關外,

  還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響,兇此,

  股票價格經(jīng)常處于波動之中

  Ⅱ.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

 、.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

 、.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責任公司

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅢⅣ

  答案:A

  解析: Ⅲ項,股票市場交易的對象是股票;Ⅳ項.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

  (30) 我國證券市場的監(jiān)管目標有( )。

 、.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益

 、.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

  A: ⅠⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡ

  D: ⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況,我國證券市場的監(jiān)管目標有:

  運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用;保護投資者利益,

  保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營;防止人為操縱、

  欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要。

  運用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導投資方向。

  使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。

  (31) 下列各項,屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有( )。

 、.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

 、.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育

  A: ⅠⅡ

  B: ⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析: Ⅲ項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責,不是自律管理中的職能。

  (32) 下列關于可轉(zhuǎn)換債券的說法,正確的有( )。

  Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權的特殊債券

  Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后,具備股票的一般特征

 、.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前,沒有規(guī)定的利率和期限

 、.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前,它是一種公司債券,

  具備債券的一切特征,有規(guī)定的利率和期限,體現(xiàn)的是債權債務關系,持有者是債權人

  }在轉(zhuǎn)換成股票后,它變成了股票,具備股票的一般特征,體現(xiàn)所有權關系,

  持有者由債權人變成了股權所有者。

  (33) 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件,一般包括( )。

  Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

 、.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

 、.優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序

 、.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定,一般包括:

  優(yōu)先股票分配股息的順序和定額,優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額,

  優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制,優(yōu)先股票股東的權利和義務,

  優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

  (34) 屬于商品證券的有( )。

 、.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡ

  答案:A

  解析: 支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。

  (35) 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應包括( )。

  Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管

  Ⅲ.發(fā)行人基本情況、業(yè)務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

  A: ⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括:1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關機構;

  3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認購與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點;7.認購人承諾;8.

  債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務情況;11.發(fā)行人財務情況;12.

  已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風險與對策;16.

  信用評級、備查文件等。

  (36) 證券公司的風險處置措施有( )。

 、.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  《證券公司風險處置條例》規(guī)定了5種主要的風險處置措施:停業(yè)整頓、托管、接管、

  行政重組和撤銷。

  (37) 套期保值的基本類型有( )。

 、.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

  A: ⅠⅣ

  B: ⅠⅡ

  C: ⅠⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  套期保值的基本類型有兩種:一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)

  的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失,

  于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價格果真上漲,

  則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值,

  是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌,

  在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).

  當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。

  (38) 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有( )。

 、.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

 、.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

 、.B股交易的最小變動單位為0.01港元

  Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅡ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  上海證券交易所規(guī)定,A股、

  債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,基金、

  權證交易為0.001元人民幣,B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購交易為O.005元

  。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.O1元,基金、債券、

  債券質(zhì)押式回購交易為0.O01元人民幣,B股為0.01港元。

  (39) 按資金用途分類,國債可分為( )。

  Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定,

  國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭圉債和特種國債。

  (40) 場外交易市場的功能包括( )。

 、.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

 、.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而

  又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

  Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補充

 、.目前,場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  場外證券交易市場主要具備以下功能:①場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所;②

  場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時不能

  到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所,為這些證券提供了流動性的必要條件,

  也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。

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