2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選試題（附答案）
精選試題一：
選擇題
1.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過( )，加入后3年內，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。
2.根據我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到( )和有關主管部門的批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務院
D.中國證監(jiān)會
答案：D
解析：略。
3.通過發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
答案：B
解析：普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。
4.中國外匯交易中心總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、�？�18個中心城市設有分中心。
5.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
答案：D
解析：根據《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
6.滬深300指數的基點為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數簡稱“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點為1000點。
7.中證指數有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數及指數衍生產品開發(fā)服務的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于年度報告應當報送的內容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務會計報告和經營情況
答案：B
解析：年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
10.因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
答案：B
解析：出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。
11.下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券
C.中央銀行票據直接面向公開市場業(yè)務一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
答案：B
解析：中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。
12.( )是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉換公司債券
D.定向增發(fā)
答案：D
解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
13.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認股權證債券
答案：C
解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
14.下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求的是( )。
A.應制定統(tǒng)一完善的經紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度
B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法
D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險
答案：C
解析：業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求：①證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。
15.( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務
C.保險公司次級債務
D.財務公司債券
答案：A
解析：略。
16.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案：C
解析：略。
17.1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
答案：C
解析：1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
18.( )有時統(tǒng)稱為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
答案：D
解析：中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。
19.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：A
解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
20.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權稀釋效應不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
答案：D
解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。
21.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.董事會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構
B.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構分支機構
C.股東大會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構
D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構
答案：A
解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則1按照“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的架構設立和運行。
22.保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計( )次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
答案：B
解析：根據《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月答案：責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。
23.設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣( )萬元。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：D
解析：證券公司設立限定性：集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的.接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
24.下列選項中，說法正確的是( )。
A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方
B.境外證券經營機構在境內經營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易
D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況
答案：B
解析：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質權的一方。故選項A不正確。境外證券經營機構在境內經營證券業(yè)務或者設立代表機構.應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。故選項D不正確。
25.下列屬于董事會職權的是( )。
A.審議批準董事會的報告
B.對公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項
答案：D
解析：根據《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規(guī)定的其他職權。
26.下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。
A.擁有20%表決權的股東
B.1/3的董事
C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事
D.監(jiān)事會
答案：C
解析：根據《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。
27.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意
C.非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定
D.證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
答案：B
解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意�？鐗θ藛T在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內幕信息。跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第14條的規(guī)定的前提下.出集合資產管理合同約定。故選項C錯誤。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定.證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。故選項D錯誤。
28.下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所
D.設立股份有限公司，股東的人數應在50人以下
答案：C
解析：根據《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據《公司法》第78條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。
29.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣出證券數量指融券賣出后尚未償還的證券數量
C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過80%
D.證券自營業(yè)務的內部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
答案：C
解析：在融資融券業(yè)務中.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。
30.下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構
B.具有持續(xù)盈利能力
C.財務狀況良好
D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
答案：D
解析：根據《證券法》第1 3條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
精選試題二：
選擇題以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。
(2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，
買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會計核算
答案:B
解析:
自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;
自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，
以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:
單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，
操縱證券交易價格或數量
B:
與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量
C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D: 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)
與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A: 國務院證券監(jiān)督管理機構指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、
破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，
并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。
(7)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A: 30個工作日
B: 45個工作日
C: 3個月
D: 6個月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，
國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起45個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。
(8)證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括( )。
A: 風險收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠實信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、
誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，
并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國證監(jiān)會派出機構
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、
證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、
證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、
行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
(11)根據《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取( )證券市場禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A: 1萬元以上5萬元以下
B: 1萬元以上10萬元以下
C: 5萬元以上10萬元以下
D: 5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10
萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復雜客體
C: 簡單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，
即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
(14) 證券經營機構有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關聯公司持有5%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格
D: 從事或參與內幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3
萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告。(3)
由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)
委托其他證券經營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務管理法規(guī)的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內幕交易、泄露內幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、
期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造
、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
(16) 收購要約約定的收購期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
(17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A: 全國人民代表大會
B: 國務院
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 證券監(jiān)管部門
答案:B
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)
由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)
由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)
由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、
中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 證券交易所
C: 業(yè)務決策機構
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。
融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
(19) 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。
A: 發(fā)行數額在200萬元以上的
B: 利用募集的資金進行違法活動的
C: 轉移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)
利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
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