2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》試題及答案
試題一：
選擇題
1、普通股票股東享有的權力()。Ⅰ.公司決策權和參與校Ⅱ.利潤分配權Ⅲ.優(yōu)先認股權Ⅳ.剩余資產分配權
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察普通股票股東享有的權力，以上都是。
2、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。Ⅰ.資金的性質不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運依據不同Ⅳ.對投資額的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別.
3、全融衍生工具按照基礎工具分類可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】考查金融衍生工具的分類.
4、申請取得基金托管資格應當,具備下列條件()。Ⅰ.總資產和資本充足率符合有關規(guī)定Ⅱ.設有專門的基金托管部門Ⅲ.有安全保管基金財產的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請取得基金托管資格的條件之一是凈資,產和資本充足率符合有關規(guī)定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現貨空頭，買入期貨合約Ⅱ.持有現貨空頭，賣出期貨合約Ⅲ.持有現貨多頭，賣出期貨合約Ⅳ.待有現貨多頭，買入期貨合約
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【解析】套期保值的基本做法：持有現貨空頭，買入期貨合約;持有現貨多頭，賣出期貨合約。
6、套期保值交易的規(guī)則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數量相等Ⅲ.商品種類相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】套期保值交易的規(guī)則：交易方向相反，商品數量相等，商品種類相同，月份相同或相近
7、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人上應該在()完全獨立。Ⅰ.財務Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應該在財務，人事，法律上完全獨立。
8、我國企業(yè)債券的主要種類有()Ⅰ.中央企業(yè)債券Ⅱ.地方企業(yè)債券Ⅲ.企業(yè)短期融資劵Ⅳ.住宅建設債券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】從1994年起我國,的企業(yè)債券品種大大減可以少,歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種."
9、我國證券業(yè)的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證監(jiān)會
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】證券公司屬于中介機構，證監(jiān)會屬于職能管理機構。
10、下列關于股票分割與合并的說法中，錯誤的是().Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價Ⅲ.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】股票分割又稱拆股、拆細是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說不論是分割、合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數星，但并不改變公司的實改資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實上，股票分割與合并通常會剌激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買，并股則常見于低價股。
試題二：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產生于資產、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數額優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、數額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發(fā)展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監(jiān)會根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監(jiān)會根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中之一是：非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;發(fā)行對象不超過10名。
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