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新三板掛牌股權(quán)質(zhì)押操作實(shí)務(wù)
申請(qǐng)掛牌公司在掛牌前辦理了股權(quán)貸款，股權(quán)處于質(zhì)押狀態(tài)，是否對(duì)企業(yè)掛牌構(gòu)成影響?已質(zhì)押的股份應(yīng)如何辦理股份登記?質(zhì)押股份的限售及解除限售有無特殊規(guī)定?下面是yjbys小編為大家?guī)淼男氯鍜炫乒蓹?quán)質(zhì)押操作實(shí)務(wù)，歡迎閱讀。
一、新三板掛牌股權(quán)質(zhì)押操作流程
二、新三板掛牌股權(quán)質(zhì)押需提供的文件和材料
1、申請(qǐng)人簽署的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》;
2、記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件(均需加蓋公司印章);
3、質(zhì)權(quán)合同;
4、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章);
注：指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明;
申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請(qǐng)書》;
指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人證明。
三、新三板股權(quán)質(zhì)押相關(guān)法律條文
《擔(dān)保法》第78條第三款規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定;
《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第7條規(guī)定，申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交的材料有：申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》、記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件(均需加蓋公司印章)、質(zhì)權(quán)合同、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同)以及國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料;
《物權(quán)法》第226條規(guī)定，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。
四、新三板掛牌存在股權(quán)質(zhì)押情況的解決思路
申請(qǐng)掛牌公司在掛牌前辦理了股權(quán)貸款，股權(quán)處于質(zhì)押狀態(tài)，是否對(duì)企業(yè)掛牌構(gòu)成影響?已質(zhì)押的股份應(yīng)如何辦理股份登記?質(zhì)押股份的限售及解除限售有無特殊規(guī)定?
(一)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》中規(guī)定，申請(qǐng)掛牌公司股權(quán)應(yīng)結(jié)構(gòu)明晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。掛牌前，申請(qǐng)掛牌公司的股東可為公司貸款提供股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保，貸款用途為公司日常經(jīng)營(yíng)，履行公司決議程序，訂立書面質(zhì)押合同，依法辦理出質(zhì)登記。只要不存在股權(quán)糾紛和其他爭(zhēng)議，原則上不影響其掛牌。對(duì)于存在股權(quán)質(zhì)押情形的，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中充分披露。
(二)《中國(guó)結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》規(guī)定，質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)的股份辦理股份初始登記時(shí)，除需提供常規(guī)申報(bào)材料外，還須提供質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)的相關(guān)材料。其中，司法凍結(jié)的應(yīng)提供協(xié)助執(zhí)行通知書、裁定書、已凍結(jié)證明等材料及復(fù)印件;質(zhì)押凍結(jié)的應(yīng)提供質(zhì)押登記申請(qǐng)書、雙方簽字的已生效的《質(zhì)押合同》、質(zhì)押雙方有效身份證明文件、已凍結(jié)證明等材料及復(fù)印件。中國(guó)結(jié)算北京分公司在完成證券登記后根據(jù)發(fā)行人的申請(qǐng)辦理相關(guān)質(zhì)押凍結(jié)、司法凍結(jié)手續(xù)，即申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)先完成股份初始登記(包括股份首批解除限售)，取得《股份登記確認(rèn)書》后，再申請(qǐng)辦理質(zhì)押凍結(jié)、司法凍結(jié)手續(xù)。
(三)質(zhì)押凍結(jié)股份的限售及解除限售應(yīng)按照《公司法》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》中的規(guī)定辦理。滿足解除限售條件的質(zhì)押凍結(jié)股份可辦理股份解除限售�！吨袊�(guó)結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》中規(guī)定，當(dāng)解除限售涉及被凍結(jié)股份的，被凍結(jié)股份不可分拆，只能作為一個(gè)整體辦理解除限售。
五、新三板股權(quán)質(zhì)押需遵循三大原則
新三板的股票質(zhì)押融資類似于主板市場(chǎng)的股票質(zhì)押式回購，可以為新三板公司控股股東、實(shí)際控制人提供更多的融資手段�？毓晒蓶|將公司股票質(zhì)押獲得的資金，只要企業(yè)股份通過掛牌實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化和可流動(dòng)之后，就已經(jīng)具備了向銀行申請(qǐng)質(zhì)押的條件。
據(jù)了解，浦發(fā)銀行、工商銀行、廣發(fā)銀行等銀行皆陸續(xù)推出新三板掛牌公司股權(quán)貸款業(yè)務(wù)。
目前從質(zhì)押率的變化趨勢(shì)看，掛牌公司的平均質(zhì)押率隨著時(shí)間的推移呈現(xiàn)出不斷提高的態(tài)勢(shì)。特別是市場(chǎng)擴(kuò)容到全國(guó)以來，掛牌公司的股權(quán)質(zhì)押率有了跳躍式的提升。這表明隨著股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的發(fā)展，社會(huì)各界對(duì)掛牌公司認(rèn)可度的不斷提高，掛牌公司對(duì)于股權(quán)質(zhì)押融資的議價(jià)能力也在逐漸增強(qiáng)。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，新三板股權(quán)貸款的創(chuàng)新主要在擔(dān)保方式上。對(duì)于非上市企業(yè)來說，銀行很難對(duì)企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行估值，而當(dāng)企業(yè)在新三板上市后，其股權(quán)就具有了交易價(jià)值，因此將股權(quán)作為擔(dān)保方式。
新三板做市商制度已經(jīng)推出，屆時(shí)新三板企業(yè)股票將有正確估價(jià)。企業(yè)在新三板掛牌之后，公開交易，股權(quán)價(jià)格很好評(píng)估，可進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押。
專家指出，新三板企業(yè)若想快速增信獲得股權(quán)質(zhì)押，需遵循三大原則：
(一)規(guī)范化運(yùn)作是基礎(chǔ)
規(guī)范化運(yùn)作可以督促掛牌公司完善公司治理、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，并增加企業(yè)的價(jià)值和償債能力。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以信息披露為核心的監(jiān)管制度可以督促掛牌公司持續(xù)地向市場(chǎng)披露真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。質(zhì)權(quán)人可以通過全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的信息披露平臺(tái)了解到掛牌公司最新的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，并據(jù)此作出決策，切實(shí)做到信息可獲得、風(fēng)險(xiǎn)可控制。
(二)股票價(jià)格成評(píng)估依據(jù)
股票價(jià)格成評(píng)估依據(jù)，目前新三板做市商已經(jīng)正式落地，隨著新三板做市商交易制度的實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能逐步顯現(xiàn)，掛牌公司股票成交價(jià)格的公允性將顯著增強(qiáng)，交易價(jià)格可以考慮作為掛牌公司股權(quán)質(zhì)押價(jià)值評(píng)估的基本依據(jù)。
(三)專業(yè)機(jī)構(gòu)錦上添花
好馬配好鞍，中小企業(yè)仍需借力。安徽投融資網(wǎng)是安徽融升旗下運(yùn)營(yíng)的投融資行業(yè)門戶網(wǎng)站，是目前安徽唯一一家專業(yè)的中小企業(yè)投融資公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)媒體。自成立以來，緊跟中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展需求，全力打造資訊、數(shù)據(jù)、互動(dòng)和企業(yè)服務(wù)四位一體的服務(wù)平臺(tái)。專注于探索成長(zhǎng)型企業(yè)的資本價(jià)值需求，為企業(yè)提供全方位的上市整體規(guī)劃、股權(quán)質(zhì)押、企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)范、融資、并購重組等定制化服務(wù)。
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