2017證券從業(yè)資格考試測(cè)試題及答案「基礎(chǔ)知識(shí)」
測(cè)試題一：
選擇題
1、下列關(guān)于股票價(jià)格的說(shuō)法，正確的()。有Ⅰ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格Ⅱ.股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒(méi)有價(jià)值Ⅲ.股票之所以有價(jià)格,是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者芾來(lái)股息紅利Ⅳ.股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】考察股票價(jià)格的相關(guān)知識(shí)
2、下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.流通國(guó)債可以自由轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率Ⅱ.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行Ⅲ.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓通常,必須記名Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】Ⅰ項(xiàng)流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與Ⅲ項(xiàng)需求，非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名,
3、下列屋于運(yùn)用貨幣政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和調(diào)節(jié)對(duì)政商的貨款Ⅱ.改變存款準(zhǔn)備金率Ⅲ.調(diào)整再貼現(xiàn)率Ⅳ.直接信用管制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】運(yùn)用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發(fā)行(2)控制和調(diào)節(jié)對(duì)政府的貨(款.3)推行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù).(4)改變存款準(zhǔn)備金率(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率(6)選擇性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常備借貸便利.
4、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人也可,以是證券投資者的有()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.政府機(jī)構(gòu)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】以上都是。
5、信托當(dāng)事人包括()。Ⅰ.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】信托當(dāng)事人包括信托委托人，受托人，受益人。
6、以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息Ⅲ.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息Ⅳ.財(cái)產(chǎn)股息種負(fù)債股息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【專家解析】財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息，負(fù)債股息是公司通過(guò)建立用債一種券或負(fù)債應(yīng)付,票據(jù)作為股息分派給股東."
7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括()Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.農(nóng)村信用合作社Ⅲ.城市信用合作釷Ⅳ.政策性銀行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行，信用合作機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)。
8、有價(jià)證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式Ⅰ.財(cái)產(chǎn)價(jià)值Ⅱ.財(cái)產(chǎn)權(quán)利Ⅲ.財(cái)產(chǎn)證明Ⅳ.財(cái)產(chǎn)要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)格和權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式
9、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有()特點(diǎn)。Ⅰ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大Ⅳ.資金來(lái)源廣
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家，與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有：存在信用風(fēng)險(xiǎn)，存在匯率風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行規(guī)模大，資金來(lái)源廣等特點(diǎn)。
10、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品可以是()。Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.銀行定期存款單Ⅳ.金融衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品是：債券，股票，銀行定期存款單，金融衍生工具
11、在證券交易中，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為()。Ⅰ.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位梠同，以該價(jià)格為成交價(jià)Ⅱ.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)Ⅲ.賣出申報(bào)價(jià)榣低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)Ⅳ.最高賣出申報(bào)價(jià)格與最低買入申報(bào)價(jià)位招同，以該價(jià)格為成交價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：⑴最離買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。⑵買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。⑶賣出申報(bào)價(jià)格低于揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
12、在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括()。Ⅰ.特定目的機(jī)構(gòu)或者特定目的受托人Ⅱ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅲ.信用増級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券化產(chǎn)品投資者
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括發(fā)起:人;特定目的機(jī)構(gòu)或者特定的目的人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用増級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)機(jī)構(gòu)承銷;人;證券化產(chǎn)品投資者即證券化產(chǎn)品發(fā)行后持有人.
13、債券基金是()Ⅰ.一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金Ⅱ.匯率也會(huì)影響基金的收益管理,人在購(gòu)買國(guó)際債券時(shí)，旺旺還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值Ⅲ.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響Ⅳ.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】考察對(duì)的債券基金理解.
14、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可Ⅱ.證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù), 或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部 的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保.同時(shí)要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效, 能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員， 安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度，投資決策機(jī)制， 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。
15、證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。Ⅰ.相關(guān)股東(大)會(huì)決議Ⅱ.借人次級(jí)債務(wù)合同Ⅲ.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明Ⅳ.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說(shuō)明材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括申請(qǐng)：書⑴⑵相關(guān)股東(大)會(huì)決議(3.)借人次級(jí)債務(wù)合同.(4)債務(wù)資金的用途說(shuō)明.(5)合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明.(6)證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)試報(bào)告。(7)債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說(shuō)明材料.(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別()是。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】考察基金與股票、債券的區(qū)別。
17、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是()：Ⅰ.可以作為避險(xiǎn)套利的工具Ⅱ.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可以得到市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】此題考察對(duì)指數(shù)基金的理解.
18、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府機(jī)關(guān)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個(gè)人投資者
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或者大型工商企業(yè)。
19、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.專業(yè)理財(cái)Ⅳ.集合投資
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)理財(cái).
20、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過(guò)戶費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】委托買賣不需要交納管理費(fèi)。
測(cè)試題二：
組合型選擇題
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。
�、�.市價(jià)委托申報(bào)
�、�.限價(jià)委托申報(bào)
�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，
另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。
(2)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件.
在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換
Ⅲ.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，
在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、
信用互換等類別。
(3) 證券投資基金的作用有( )。
�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
Ⅱ.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定
�、�.有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展
�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。
Ⅰ.以股票發(fā)行量為權(quán)重
�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
�、�.以2005年6月7日為基日
Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，
以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重.進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7
日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn)，2005年12月1日開(kāi)始發(fā)布。
(5) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，
臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個(gè)工作日內(nèi).開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，
開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù).
(6) 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有( )。
�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)
�、�.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù);②流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
(7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有( )。
�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異
�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒(méi)有差異的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(8) 股東的權(quán)利包括( )。
�、�.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢
�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
�、�.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、
董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅳ.依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。
Ⅰ.避險(xiǎn)Ⅱ.金融自由化
Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)Ⅳ.新技術(shù)革命
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)，20世紀(jì)80
年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展.
金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段.
(10) 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。
�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、
客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
【證券從業(yè)資格考試測(cè)試題及答案「基礎(chǔ)知識(shí)」】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題及答案08-31
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》精選測(cè)試題及答案09-29
2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題（附答案）06-29
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》精選測(cè)試題（含答案）08-12
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化測(cè)試題及答案10-23
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題（含答案）07-31
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題（附答案）09-20