銀行員工廉潔自律管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 目的

　　為加強(qiáng)廉政建設(shè)，教育引導(dǎo)員工廉潔自律、奉公守紀(jì)，規(guī)范員工對(duì)外交往和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中收受禮品、禮金和有價(jià)證券等的管理，維護(hù)本行的名譽(yù)和利益，防止個(gè)人謀取私利，參照國(guó)家《關(guān)于對(duì)黨和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在國(guó)內(nèi)交往中收受的禮品實(shí)行登記制度的規(guī)定》，結(jié)合本行實(shí)際，特制訂本辦法。

　　第二條 適用范圍 ：本行所有員工（包括干部和普通員工）。

　　第三條 管理原則

　　（一）上交登記原則

　　1.員工在公務(wù)交往和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不得接受或索取對(duì)方（與本行有合作關(guān)系或交易關(guān)系的單位或個(gè)人）各種禮品、禮金、有價(jià)證券等（以下簡(jiǎn)稱禮品、禮金）。因各種原因未能拒收或無(wú)法退還的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯洸�按�?guī)定上交。

　　2.總行員工上交的禮品、禮金全部上交；支行員工收受的禮品、禮金，統(tǒng)一上交到支行，禮品由支行負(fù)責(zé)管理，禮金（含各種代幣券、卡）等必須上交總行管理。員工一次性收到的土特產(chǎn)價(jià)值未超過(guò)500元的，由所在部門或支行負(fù)責(zé)人確定處理，可不用上交。

　�。ǘ�）雙線管理原則

　　1.總行員工上交的禮品、禮金，由人力資源部和稽核部共同管理；

　　2.支行員工上交的禮品（除禮金外），由支行綜合員和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理負(fù)責(zé)管理，總行稽核部定期檢查。

　　第四條 管理職責(zé)

　�。ㄒ唬┛傂谢�核部

　　1.負(fù)責(zé)受理總行員工收到的禮品、禮金和支行員工收到的禮金的上交，對(duì)未標(biāo)明價(jià)值的禮品、禮金等進(jìn)行價(jià)值認(rèn)定，并造冊(cè)登記；

　　2.負(fù)責(zé)將員工上交禮品、禮金登記后，按照本行財(cái)務(wù)管理規(guī)定移交總行人力資源部保管和處理；

　　3.負(fù)責(zé)對(duì)員工收受禮品、禮金行為的檢查和監(jiān)督；

　　4.定期組織召開(kāi)廉潔自律管理工作會(huì)議，并通報(bào)接受禮品、禮金，查處違規(guī)收受禮品、禮金等情況；

　　5.負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)收受禮品、禮金未按規(guī)定上繳人員按照本行的有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和處罰。

　　2.負(fù)責(zé)將接受的禮品、禮金登記后，按照本辦法規(guī)定移交支行綜合員保管和處理；

　　3.負(fù)責(zé)對(duì)員工收受禮品、禮金行為的檢查和監(jiān)督，及時(shí)向總行稽核部報(bào)告；

　　4.定期組織召開(kāi)支行廉潔自律管理工作會(huì)議，并通報(bào)接受禮品、禮金等情況。

　�。ㄋ模┲�行綜合員職責(zé)

　　1.負(fù)責(zé)接受風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理移交的員工禮品、禮金，并按照本辦法規(guī)定做好入賬登記和保管；

　　2.定期與風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)保管的禮品進(jìn)行清點(diǎn)，防止變質(zhì)、變壞和損失；

　　3.負(fù)責(zé)對(duì)上繳的禮品的使用提出方案，報(bào)支行行長(zhǎng)審批后用于本行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；對(duì)上交的禮金報(bào)支行行長(zhǎng)審核后，上交總行；

　　4. 禮品、禮金的使用應(yīng)同時(shí)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理銷賬，綜合員的賬實(shí)須與風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理的登記賬冊(cè)保持一致，不一致的須查明原因，按照本辦法規(guī)定進(jìn)行處理；

　　5.接受總行稽核部的檢查和監(jiān)督。

　　第二章 登記和上交

　　第五條 員工收受的禮品、禮金和有價(jià)證券等，按如下規(guī)定進(jìn)行登記和上交：

　　（一）收受的禮金以及各種代幣券、卡，如購(gòu)物卡、飛機(jī)票、加油卡、股票、旅游資格等，不論數(shù)額多少，一律按本辦法規(guī)定登記并上交。

　�。ǘ�）收受的土特產(chǎn)按照本辦法規(guī)定由各支行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理收齊后上交支行綜合員。

　　第六條 受禮人在收到禮品、禮金和有價(jià)證券等后，應(yīng)填制《禮品禮金上交收據(jù)》（附件1），主動(dòng)上交登記；因故不能在規(guī)定期限內(nèi)辦理者，應(yīng)在登記上交時(shí)說(shuō)明理由。

　　第七條 受禮人在一個(gè)月內(nèi)不登記、不上交或不如實(shí)登記上交的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將視情節(jié)輕重予以教育批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重且損害本行利益的作行政處分，觸犯刑法的移送司法機(jī)關(guān)。

　　第八條 總行稽核部和人力資源部應(yīng)確定專人兼職負(fù)責(zé)禮品、禮金的登記（附件2）、收繳、保管、處理和信息統(tǒng)計(jì)等工作。

　　第三章 保管和處理

　　第九條 嚴(yán)格管理上交的禮品、禮金，做到手續(xù)完備、賬目清楚、賬物相符，并按以下原則處理：

　�。ㄒ唬┧�有上交的禮品、禮金，一律由人力資源部（或支行綜合員）專人管理和保管。

　�。ǘ�）上交的各類禮品，可兌現(xiàn)的，應(yīng)上交總行稽核部轉(zhuǎn)交總行人力資源部負(fù)責(zé)兌現(xiàn)，作營(yíng)業(yè)外收入入賬；無(wú)法兌現(xiàn)的由人力資源部用于行內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　�。ㄈ�）上交的禮品如需留在本行使用的，經(jīng)行長(zhǎng)（或支行行長(zhǎng)）批準(zhǔn)后，作為本單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和資產(chǎn)管理使用。

　�。ㄋ模┰谑褂枚Y品、禮金時(shí)，人力資源部（或支行綜合員）應(yīng)將其中一份使用支出憑證，交稽核部（或支行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理）銷賬。

　　第十條 對(duì)于主動(dòng)上交禮品、禮金的員工，總行將定期通報(bào)表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第四章 檢查與通報(bào)

　　第十一條 稽核部定期對(duì)總行和支行員工收受禮品、禮金行為進(jìn)行檢查，定期與總行人力資源部和支行綜合員核對(duì)收受情況。

　　第十二條 總行定期召開(kāi)有關(guān)管理工作會(huì)議，通報(bào)全行收到禮品、禮金及處理等情況。

　　第五章 附則

　　第十三條 本辦法由總行制定，授權(quán)總行稽核部解釋和修改。

　　第十四條 本辦法自頒發(fā)之日起實(shí)施。

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