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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》預(yù)測(cè)試題及答案
預(yù)測(cè)試題一：
選擇題 以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )
名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
A: 4
B: 3
C: 2
D: 1
答案:D
解析:
證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。
(2)
公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。( )
A: 3000：6000
B: 6000;3000
C: 6000：6000
D: 3000;3000
答案:A
解析:
《證券法》第16條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
(3)
金融機(jī)構(gòu)過(guò)度依賴于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來(lái)( )。
A: 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
B: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
C: 信用風(fēng)險(xiǎn)
D: 操作風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
解析: 略
(4) 調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的( )
功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。
A: 資本積聚
B: 交易功能
C: 避險(xiǎn)功能
D: 財(cái)富投資
答案:A
解析: 略
(5)
由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。
A: 全額包銷
B: 盡力推銷
C: 余額包銷
D: 混合推銷
答案:B
解析:
盡力推銷即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人.按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券.發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
(6) 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由( )負(fù)責(zé)辦理。
A: 基金管理人
B: 商業(yè)銀行
C: 證券公司
D: 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:
開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代理基金份額的發(fā)售。
(7) 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法，不正確的是( )。
A: 貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng)，資金融通期限通常在一年以內(nèi)
B: 貨幣市場(chǎng)交易量很大
C: 相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征
D: 貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性
答案:C
解析:
相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特征。
(8) 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A: 基金管理人
B: 基金持有人
C: 基金監(jiān)管人
D: 基金發(fā)起人
答案:B
解析:
基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
(9) ( )是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)已經(jīng)識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。
A: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/分析
B: 風(fēng)險(xiǎn)控制/緩釋
C: 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量/評(píng)估
D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)/報(bào)告
答案:B
解析: 略
(10) 下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中.不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A: 恐怖襲擊
B: 監(jiān)管規(guī)定
C: 聲譽(yù)受損
D: 黑客攻擊
答案:C
解析: 略
預(yù)測(cè)試題二：
選擇題 以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。
A: 申報(bào)
B: 成交
C: 委托
D: 開(kāi)戶
答案:C
解析:
投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令.稱為“委托”.
(2) ( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A: 集合競(jìng)價(jià)
B: 拍賣競(jìng)價(jià)
C: 連續(xù)競(jìng)價(jià)
D: 招標(biāo)競(jìng)價(jià)
答案:C
解析:
連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。
(3) 下列關(guān)于融資租賃的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購(gòu)買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動(dòng)
B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人
C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式
D:融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn).而經(jīng)營(yíng)租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
解析:
經(jīng)營(yíng)租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán)，還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式。
(4) 下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債不同之處的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 記賬方式不同
B: 發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C: 發(fā)行對(duì)象不同
D: 流通或變現(xiàn)方式不同
答案:A
解析:
儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
(5) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A: 不低于100%
B: 不高于80%
C: 不低于70%
D: 不高于50%
答案:A
解析:
保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后.償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。
(6) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。
A: 最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
B: 最近1年盈利
C: 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
D: 最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為
答案:C
解析: 略
(7) ( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A: 債券柜臺(tái)市場(chǎng)
B: 證券交易所
C: 銀行間債券市場(chǎng)
D: 代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)
答案:B
解析: 選項(xiàng)B證券交易所屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。
(8) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括( )環(huán)節(jié)。
A: 感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)
B: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)
C: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)
D: 感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
解析:
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì);分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因及變化規(guī)律。
(9) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)( )的補(bǔ)償。
A: 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
B: 政策風(fēng)險(xiǎn)
C: 利率風(fēng)險(xiǎn)
D: 信用風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
解析:
公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級(jí)高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差，債券信用等級(jí)低，投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率就需要定得高一些。此時(shí)的利率差異反映了信用風(fēng)險(xiǎn)的大小.高利率是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
(10) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是( )。
A: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人
B: 為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法
C: 對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問(wèn)題
D: 海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次
答案:C
解析:
基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則，而不是不得變更：海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。
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