廉潔風險自查報告（精選19篇）
在經濟飛速發(fā)展的今天，我們使用報告的情況越來越多，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。寫起報告來就毫無頭緒？以下是小編幫大家整理的廉潔風險自查報告，歡迎閱讀與收藏。
廉潔風險自查報告 1
按照中國銀監(jiān)會《關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構案件風險排查管理辦法的通知》要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內控制度建設，查找風險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。行長為案件防控排查工作的第一責任人，各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、資金柜面業(yè)務方面
通過翻閱20xx年試營業(yè)以來全部業(yè)務憑證及各類登記簿，尤其對重要空白憑證、印章、內部賬戶等賬簿進行重點排查，營業(yè)部能夠嚴格執(zhí)行“碰庫”制度，早中晚三“碰庫”，確�，F(xiàn)金、重空、印章的賬實相符；能夠嚴格按照《潭農商村鎮(zhèn)銀行綜合業(yè)務系統(tǒng)綜合柜員制管理實施細則》進行規(guī)范操作，有效防范操作風險；制定了明確的崗位職責，權責分工清晰，起到相互監(jiān)督作用；認真執(zhí)行大額現(xiàn)金取現(xiàn)登記制度，對超過5萬元的大額取現(xiàn)業(yè)務實行預約管理，建立了大額劃轉登記簿，大額交易嚴格按照洗錢的相關規(guī)定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，對異常資金交易及資金變動做到實時監(jiān)控。
通過對資金、柜面業(yè)務方面排查，并查閱“查庫登記簿”及“柜面業(yè)務交接登記簿”等各類登記簿及查看監(jiān)控錄像，各項工作均符合我行制度規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)存在詐騙、挪用、套取資金現(xiàn)象，資金、柜面業(yè)務操作規(guī)范。
二、信貸業(yè)務方面
通過檢查客戶評級授信情況，包括授信準入、流程、額度、期限的.檢查，貸款盡職調查情況檢查、信貸合同、征信檢查、利率定價檢查，委托支付檢查，抵質押物檢查等，用信前基本已簽訂相關文本資料，完善用信手續(xù)，基本上嚴格按“三個辦法、一個指引”要求執(zhí)行，需委托支付的已按要求簽訂委托支付協(xié)議，提款申請書中支付對象名稱、賬號與提供的用途證明和實際基本相符；抵質押物均已辦理登記或止付手續(xù)，貸款經辦基本合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)虛假抵質押的現(xiàn)象。通過審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規(guī)定，查閱放款及支付手續(xù)，確定貸款委托支付合規(guī)，風險控制有效。
三、下一步工作開展計劃
下一步我行將嚴格按照《中國銀監(jiān)會關于銀行業(yè)風險防控工作的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)[20xx]6號）的要求，加強對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規(guī)章制度和相關工作要求，內控管理基本制度，主要業(yè)務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業(yè)道德風尚和愛崗敬業(yè)精神，促進各崗位從業(yè)人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防控風險的內在動力，使全員的業(yè)務素質及合規(guī)意識得到新的提升，加強機構、管理和操作等責任約束，進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，強化風險防范管理，加大工作力度和深度，切實做好風險防控工作，為我行的業(yè)務發(fā)展保駕護航，確保村鎮(zhèn)銀行安全、規(guī)范、有效運行，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
廉潔風險自查報告 2
按照區(qū)紀委工作要求，xxx鎮(zhèn)黨委、政府認真探索廉政風險防控管理機制，著力查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建與自身實際相符合的懲治和預防腐敗體系，夯實預防腐敗工作基礎，全面保障和推動了xxx鎮(zhèn)黨風廉政建設和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經濟社會事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境�，F(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風險防控管理主要工作情況匯報如下：
一、主要工作開展情況
一是領導重視，組織有力。鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風險防范管理工作，把開展廉政風險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，并由鎮(zhèn)紀委精心組織，認真安排，確保工作落到實處，取得實效。同時，及時成立了由分管副書記任組長的廉政風險防范管理工作領導小組，制定出臺具體的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎。二是多方動員，認真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動員大會、專題學習會、組織生活會、研討培訓會、專題講座、觀看警示教育片等形式，進一步增強了廉政風險防范意識，并積極教育引導廣大黨員干部積極參與廉政風險防范管理工作。三是強化措施，認真評估。鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作領導小組嚴格把關，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風險點及表現(xiàn)形式，確保各部門廉政風險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風險點，明確廉政風險排查的'目標效果，實行責任追究制，有效地推進部門內控機制建設。四是落實責任，加強防范。鎮(zhèn)紀委建立廉政風險防范責任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進一步加強對廉政風險點的防范。同時，建立工作報告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風險防范管理工作開展的如風險查找、風險評估、制定防范措施等情況，及時進行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責、業(yè)務流程等內容對外公開，Ⅰ級風險崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對群眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責任人及辦理時限，并及時公開辦理結果。
廉政風險防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：一是廣大黨員干部對這項工作的認識進一步加強。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風險防范管理工作是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領導作風和機關工作效率進一步改善和提高。
二、存在問題
結合xxx鎮(zhèn)工作的實際，雖然廉政風險防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：
1、廉政風險防范管理工作的各項制度有待進一步完善。
2、部分黨員干部在思想上對廉政風險防范管理工作的認識不夠，存在著無所謂的態(tài)度。
3、個別同志認為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認識。
三、下一步主要工作計劃
一是做好內部管理與外部監(jiān)督相結合文章。充分調動部門內部、部門之間、紀檢監(jiān)察、社會輿論等監(jiān)督管理的積極性，全面做好前期預防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務工作的全過程，切實形成合力化解風險。
二是做好廉政建設和業(yè)務工作相結合文章。通過廉政風險防范管理工作，將監(jiān)督管理關口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強“風險防范人人有責”的意識，努力形成全員參與廉政防范風險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。
三是做好增強風險意識和制度建設相結合文章。進一步增強黨員干部隊伍的風險意識、責任意識、自律意識，進一步制定完善各項制度，切實轉變機關作風，加大政務公開透明度，提高工作效率，促進工作規(guī)范性。
我們將進一步強化憂患意識、崗位擔當意識、作風效能意識、廉潔自律意識，扎實做好廉政風險防范管理工作，為全鎮(zhèn)經濟社會事業(yè)健康發(fā)展提供強有力的保障。
廉潔風險自查報告 3
為把廉政風險防范管理工作落到實處，更好地推動全校整體工作水平，按照《中國共產黨武威市涼州區(qū)紀委關于進一步做好廉政風險防控工作的通知》（涼紀發(fā)〔20xx〕51號）和《涼州區(qū)教育局轉發(fā)中國共產黨武威市涼州區(qū)紀委關于進一步做好廉政風險防控工作的通知》文件要求，我校認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進行整改，自查工作深入扎實�，F(xiàn)將我校廉政風險防控管理工作自查情況匯報如
一、成立廉政風險防控領導小組
我校高度重視廉政風險防控工作，建立健全了廉政風險防控管理機制，成立了以校長張玉德同志任組長的廉政風險防控工作領導小組，組織機構健全。
二、構建廉政風險防控體系
我校制定了《廉政風險防控管理工作的實施方案》、建立健全了廉政風險防控責任分解表、網絡體系、廉政風險防控管理權力清單登記表以及懲治和預防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。
三、開展廉政風險防控管理工作宣傳
堅持以宣傳教育廉政風險防控管理工作為主線，利用宣傳欄、板報等形式宣傳廉政風險防控知識，使全體教師處于廉政文化的`氛圍中，提高廉政觀念。
學校領導積極開展廉政建設自查情況，了解教師的思想作風情況以更好地改進工作，嚴格實行責任追究制度，工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀律處分等責任為主的追究體系，有力促進黨風廉政和反腐敗工作的順利開展。
四、存在的問題
我校廉政風險防控管理工作領導小組對全體教師查找廉政風險點的情況進行了全面檢查，對不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風險防控管理工作，初步積累了一些經驗和做法，但也存在不足之處，廉政風險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風險點，使干部充分認識到查找廉政風險點的重要意義，樹立了高度的工作責任心和使命感，為廉政風險防控管理工作的順利開展奠定了基礎。
廉潔風險自查報告 4
按照省聯(lián)行、銀監(jiān)局對案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治貸款信用領域案件問題，最大限度防止外部騙貸類案件發(fā)生，進一步改善銀行業(yè)信貸領域狀況，依據(jù)號文件的提示，我行成立自查小組對本轄區(qū)內貸款進行風險排查，現(xiàn)將情況報告如下：
一、成立組織，加強領導
成立信貸風險領導小組，負責信用行信貸風險自查組織、推進和落實等工作。組成人員如下：
組長：
副組長：
成員：
二、信貸風險排查情況
�。ㄒ唬┡挪榍捌跍蕚涔ぷ鳎�
截止排查20xx年x月xx日，我行各項貸款筆，余額x萬元，五級分類全為正常類貸款，其中助學貸款共筆，金額共計xx萬元；抵押農戶貸款筆，金額共計x萬元；抵押農村工商業(yè)貸款x筆，金額共計x萬元。
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領導小組以我行20xx年x月xx日各項貸款余額為基數(shù)，應核對筆，金額xx萬元；已核對筆，金額xx萬元；核對率達100%。通過認真排查，排查結果如下：
（1）我行無編造虛假理由騙取貸款案件，貸款用途全部真實，我行貸款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發(fā)生。
�。�2）我行無使用虛假合同騙取貸款案件，發(fā)放貸款時我行信貸人員認真審查經濟合同內容，并沒有發(fā)現(xiàn)偽造、變造或者無效的'經濟合同；
�。�3）我行無使用虛假證明文件騙取貸款案件，貸款發(fā)放時我行全部做到進行與公安系統(tǒng)聯(lián)網核查本人身份證件，其他證明文件也都經過認真審核，不給犯罪分子可乘之機。
（4）我行無利用擔保騙取貸款案件，我行發(fā)放貸款時，全部嚴格按照程序審核抵質押物及擔保人擔保條件，沒有使用虛假的產權憑證或存單、票據(jù)辦理抵質押騙取貸款或者通過超出抵押物價值重復擔保等情況的發(fā)生。
（5）我行無通過空殼公司申請貸款案件。
三、排查認定：
此次排查共調閱了20xx年x月份到20xx年x月份信貸檔案共份，確認我行并沒有騙貸類案件的發(fā)生。
廉潔風險自查報告 5
自“隊伍建設年”活動進入第四階段以來，本人嚴格按照活動要求，認真對照黨紀條規(guī)，采取“自己查、群眾提、員工評的”方式，對個人在廉潔履職的風險點進行了深入的排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下:
一、風險點的查找
(一)思想道德方面
1、放松學習，放棄世界觀、人生觀長期的自我改造
2、思想觀念與形勢發(fā)展的要求適應，脫離實際、脫離群眾，抵擋住金錢、權利的誘惑
3、缺乏民主意識，以自我為中心，搞“一言堂”
4、愿接受監(jiān)督，放松自我約束，聽進同意見和建議
(二)崗位職責方面
1、重要問題決策、重要干部任免、重要項目安排時講原則，廣泛征求意見，暗箱操作或獨斷專行，接受親友請托違規(guī)操作。
2、履行職責到位，認真負責、重視黨風廉政建設，忽視班子和隊伍建設
(三)生活作風方面
放松對自身人生觀、世界觀的.教育和要求，對自己生活、交友的圈子把關嚴。
二、存在風險的原因
(一)學習夠，對風險點的存在和防范認識充分;
(二)工作責任心強，對潛在的問題和風險點重視和把握夠。
三、防范措施
(一)加強學習，提高素質。通過學習樹立正確的人生觀、世界觀，堅定自身信念動搖。提高自身的業(yè)務素質，強化工作本領，提高工作水平，防止在知覺中違紀違規(guī)。
(二)增強工作責任心。始終牢記權力是一種責任，也有可能成為一種負擔，用得好是為人民服務，用得好就成了為自己服務，為個人服務，僅會失去民心，丟掉名譽，甚至還有可能違反黨紀國法。
(三)以身作則，做好本職工作。要若人知，除非己莫為，能心存僥幸，首先從自己做起。嚴于律己，以史為鑒、以人為鑒、以案為鑒，時常對自己敲警鐘，嚴把本職工作質量關。
(四)規(guī)范辦事程序，自覺接受群眾和員工的監(jiān)督。秉公辦事，徇私情。斷反思，知錯就改。
(五)注意聽取上級領導的意見，虛心接受員工的建議，及時糾正錯誤。
針對以上問題，在我下一步的工作中，我將以此次廉政風險點排查為契機，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，通過學習廉政風險點防范細則和有關文件，并對個人思想進行斷地改造和結合個人工作特點，筑牢拒腐防變的防火墻，廉潔自律，踏實工作，用實際行動向領導和同事們交上一份滿意的答卷。
廉潔風險自查報告 6
�。ㄒ唬┎檎覎徫伙L險，構建防控網絡。
一是查找廉政風險源。查找廉政風險點是有效防范風險的前提。采取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，對領導崗位，重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風險點。中層崗位，重點針對審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權、執(zhí)法權、內部管理權過程中存在的廉政風險點。直接承辦人，主要對照崗位職責與業(yè)務分工、關鍵環(huán)節(jié)、工作制度，查找在履行職責、執(zhí)行制度、管理人財物過程中存在的廉政風險點納入風險點查找范圍。
二是查找風險點。重點查找個人崗位風險、科室風險，分別填寫個人、科室《廉政風險防控登記表》。
三是評定風險等級。針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經局廉政風險防控工作領導小組審核把關后，予以公示備案。共核定內部機構廉政風險點24個，個人崗位廉政風險點53個，保證了廉政風險的查全、查深、查透、查準。同時按照權力、崗位的風險因素、發(fā)案頻率與可能造成的經濟損失、社會影響等，將廉政風險劃分為“高”、“中”“低”三個等級，其中內部機構高級風險點9個，中級風險點13個，低級風險點2個；個人崗位高級風險點16個，中級風險點27個，低級風險點10個。
（二）規(guī)范權力運行流程，進行“流程再造”。針對民政工作面寬、點散、事雜的特點，按照“誰行使、誰清理”的原則，對領導班子成員、各科室科長和直接承辦人在內的崗位進行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務崗位、業(yè)務崗位、內部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責，對民政業(yè)務每個工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權力項目的基礎上，按照形式簡潔、操作簡便”為標準，以“規(guī)范運行、提升效能”為目標，繪制了11個權力運行流程圖，進行“流程再造”，進一步明確職權名稱、內容、辦理時限和法律依據(jù)，促使權力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。
�。ㄈ┙∪贫�，完善反腐倡廉規(guī)章。推進廉政風險防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領導與個人分工負責相結合的原則，完善內部監(jiān)督約束機制和責任追究機制；落實民主生活會制度；完善領導干部述廉、目標考核制度；完善并嚴格執(zhí)行領導干部重大事項請示、報告制度；完善黨內民主集中制度，重大事項堅持黨內協(xié)商，共同決策；健全完善黨內情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進財務、采購等各項政務黨務公開。真正形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制。
�。ㄋ模┤轿环揽兀瑢嵭袆討B(tài)管理。在全面清權查險的基礎上，根據(jù)廉政風險的`危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內部管控、全面公示和社會監(jiān)督三個平臺建立全方位的防控網絡。在工作中，注重構筑三道防線，實現(xiàn)動態(tài)管理。
一是落實前期預防，就是針對黨員干部日常生活中可能出現(xiàn)的各類風險，從加強黨性修養(yǎng)、思想道xx建設和制度機制層面主動做好防范，限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患，增強其廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防腐敗行為的發(fā)生。
二是落實事中監(jiān)控，就是結合崗位廉政教育，運用內部監(jiān)控、信息預警等形式及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，實現(xiàn)事中控制，減少腐敗機會，防止廉政風險轉化為腐敗行為。
三是做好事后處置，就是對有明顯表現(xiàn)的個人及時進行糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生腐敗問題；對有輕微違紀行為，群眾有較大反映的，采取批評教育、誡勉談話、責令整改等方式，進行超前防范和動態(tài)監(jiān)督；對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關規(guī)定予以追究，努力做到沒有問題早預防，有了問題早發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題早糾正，嚴重問題早查處。
廉潔風險自查報告 7
�。ㄒ唬┘訌娬嗡枷虢ㄔO。
（1）加強思想理論建設。嚴格按照市區(qū)兩級紀檢組的工作安排，制定黨風廉政建設主體責任清單，認真落實“三會一課”制度，學習貫徹中央和地方的有關文件精神，不斷強化創(chuàng)新理論，牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，勇于擔當作為，以求真務實作風堅決把黨中央決策部署落到實處。
（2）強化思想作風建設。認同黨的性質、綱領、宗旨，落實黨的路線方針、政策，是全局干部職工必備的素質，講政治，是我們必須堅持的底線。堅持思想上行動上的自覺，牢固樹立社會主義核心價值觀，堅定不移堅持走中國特色社會主義道路，堅決做到清正廉潔、勤政務實，把為黨盡職、為民造福作為根本政治擔當，永葆共產黨人的政治本色。
�。�3）認真履行主體責任。嚴格執(zhí)行局內《“三重一大”事項議事規(guī)則》，凡涉及“三重一大”事項一律在局黨組會上議定。
�。ǘ┟鞔_職責落實責任。
（1）制定全年目標計劃。認真落實市派駐生態(tài)環(huán)境局紀檢組及區(qū)紀委監(jiān)委部署的黨風廉政建設和反腐敗工作任務。制定年度領導班子黨風廉政建設主體責任清單及班子成員責任清單；落實主要領導與班子成員、班子成員與科室負責人層層簽訂《年度黨風廉政建設責任書》，把責任明確到主管人和具體承辦人，使責任主體、責任內容、責任目標清晰明確，做到層層抓落實；組織好本單位領導班子及班子成員述責述廉大會，壓實黨風廉政建設主體責任和“一崗雙責”責任。
�。�2）定期開展提醒談話。每季度由局主要領導與分管領導、分管領導與科室負責人進行提醒談話，及時了解掌握黨風廉政建設工作開展情況，共同研討措施，對發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題盡力抓早、抓小。
�。ㄈ┘訌婎A防腐敗體系建設。
�。�1）建立健全工作機制。重點針對資金使用、項目建設、行政審批、執(zhí)法檢查、科級以上人員職務晉升等重要領域的自查自糾工作，歲末年初、重大節(jié)日等節(jié)點，定期開展專項督促檢查；對服務窗口規(guī)范服務情況、干部職工在崗在位情況、工作狀態(tài)等情況開展不定期抽查。
（2）完善崗位廉政風險防控建設。制定成華生態(tài)環(huán)境局《廉政風險點及防控措施表》，局領導班子成員及各科室認真清理自身和本科室職權，梳理廉政風險點，將行政執(zhí)法、行政審批等權力事項納入監(jiān)管內容，真正達到預警在先、監(jiān)督防范實時的'目的。
�。ㄋ模╅_展各類專項整治工作。
（1）廣泛開展專項整治工作。結合“反四風”“三嚴三實”“兩學一做”和“不忘初心牢記使命”學習教育主題活動，廣泛開展侵害群眾利益不正之風和腐敗問題專項整治、領導干部賭博斂財專項整治、扶貧領域違紀違規(guī)問題專項整治、違規(guī)收送禮金問題專項整治等整治工作，并取得實效。
�。�2）開展專項治理“腐敗”工作。征求、收集服務對象和人民群眾的意見及訴求，發(fā)動干部職工針對“不作為、慢作為、亂作為”積極開展專項排查整治，取得了階段性成效。
�。�3）持續(xù)開展正風肅紀活動。實時關注本單位的違反中央“八項規(guī)定”和“四風”問題新動向新表現(xiàn)，不定期開展自查自糾工作。收集服務對象和辦事群眾意見建議，嚴查群眾身邊的“四風”問題。
�。�4）持續(xù)開展警示教育。在重大節(jié)假日向全體干部職工發(fā)送廉潔信息，重申中央“八項規(guī)定”精神，弘揚清風正氣；及時學習傳達中央、省、市紀委關于違法違紀行為相關通報，督促領導干部學習《黨的十九大以來查處違紀違法黨員干部案件警示錄》及《無禁區(qū)全覆蓋零容忍》、閱讀《懺悔實錄》、觀看反腐教育警示片等反面教材。積極參加成華區(qū)紀委監(jiān)委組織的“清廉成華，評政問廉”電視監(jiān)督問責活動，使干部從中受教育，強化遵紀守法的自覺性。
�。ㄒ唬C構改革以來，成華生態(tài)環(huán)境局接受市派駐紀檢組及區(qū)派駐紀檢組的雙重領導和監(jiān)督，日常工作量大，單位崗位責任風險點多，紀檢監(jiān)察工作由辦公室人員兼職，工作難以勝任。建議各區(qū)（市）縣增設紀檢監(jiān)察室，指定一名副局長分管此項工作，日常工作由專職人員負責。
（二）部分干部廉潔自律意識不強，不能完全把黨風廉政建設和自身實際工作結合起來，沒有解決實際工作中存在的廉政問題。建議由市局統(tǒng)一安排各區(qū)（市）縣，分期分批組織人員加強黨風廉政建設方面的學習教育，努力提高生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)工作人員的遵紀守法的自覺性。
�。ㄈ┴撠熂o檢監(jiān)察工作人員專業(yè)素質不強，理論知識不夠扎實。建議由市局組織各區(qū)（市）縣，主辦紀檢監(jiān)察工作培訓，切實加強紀檢監(jiān)察人員的專業(yè)素質和工作技能。
廉潔風險自查報告 8
根據(jù)全州國土資源系統(tǒng)兩整治、一改革專項治理工作要求，礦管站按照工作職能，依據(jù)工作程序，確定了劃定礦區(qū)范圍、采礦權新立、采礦權有償延續(xù)、采礦權變更等四個環(huán)節(jié)中存在和潛在廉政風險點，通過自己找、相互查、集體議的方式，全面查找存在或潛在的崗位廉政風險點，并制定了相應的防控措施�，F(xiàn)將礦管站廉政風險點的排查和防控措施落實情況匯報如下：
一、認真學習，提高認識
根據(jù)省、州國土資源系統(tǒng)兩整治一改革專項治理工作動員會議精神，我們認真學習了《關于印發(fā)臨夏州國土資源局黨組20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案的通知》等文件，通過認真學習，使我們意識到我們實際工作中確實存在或潛在著一些廉政風險點，認識到了這項工作的重要性，增強了我們站工作人員廉政風險意識和自律意識，為我們站廉政風險點的排查打下了堅實的思想基礎。
二、對照職能，認真排查廉政風險點
通過學習部、省、州國土資源系統(tǒng)兩整治一改革專項治理工作動員大會會議精神，并根據(jù)《xx縣國土資源局20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案》要求，一是站內積極開展了工作中存在或潛在的廉政風險點的排查工作，我們按照工作職能，圍繞采礦權出讓中的重點環(huán)節(jié)，從崗位職責、業(yè)務流程、管理環(huán)節(jié)、制度機制和外部環(huán)境等方面，通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風險點。首先自己查找工作中的'廉政風險點。其次，工作人員相互查找工作中的廉政風險點。最后，所有工作人員集中討論，從自己找、相互查出存在或潛存的廉政風險點中，經過認真討論、篩選，從劃定礦區(qū)范圍、采礦權新立、采礦權有償延續(xù)、采礦權變更登記等四個重點環(huán)節(jié)中確定出四個廉政風險點。二是我們針對排查出的崗位廉政風險點，通過認真分析廉政風險點存在的原因，制定了相應的廉政風險防控措施。
�。ㄒ唬﹦澏ǖV區(qū)范圍工作中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將不符合縣礦產和土地規(guī)劃的劃定了礦區(qū)范圍的風險點。
防控措施：一是同意劃定礦區(qū)范圍的，必須按要求上報《新設采礦權礦區(qū)范圍劃定審查表》，首先表中必須要有分管土地、礦產副局長確認符合規(guī)劃，并簽字。其次，必須要有局長同意劃定礦區(qū)范圍的簽字，并加蓋單位公章。二是上報申請劃定礦區(qū)范圍的，礦管、土地規(guī)劃相關人員聯(lián)合進行現(xiàn)場實地踏勘，嚴格對照縣土地、礦產規(guī)劃，核對上報的《新設采礦權礦區(qū)范圍劃定審查表》中規(guī)劃符合情況是否屬實，確保劃定的礦區(qū)范圍必須符合兩個規(guī)劃；三是符合土地、礦產兩個規(guī)劃申請劃定礦區(qū)范圍的，提交局務會研究確定是否同意上報。
�。ǘ┎傻V權新立審批中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件受理的風險點。
防控措施：新設采礦權申請登記報件資料齊全后，必須由采礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離；
�。ㄈ┎傻V權延續(xù)工作中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件的風險點。
防控措施：采礦權延續(xù)申請登記報件資料齊全后，由采礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。
�。ㄋ模┎傻V權變更工作中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規(guī)范的報件的風險點。
防控措施：采礦權變更申請登記報件資料齊全后，由采礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。
三、查漏補缺，完善各項制度
針對已經排查出的廉政風險點，規(guī)范了在礦區(qū)范圍劃定、采礦權新立、采礦權有償延續(xù)、采礦權變更登記等方面的工作流程，明確了工作人員的崗位職責，制定了重要環(huán)節(jié)和關鍵部位廉政風險點防控措施。下一步我們將根據(jù)《xx縣國土資源局20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案》要求，進一步對照職能，從劃定礦區(qū)范圍、采礦權新立、采礦權有償延續(xù)、采礦權變更四個環(huán)節(jié)繼續(xù)認真排查廉政風險點。從堵塞漏洞入手，進一步完善各項管理制度，防止在采礦權出讓過程中重點環(huán)節(jié)和關鍵部位的滋生，確保我們站內廉政風險點的排查，各項預防措施落到實處。
廉潔風險自查報告 9
根據(jù)總行合規(guī)部門要求，現(xiàn)將風險管理部合規(guī)風險以及采取的措施報告如下：
一、信貸人員風險管理意識淡薄以及采取的措施。
部分支行信貸發(fā)放未嚴格執(zhí)行信貸發(fā)放操作程序，貸款發(fā)放把關不嚴。使相當一部分信貸管理人員淡薄了風險意識，甚至會出現(xiàn)第一手調查材料就存在虛假、謊報、瞞報等不真實反映的瑕疵行為。
我部門針對此項合規(guī)風險采取的措施：加大檢查力度，嚴格執(zhí)行貸款“三查”責任制，對“三查”出現(xiàn)的問題進行直接問責，定期開展風險培訓工作。
二、貸款管理不嚴、內控制度乏力以及采取的措施。
一是貸前調查不夠深入，對借款人第一還款來源分析不準，重視不夠，只片面注重第二還款來源（即借款抵押物的變現(xiàn)處理）二是貸時審查與貸款審批有待加強，部分支行由于人員缺少客觀原因，內勤人員參與貸審小組、而參與貸審小組人員對借款人的基本情況所知甚少，難免會造成決策失誤，存在未嚴格執(zhí)行審貸分離制度的現(xiàn)象。三是疏于貸后管理，重放輕收輕管理思想嚴重。
我部門針對此項合規(guī)風險采取的'措施：將貸款管理納入常態(tài)化管理當中去，協(xié)同審計稽核部門加大對貸款管理以及貸款內控制度執(zhí)行情況的檢查，通過標準行創(chuàng)建，發(fā)現(xiàn)問題，積極督促進行整改。
三、追求個人利益，忽視潛在風險以及采取的措施。
個別信貸客戶經理只顧眼前效益，單純追求利息收入；對貸款的審查不嚴，對抵押品低值高估，導致抵押不實；對擔保公司擔保貸款、小企業(yè)抵押貸款的真實性、合規(guī)合法性、足值額審查不嚴，致使貸款在發(fā)放前就潛藏著風險。
我部門針對此項合規(guī)風險采取的措施：
首先，建立完善以人為本的教育機制、以控為主的防范機制、以查為主的監(jiān)督機制、以罰為主的懲治機制和以防為主的宣傳機制，嚴把員工素質關。
其次，遵循"以人為本"的理念，在社會風氣十分嚴峻的情況下加強職業(yè)道德、遵紀守法、黨風廉政建設教育。
第三，加強業(yè)務素質培訓和法制教育，提高信貸員的兩個素質。
四、各種違章違規(guī)貸款風險情況。
受歷史環(huán)境影響，部分支行存在各種違規(guī)違章貸款，特別是“四種貸款”和“三名貸款”。
我部門針對此項合規(guī)風險采取的措施：進一步規(guī)范員工貸款和清理冒名貸款。為了全面貫徹省聯(lián)社和監(jiān)管部門的文件精神，我部即將開展了清理違章違規(guī)貸款的活動。準備在活動開展過程中，采取了個人自報、支行自查、總行復查，自上而下層層落實的辦法，由各分機構負責人負責，各支行逐筆填報相關情況，把員工個人貸款和冒名貸款充分暴露，同時設立舉報電話，充分發(fā)動群眾進行監(jiān)督。并決定于20xx年下半年開展信貸專項檢查活動，對轄區(qū)所有支行進行信貸專項檢查，針對冒名、頂名貸款，我部門發(fā)現(xiàn)一筆查處一筆，絕不手軟。
五、信貸資料合規(guī)風險以及采取的措施。
受傳統(tǒng)信貸思想影響，各支行在辦理信貸資料過程中，資料五花八門，未嚴格按照信貸合規(guī)的要求來收集辦理信貸資料。
我部門針對此項合規(guī)風險采取的措施：規(guī)范貸款資料，統(tǒng)一標準。
自年初以來我部嚴格按照總行[20xx]109號文件要求，制定統(tǒng)一的標準，改變以往信貸報備檔案資料要素不完備、手續(xù)不合規(guī)等缺點，先后對信貸檔案資料、分類認定等多項資料進行了統(tǒng)一。
六、信貸統(tǒng)計合規(guī)風險以及采取的措施。
信貸部門報表較多，我行受條件限制，各支行未安排專職的信貸統(tǒng)計人員，基本上均為信貸會計進行兼職。因工作量較大，各種信貸統(tǒng)計報表錯報、漏報、遲報時有發(fā)生，我部門針對此項合規(guī)風險采取的措施：為規(guī)范安徽肥東農村合作銀行統(tǒng)計工作行為，強化統(tǒng)計管理，提高統(tǒng)計質量，充分發(fā)揮統(tǒng)計信息在我行經營管理中的作用，全面、真實、準確地為各級監(jiān)督部門和內部決策提供第一手資料，根據(jù)省聯(lián)社統(tǒng)計工作“基礎工作抓規(guī)范、重點工作求突破、整體工作上臺階”的總體目標，結合《肥東農村合作銀行統(tǒng)計管理辦法》和《金融統(tǒng)計制度》及其他有關規(guī)定，制定了安徽肥東農村合作銀行統(tǒng)計工作考核辦法。月月對統(tǒng)計質量不高的支行進行通報批評，有力的保證了信貸統(tǒng)計合規(guī)性。
廉潔風險自查報告 10
為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資，有效化解各類非法集資風險隱患，結合我司實際，在全公司范圍內開展排查非法集資風險工作，現(xiàn)將相關情況匯報如下：
一、提高認識，加強組織領導
防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發(fā)展大局、經濟金融穩(wěn)定、群眾財產安全、社會穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象，必須警鐘常鳴，常抓不懈。為切實抓好此項工作，我司成立了由董事長xxx任組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。于20xx年xx月xx日召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。
二、形式多樣，宣傳排查并舉
公司各成員既各司其責，主動作為，宣查并舉；又強化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。
1、全面清除非法廣告。專項排查和清理網站上出現(xiàn)的涉及發(fā)放貸款內容的非法小廣告。經查詢，我公司未出現(xiàn)以上非法集資信息。
2、部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、發(fā)放宣傳資料、周例會等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的`法律法規(guī)。
3、是企業(yè)內排查。通過查閱公司賬目、資金來源、注冊和備案信息、辦公場所、集資項目等，經排查無非法集資問題。
4、成員緊密配合。加強協(xié)作溝通，構建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構筑金融安全的“防火墻”。
5、我公司無向社會集資和變相集資的行為。
6、我公司經營范圍與注冊內容一致，經營活動合法，嚴格按照規(guī)則，符合規(guī)范。
三、常抓不懈，防范“非集”事件
防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴，常抓不懈。
1、進一步強化工作督導。加大督導工作力度，全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。
2、進一步夯實協(xié)調機制。切實履行組織協(xié)調和督促指導職責，建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動工作機制，保證各項措施得到落實。
3、是進一步加強信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況，做好向行動小組信息報告、通報等工作。
通過此次排查工作，我公司進一步加強了監(jiān)管機制，我公司將持續(xù)堅持維護人民群眾的根本利益，合法、規(guī)范地經營活動。
廉潔風險自查報告 11
根據(jù)“惠州市加強醫(yī)療安全管理和風險防范專項整頓工作方案的通知”精神要求，我院領導高度重視，成立專項整頓工作領導小組，參照《醫(yī)療質量管理辦法》對我院的醫(yī)療質量和成在的安全隱患進行了認真檢查，現(xiàn)就自查結果及整改措施匯報如下：
一、我院醫(yī)療質量、安全管理基本情況回顧：
�。ㄒ唬┪以河薪∪陌踩芾眢w系，建立了院科兩級責任制，職責明確，責任到人。
制定了與醫(yī)療安全質量相關的各項醫(yī)療管理職責制度。建立了每月定期召開科主任醫(yī)療安全質量管理例會、每季度定期召開中層干部醫(yī)療安全質量管理例會，醫(yī)療安全質量管理由科室自查和醫(yī)院醫(yī)療質量管理委員會檢查相接合。醫(yī)院醫(yī)療質量管理委員會定期深入科室進行監(jiān)督檢查，督促核心制度的落實，檢查結果以質量分的形式與醫(yī)院績效考核方案掛鉤，有效地促進了醫(yī)療質量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進。
（二）加強了醫(yī)療質量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務人員的.安全意識不斷提高。
通過召開大會和領導下科室參加晨會及建立醫(yī)院微信平臺的形式，對全員進行醫(yī)療質量安全教育，并與各科室有關人員簽定安全責任書。加強了法律、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓和考核。舉辦了“醫(yī)療質量安全”等培訓。安全檢查檢查結束后，院質量控制科及時召開會議，認真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護士長、業(yè)務骨干會議進行質量講評，有效促進了醫(yī)療質量的提高。
加強三基、三嚴的培訓與考核，按照年初制定的院內醫(yī)學繼續(xù)教育培訓考核計劃，定期進行“三基三嚴”培訓考核，參考率、合格率務達95%以上。
�。ㄈ┙×⒘恕皞魅静」芾硇〗M”、“藥事委員會”、“院內感染管理小組”、“抗菌藥品分級管理制度”和“突發(fā)事件的應急預案”，并配備有兼職傳染病、藥品不良反應及死亡病例的網絡直報人員。并建立了“不良事件采集制度”和“醫(yī)療糾紛防范和處理制度”。
二、存在問題：
�。ㄒ唬┠承┽t(yī)療管理制度還有落實不夠的地方：
個別醫(yī)務人員質量安全意識不夠高，對首診醫(yī)師負責制、病例討論制度等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況�；颊卟∏樵u估制度不健全。
�。ǘ┛咕幬锏膽萌源嬖诓缓侠淼南胂螅�
個別醫(yī)務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素應用時間過長。
�。ㄈ┳≡翰v書寫中還存在不少問題：
1、病程記錄中陽性化驗結果缺少分析，查房內容分析少，有的象記流水帳。
2、存在知情同意書漏簽字、自費用藥未簽知情同意書。
三、整改措施：
（一）進一步加強醫(yī)療質量安全教育，提高醫(yī)務人員的安全、質量意識。
進一步加強對醫(yī)務人員胡醫(yī)療質量安全教育，增強安全意識，提高醫(yī)療質量。加強醫(yī)療相關法律、法規(guī)、規(guī)章制度、各級人員職責的培訓，認真組織學習《醫(yī)療質量管理辦法》。
�。ǘ┻M一步加強監(jiān)督檢查力度，確保各項制度胡落實，特別是核心制度的落實。
1、進一步加強監(jiān)督檢查力度，確保各項制度，特別是核心制度的落實。
2、加強三基訓練與考核，提高醫(yī)務人員的技術水平。
3、進一步加強醫(yī)院感染的監(jiān)控。
4、進一步加強抗菌藥物的使用管理。
5、進一步加強傳染病的管理。
�。ㄈ┻M一步加強職業(yè)道德教育，切實提高醫(yī)務人員的服務水平。
根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務人員醫(yī)德規(guī)范及實施辦法》的要求，對醫(yī)務人員進行醫(yī)德教育，提高醫(yī)務人員的服務水平和責任心，構建和諧的醫(yī)患關系。
廉潔風險自查報告 12
根據(jù)黨中央、國務院的部署和要求，認真貫徹和落實廉潔風險防控，提高治理腐敗力度和從根源上預防腐敗相關文件的精神。近幾年，國資委、中央紀委等部門全面部署國有企業(yè)實施廉潔風險防控的具體工作。國有企業(yè)是國民經濟的支柱，也是黨執(zhí)政的經濟基礎。企業(yè)要正確認識并實施黨中央要求，穩(wěn)步、深入的開展廉潔風險防控工作，進而形成以建設制度為基礎、以分析風險點為前提、以規(guī)范權力為主要內容、以全面覆蓋為宗旨的廉潔風險防控體系。國有企業(yè)開展廉潔風險防控工作，是有效解決企業(yè)滋生腐敗的根本性工作，也是增強企業(yè)廉政建設水平的有效策略和措施。
一、國有企業(yè)廉潔風險防控的主要內容
第一，思想道德風險。是指因為領導缺乏正確的政績觀、利益觀、權力觀，放松自身世界觀改造，放松理論學習等原因，導致行為失范、權利失控，進而造成污染腐敗、以權謀私等嚴重后果的廉潔風險。
第二，業(yè)務流程與崗位責任存在的風險。指因為崗位職責具有的特殊性、制度機制不完善或缺失、設計的工作流程不健全、不根據(jù)控制要求處理問題、權力范圍大及裁量空間大、沒有嚴格監(jiān)督制約機制或者執(zhí)行不到位等因素，導致的在職工作人員不正確履行或干脆不履行職責、亂作為、慢作為、不作為等現(xiàn)象，進而出現(xiàn)以權謀私、瀆職、失職等較為嚴重后果的腐敗風險。
第三，外部環(huán)境存在的風險。指因為服務和管理對象在開展業(yè)務過程中對工作人員及領導干部實施利益或其他誘惑等原因，導致權錢交易、瀆職失職等后果的廉潔風險。
二、國有企業(yè)開展預防控制廉潔風險工作的內涵
（一）廉潔風險預防控制的涵義
廉潔風險管理與防范的研究范疇屬于管理學，由預防控制廉潔管理和廉潔風險點等概念組成的。一是廉潔風險點。其概念是公共權力在使用過程中產生的因監(jiān)督、制度、教育缺失，領導不能自律而出現(xiàn)廉潔風險的崗位與環(huán)節(jié)。廉潔風險點是動態(tài)的，隨著崗位職能的轉變與權力的變化而出現(xiàn)變化。廉潔風險是可防范的、可描述的。二是廉潔風險防范，是將質量管理手段和風險管理理念運用在實際反腐倡廉的工作中，根據(jù)領導干部工作中會出現(xiàn)或正在演變的廉潔風險問題，運用制度梳理、崗位分析的手段，對各個階段實施前期預防、中期控制、后期處置，根據(jù)計劃、實施、考核、驗證的管理機制，評估、識別權力行駛過程中潛在及已出現(xiàn)的廉潔風險，構建起國有企業(yè)工作業(yè)務與反腐倡廉間的關聯(lián)機制，形成全面的源頭治理、預防控制、科學化解的風險防控體系。
�。ǘ┝疂嶏L險以執(zhí)行防控管理為核心
在分析風險管理理論的基礎上，將防范風險的工作細分為預防、監(jiān)控、處置三條防線。前期預防是日�；念A防性手段，減少出現(xiàn)腐敗行為的可能性；中期監(jiān)控是實施工作檢查和風險預警的`動態(tài)性手段，發(fā)現(xiàn)工作中存在的傾向性、苗頭性問題；后期處置是根據(jù)監(jiān)控中出現(xiàn)的問題采取懲戒性措施，糾正錯誤和偏差，杜絕廉潔風險發(fā)展成為腐敗行為。防范風險的相關措施是基于違法行為尚未出現(xiàn)前的預防性體系，在工作的各個環(huán)節(jié)中體現(xiàn)出預防的價值，進而完成全面預防的目標。
三、國有企業(yè)開展廉潔風險防控過程中存在的問題
�。ㄒ唬]有建立起系統(tǒng)嚴格的制度體系
�。▏衅髽I(yè)制度存在的風險。國有企業(yè)存在管理漏洞和監(jiān)督空檔，企業(yè)管理中部門和個人管理機制和管理制度中也存在的廉潔風險，）亟待建立起完善、全面、嚴格、系統(tǒng)的制度體系，為預防和控制國有企業(yè)廉潔風險提供制度基礎，讓管控工作有章可循。另外很多管理者沒有認識到廉潔風險防控的重要性，認為其不過是宣傳教育活動，在配合監(jiān)管方面缺少主動性；而群眾認為此工作與已無關，是管理人員的事，所以對其漠不關心。
�。ǘ]有建立完善的防控廉潔風險的機制
盡管國有企業(yè)在黨風廉政建設環(huán)節(jié)有相關的制度要求，但只有企業(yè)紀委一個部門管理，其他部門及企業(yè)職工都沒參與進來，難以形成完善、系統(tǒng)的防控體系，其監(jiān)管效果比較有限。傳統(tǒng)防控廉潔風險工作的效果較差，一些職工認為其就是廉政教育，不過是看錄像、聽報告、作表態(tài)等。這種情況難以符合全員防控廉潔風險的具體要求。
�。ㄈ╊A防控制國有企業(yè)廉潔風險工作的監(jiān)管力度不足
國有企業(yè)經常出現(xiàn)腐敗案件，落實制度程度及監(jiān)管管理力度不足是其主要原因。紀檢部門在約束監(jiān)管干部的力度方面還有一定差距，對干部八小時工作時間外的社交和生活情況沒及時、準確的了解和掌握，信息來源方式比較單一，難以全面的對其進行監(jiān)督和管理。
四、國有企業(yè)廉潔風險防控管理的路徑
�。ㄒ唬嫿ㄖ贫润w系，為防范廉潔風險提供制度基礎
近幾年，國有企業(yè)領導干部以及重要崗位工作人員，在履行崗位責任、實施經營管理、制定和行使決策過程中，擅自違反法規(guī)政紀、黨規(guī)黨紀以及國有企業(yè)規(guī)章制度和崗位職業(yè)規(guī)范，損害企業(yè)利益或獲得不正當利益的案件時有發(fā)生。面對這種情況，紀檢部門和國有企業(yè)應該統(tǒng)一反腐倡廉與改革發(fā)展的意識、統(tǒng)一預防腐敗與懲治腐敗的工作力度，將國有企業(yè)預防控制廉潔風險列入到國家懲防體系中，重點建設國有企業(yè)預防控制廉潔風險的相關制度，不但要和國有懲防體系相統(tǒng)一，也要強調企業(yè)的特殊性。在制度內容方面，將風險排查、教育、預警、化解視為重要任務。在防控措施方面，將防控風險體現(xiàn)在企業(yè)經營管理的各個環(huán)節(jié)中；在工作對象方面，以企業(yè)“一把手”及領導團隊為重點，對重點部位和重要崗位提出針對性較強的防控要求，為國有企業(yè)實施廉潔風險防控奠定制度基礎。同時預防控制廉潔風險的空間和領域，也要從之前的業(yè)務流程拓展到全部流程中，以點帶面進而實現(xiàn)全覆蓋、全過程以及全員參與到防控廉潔風險的相關工作中。
�。ǘ┩晟品揽貦C制，提高防控風險的覆蓋面
第一，對崗位職責進行清理，完善排查廉潔風險的相關機制。預防和控制廉潔風險首先就是要找準方向，根據(jù)定義的范圍，按照企業(yè)經營管理過程中行政議事規(guī)則、任免重要干部、決策重大問題、決策重大投資項目、使用大額資金、物資材料的投票招標、黨務公開工作等權力運行流程和議事規(guī)則，對廉潔風險預防控制的重點工作和重點領域進行選擇后，就進入排查風險的工作中。排查風險工作不但是全面工作的基礎，也是制定預防控制策略的前提，工作的內容是調查并找到風險點。此工作的重點是查找風險，要根據(jù)行權環(huán)節(jié)和工作流程，在崗位職責的基礎上進行調查、分析和查找。例如招投標管理過程中的邀請招標工作，其行政權力包括招標部門審核權、經營部門建議權、管理部門監(jiān)督權，在分析風險點時要將工作流程與上述三個職責結合起來進行排查和分析。
第二，強調防控風險的重要性，完善企業(yè)內控機制。這是防控工作的中心內容，防控風險涉及到防與控兩個方面。要運用正確的防控措施，讓風險防控體現(xiàn)出事前防范、科學監(jiān)控、有效化解的作用和功能。設計防控措施要以排查風險點為核心，并根據(jù)其特點運用相應的策略與措施，增強防控的質量和效率。根據(jù)決策風險，對領導議事規(guī)則進行完善，重視業(yè)務流程中行使權力的重要環(huán)節(jié)；根據(jù)執(zhí)行風險，建立健全崗位防控廉潔風險的具體策略；根據(jù)專項風險，制定并實施全方位、全過程預防和控制風險的措施。具體措施包括重視監(jiān)管企業(yè)經營管理的流程、重視監(jiān)管資金運用的相關流程、重視監(jiān)管物資購銷的流程、重視監(jiān)管工作項目建設等。
第三，充分體現(xiàn)出各方面管理的作用，完善權力監(jiān)控機制。首先要對重大決策的監(jiān)督控制予以重視。將重大決策的相關情況當作是領導人述廉述職和向職工代表大會報告的主要內容，構建起決策通告制、情況記錄制、票決制、集體決策制，促進企業(yè)規(guī)范化、民主化、科學化的制定重大決策。其次重視國有企業(yè)職工的民主監(jiān)督。提倡國有企業(yè)廠務公開、黨務公開，將領導干部職務消費、工資薪酬等群眾較為在意的情況向企業(yè)職工代表大會進行通報。最后重視對專門機構的監(jiān)督管理。提高監(jiān)事會的監(jiān)督職能，對國有企業(yè)經營管理的各個環(huán)節(jié)，要定期開展檢查和監(jiān)督的工作。
第四，以增強國有企業(yè)管理效能為中心，完善廉潔風險防控的專項監(jiān)察機制。首先對專項監(jiān)察的內容予以完善。組織國有企業(yè)實施健全內管制度、優(yōu)化業(yè)務流程、增強監(jiān)察執(zhí)行力的工作，研究并查找流程、制度中存在的漏洞和缺陷，進而提出改進、完善的建議和意見。其次對專項監(jiān)察的具體權限進行規(guī)范。專項監(jiān)察管理人員經過審核批準，責令被檢查人員和部門停止違規(guī)、違法行為，管理部門要及時對涉嫌違法違紀者作誡勉談話、廉潔約談、紀律處分、組織處理等工作，根據(jù)情節(jié)的嚴重性還可以移送司法部門予以處理。最后是對監(jiān)察結果的運用進行規(guī)范。對于在專項監(jiān)察中已經查實的問題，要簽發(fā)監(jiān)察決定書或者建議書，并跟蹤與監(jiān)督執(zhí)行的具體情況。
�。ㄈ┙⒔∪Ｕ蠙C制，確保廉潔風險防控工作獲得實際效果
第一，制定全面的責任機制。國有企業(yè)要明確董事會、黨委、經理等領導在實施廉潔風險防控中過程中的責任和義務，黨委負責人是防控廉政風險的第一責任人。國有企業(yè)領導的工作主要體現(xiàn)在制定防控規(guī)劃、完善制度、檢查督辦與組織協(xié)調等方面，紀檢監(jiān)察部門具有協(xié)助設計方案、明確分工、分解任務、安排進度等工作的責任，并做到認真落實防控工作。
第二，建立健全工作促進機制。積極建立生產經營管理、民主監(jiān)督、重大決策、產權交易以及廉潔監(jiān)察試點，運用以點帶面的方法，逐步完成試點、推廣及全面覆蓋的目標。
廉潔風險自查報告 13
根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關于開展教育系統(tǒng)廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀20xx17號)要求，我校已對廉政風險防控工作進行了自查，現(xiàn)將有關情況報告于下：
一、廉政風險防控工作整體情況
我校認真貫徹落實上級工作精神和部署，堅持“治標兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，嚴格按照要求，結合自身情況認真開展了廉政風險防控工作。通過學習傳達上級文件精神，以崗位廉政教育為基礎，以重點崗位監(jiān)控為重點，以制度機制建設為保障，著力構建我校懲治和預防腐敗體系，統(tǒng)一了教職工思想，進一步深化了校務公開制度，為深入推進廉政風險防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎，推動我校各項工作又好又快發(fā)展。
二、學校廉政風險防控工作主要做法
(一)廉政風險防控工作五項規(guī)定動作即梳理職權、編繪權利(主要業(yè)務程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險等級、制定防控措施的開展和完成情況
1.嚴格按照廉政風險防控工作五項規(guī)定動作開展工作注重預防原則，重視預防為先，重視廉政教育和制度建設，加強監(jiān)督，弘揚正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。
2.認真編繪權利(主要業(yè)務程序)運行流程圖
進一步建立和完善各項廉潔從政的規(guī)章制度，在領導決策、中層干部任免、財務管理、初高中招生考試、基建維修、政府物資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實，落實有監(jiān)管。
3.切實排查廉政風險點
主動探索學校黨風廉政建設工作的特點和規(guī)律，根據(jù)不同崗位、不同層面、不同職級的工作實際，不斷改進方法，規(guī)范工作流程，強化權力在陽光下操作。
4.劃分風險等級
突出抓好重點崗位、重點人員和重點環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設，樹立嚴于律已、廉潔從政的干部隊伍形象，努力構建全面覆蓋、層層管理、重點防控、責任到人的廉政風險預警防控體系。
5.制定防控措施
在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。
(二)廉政風險三個方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領導干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務管理、研究經費、學術道德等
1.加強政策學習
校黨支部和行政班子召開會議，認真學習《關于中國共產黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《關于實行黨政領導干部問責的'暫行規(guī)定》等黨內法規(guī)，讓全體黨員干部掌握廉政風險預警防控的基本要求、主要內容、方法步驟，達到統(tǒng)一認識，形成氛圍，增強做好廉政風險點查找的自覺性，為廉政風險管理奠定優(yōu)良的思想基礎和工作基礎。
2.制定防控方案
按照上級文件要求，召開推進廉政風險預警防控機制建設動員會，從廉政風險三個方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領導干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務管理、研究經費、學術道德等方面研究并制定《北海五中深入強化廉政風險防控工作實施方案》。
3.查找風險點
根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關于開展教育系統(tǒng)廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀20xx17號)要求，對照每個工作崗位、工作職責和工作流程上履行職責、執(zhí)行制度情況，全員參與，從領導干部開始，認真查找和梳理個人職責范圍內可能存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。
(三)干部教師工作崗位因知識、能力不足造成廉政風險的情況和單位采取的防控措施
1.查找崗位風險點
每個領導干部和相關工作人員結合自身崗位職責，本著對組織、對工作、對自己負責的態(tài)度，采取自己找、相互幫、領導提、組織審四個程序，認真查找和分析個人在履行崗位職責等方面存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。
2.查找科室風險點結合年級、科室工作重點，對照職責定位和履行情況，分別查找出業(yè)務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險點，并認真分析和細化風險的內容與表現(xiàn)形式，經分管領導審定后，報校黨總支和行政審核。
3.查找單位風險點
學校黨政領導班子成員結合自身崗位工作特點，重點查找在落實“三重一大”規(guī)定等方面容易產生腐敗行為的風險內容及其表現(xiàn)形式，查找學校風險，并把實踐中的有效做法從制度上固定下來。
(四)廉政風險防控中采取的創(chuàng)新思路及做法。
舉例說明
1.加強組織領導
學校成立了“廉政風險防控工作領導小組”，學校黨支部書記為組長，學校副校級領導為副組長，黨總支書記、各部門主要負責人為領導組成員。為加強對廉政風險防控工作的工作指導和督促檢查，領導小組下設辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運行。
2.強化制度建設
結合學校實際情況，經校黨總支討論研究制定了《廉政風險防控工作實施方案》，明確了廉政風險防控工作的指導思想、目標要求、主要內容、工作重點和實施步驟，作為全校開展廉政風險防控工作的指導性文件，進一步落實和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度，規(guī)范權力運行，提高制度執(zhí)行力，切實加強制度建設，真正形成用制度管權、管人、管事的長效機制。
3.廣泛發(fā)動動員組織召開了校廉政風險防控工作動員會，校長結合學�！读L險防控工作實施方案》，介紹了防控工作的指導思想和目標，對我校開展廉政風險防控工作進行動員和部署，教育和引導廣大教職員工全面掌握開展廉政風險防控工作的重要意義、基本要求、主要內容和政策辦法，增強風險認識，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯誤認識，扎實開展好廉政風險防控各項工作。
4.加強宣傳報道
學校依托校園網、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強對廉政風險防控工作的宣傳和引導，介紹上級有關政策精神和其他兄弟學校加強防控工作的好做法、好經驗，及時反映學校和校內各單位廉政風險防控工作的開展情況，廣泛接受群眾意見、建議和監(jiān)督。
三、開展廉政風險防控工作面臨的主要問題與困難，建議或者意見
(一)面臨的主要問題與困難
1.準確定位難。如梳理職權、編繪權利(主要業(yè)務程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險，形成機制完善、推進制度化、規(guī)范化、程序化、法制化建設等。
2.圍繞中心難。學校的中心工作是教育教學。廉政風險預警防控工作要在這方面創(chuàng)造性設計、務實性推進，做到廉政風險預警防控目標與提高教育教學相結合、與干部群眾對反腐倡廉建設的期望相適應，為經濟社會發(fā)展營造風清氣正、廉潔高效的優(yōu)良環(huán)境，推動經濟社會又好又快發(fā)展比較難。
3.突破重點難。廉政風險防控機制建設是一項創(chuàng)新性很強的工作，涉及的工作領域廣，對象層面多，必須明確重點。但在實際操作過程中突破重點比較難。如工程項目建設和民生保障等重點領域，如何抓住人、財、物管理和權力運行的關鍵環(huán)節(jié)，在具體操作層面上如何突破風險識別真實性和客觀性，突破工作常規(guī)性和長效性，突破工作創(chuàng)新性，突破工作復雜性等都比較難。
(二)建議
1.建立長效預警制度
學校應該建立廉政風險預警防控長效機制，定期聽匯報、查資料、走訪、信息監(jiān)控、民主評議、不定期抽查等方法，對廉政風險點、工作制度、預防措施、監(jiān)督管理等項工作開展情況進行檢查。對查出的問題，按照分級管理的原則，及時糾正和處置權力運行中的失誤和偏差，化解廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題轉變?yōu)檫`紀違法行為。
2.開展承諾公示
廉政風險點涉及的校級、中層領導干部，要簽訂《領導干部個人廉政風險預警防控承諾書》，就建立的防控措施和制度公開作出執(zhí)行承諾，自覺接受監(jiān)督。
3.健全完善制度
針對不斷出現(xiàn)的新情況新問題，主動探索監(jiān)督新舉措，防止腐敗行為發(fā)生，保障廉政風險預警防控機制有效運行，形成持續(xù)和不斷完善的循環(huán)機制。
4.建立廉政風險防控平臺
以崗位職責、風險類別、風險點表現(xiàn)形式、風險等級、防控措施等為主要內容，對廉政風險實行常態(tài)化、動態(tài)化管理。每個步驟完成后，由領導小組進行全面總結，提升認識，對廉政風險查缺補漏，對防控措施豐富完善，提高工作水平。
廉潔風險自查報告 14
按照省聯(lián)行、銀監(jiān)局對案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治貸款信用領域案件問題，最大限度防止外部騙貸類案件發(fā)生，進一步改善銀行業(yè)信貸領域狀況，依據(jù)號文件的提示，我行成立自查小組對本轄區(qū)內貸款進行風險排查，現(xiàn)將情況報告如下：
一、成立組織，加強領導
成立信貸風險領導小組，負責信用行信貸風險自查組織、推進和落實等工作。組成人員如下：
組長：
副組長：
成員：
二、信貸風險排查情況
�。ㄒ唬┡挪榍捌跍蕚涔ぷ鳎�
截止排查20xx年x月xx日，我行各項貸款筆，余額x萬元，五級分類全為正常類貸款，其中助學貸款共筆，金額共計xx萬元；抵押農戶貸款筆，金額共計x萬元；抵押農村工商業(yè)貸款x筆，金額共計x萬元。
�。ǘ┡挪閮热荩�
領導小組以我行xx年x月xx日各項貸款余額為基數(shù)，應核對筆，金額xx萬元；已核對筆，金額xx萬元；核對率達100%。通過認真排查，排查結果如下：
（1）我行無編造虛假理由騙取貸款案件，貸款用途全部真實，我行貸款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發(fā)生。
（2）我行無使用虛假合同騙取貸款案件，發(fā)放貸款時我行信貸人員認真審查經濟合同內容，并沒有發(fā)現(xiàn)偽造、變造或者無效的.經濟合同；
�。�3）我行無使用虛假證明文件騙取貸款案件，貸款發(fā)放時我行全部做到進行與公安系統(tǒng)聯(lián)網核查本人身份證件，其他證明文件也都經過認真審核，不給犯罪分子可乘之機。
�。�4）我行無利用擔保騙取貸款案件，我行發(fā)放貸款時，全部嚴格按照程序審核抵質押物及擔保人擔保條件，沒有使用虛假的產權憑證或存單、票據(jù)辦理抵質押騙取貸款或者通過超出抵押物價值重復擔保等情況的發(fā)生。
（5）我行無通過空殼公司申請貸款案件。
三、排查認定：
此次排查共調閱了x年x月份到x年x月份信貸檔案共份，確認我行并沒有騙貸類案件的發(fā)生。
廉潔風險自查報告 15
本人對照制度執(zhí)行情況和規(guī)范性在廉潔履職的風險點上進行了深入的'排查，現(xiàn)將自查報告匯報如下：
一、崗位職務
產品經理
二、個人崗位職責
1.產品需求調研，調研用戶需求并以流程圖形式表現(xiàn)出來
2.畫交互原型圖，主要用于內部開發(fā)、設計、測試熟悉產品
3.寫需求文檔，主要用于開發(fā)過程中按照業(yè)務規(guī)范編碼
4.核查效果圖、前端頁面保證流程順利進行
5.與開發(fā)、設計、測試討論傳達需求細節(jié)和邏輯
6.驗收產品完成度，為產品上線做充足準備
三、廉政風險點
1.用戶需求調研
2.畫產品原型圖
3.編寫需求文檔
4.驗收產品
四、廉政風險表現(xiàn)形式
1.不按規(guī)定程序和標準進行
2.不按用戶需求畫圖，用戶體驗差
3.不按標準寫需求文檔
4.不按公平公正態(tài)度驗收每一功能
五、廉政風險防控措施
1.提高思想覺悟，嚴格執(zhí)行公司管理制度，按照規(guī)定程序和標準開展工作，保證需求調研過程有序進行
2.嚴格按照用戶需求畫原型圖，保證最優(yōu)的用戶體驗
3.遵守公司管理秩序，按照項目規(guī)范和標準編寫需求文檔
4.端正思想，嚴格按照公平公正原則驗收產品功能，保證產品順利上線
總之，我個人堅決持之以恒地貫徹中央各項廉政規(guī)定，將不斷增強自律意識和廉政思想，樹立廉潔形象，始終保持共產黨員的本色，并且努力在工作方面提升自身能力，發(fā)揮個人最大價值。
廉潔風險自查報告 16
為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進公司各項工作又好又快發(fā)展，根據(jù)市紀委、市國資局《關于開展國有企業(yè)廉政風險防控管理工作考核評價辦法的通知》文件精神和要求，按照上級部門的部署和安排，從20xx年起，我公司認真排查本單位在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效。
一、加強領導，提高認識
為了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設，確保各項防范管理措施落到實處，我公司成立了廉政風險防控管理工作領導小組，由公司經理楊后海同志任組長，其他班子成員任副組長，職能科室主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協(xié)調工作，制定了《枝水司廉政風險防控管理工作實施方案》，通過認真分析查找我公司權力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學評估；建立廉政風險防控和監(jiān)管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨支部會、公司辦公會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產黨黨內監(jiān)督條例（試行）》、《中國共產黨員紀律處分條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則（試行）》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。
二、積極部署，廣泛動員
自20xx年6月，我公司召開了廉政風險防控管理工作動員會，對廉政風險防控管理工作進行了專項工作的動員部署，強調“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設工作的.創(chuàng)新舉措，它以關口前移的方式，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專項工作從6月中旬開始，分三個階段進行，即：宣傳動員、組織實施、風險評估、總結驗收三個階段組織實施。要求各科室要從貫徹落實黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
三、深入查找，積極預防
根據(jù)實施方案的總體要求，我公司采取自下而上和自上而下相結合的方式，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞公司職能，進行權限梳理、確認、登記；以規(guī)范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。從行政管理事項、業(yè)務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總。共排查出科室風險點17個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為8個。填寫了《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》。
四、完善制度，動態(tài)防控
在廉政風險防控管理工作中，我公司結合工作實際，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務廠務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在公開欄、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。
廉政風險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務，我們要從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進一步促進領導干部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監(jiān)督機制，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，打造政治過硬、作風過硬、業(yè)務過硬的干部職工隊伍，按照市委、市政府“兩市一極”的總體要求，為實現(xiàn)我市“打造濱江宜居城市和長江帶強勁增長極”的目標提供堅強的紀律和作風保障。
廉潔風險自查報告 17
構建廉潔風險防控機制建設，是黨中央根據(jù)黨風廉潔建設和反腐敗斗爭作出的重要決策，其目的就是要通過建立科學管用的風險防控機制，監(jiān)督和制約個人權力，有效化解廉潔風險，為推動科學發(fā)展營造風清氣正環(huán)境。鄂莊煤礦積極探索廉潔風險防控預警機制的辦法，通過找準廉潔風險點、落實防控措施、嚴格控制風險三個環(huán)節(jié)，全面實施了各級領導人員、重點崗位管理人員廉潔風險防控，形成了以廉潔風險的查找、防范、控制為主線，對權力的制約、監(jiān)督、清理為核心，反腐倡廉制度建設、規(guī)范執(zhí)行為主要內容，從源頭有效防控廉潔風險的工作新機制，取得了積極成效。
一、關于廉潔風險防控機制的基本內涵及特性
廉潔風險防控機制，是運用現(xiàn)代管理理念，將風險防控理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實踐，以防控廉潔風險為核心內容，針對可能誘發(fā)腐敗的各類風險，通過分析評估，查找風險點，建立前期預防、中期監(jiān)控、后期處置的防線，形成對防控工作實施過程和質量管理的預防腐敗工作機制。廉潔風險可分為思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險五種類型（簡稱“五類風險”）。廉潔風險防控機制建設從微觀來說主要是指廉潔風險管理，可分為查找及評定風險等級、制定并實施注重預防、突出重點、管理過程、自我完善、立足內控并形成操作規(guī)程五個環(huán)節(jié)的特性：
�。ㄒ唬┳⒅仡A防。引入風險管理機制，在明確和充分評估廉潔風險種類和級別的基礎上，通過制定和實施有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。
�。ǘ┩怀鲋攸c。緊密聯(lián)系實際，通過查找評定廉潔風險和制定防范措施，把重大決策、重大項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控管理范疇。
�。ㄈ┕芾磉^程。加強對管理事項從經辦開始到完結全過程的管理，通過預防措施，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉潔風險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)反復，達到規(guī)范行為的'目的。
�。ㄋ模┳晕彝晟�。從最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，及早發(fā)現(xiàn)廉潔風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現(xiàn)“以崗謀私”等腐敗問題的效果。
�。ㄎ澹┝⒆銉瓤�。一是立足流程（程序）控制。針對不同部門的權力事項和用權方式，優(yōu)化運行程序，制定作業(yè)標準，明確具體權力事項的業(yè)務程序，做到下一道程序對上一道程序進行控制，每道程序或每個環(huán)節(jié)之間相互制衡。二是立足崗責控制。按照“誰主管誰負責”的要求，把黨風廉潔建設責任制與內控機制緊密結合起來，把“一崗雙責”制度貫穿到內控機制運行的全過程。三是立足層級控制。
二、建立廉潔風險預警機制的必要性
構建廉潔風險預警機制，就是運用現(xiàn)代管理理念，把風險管理理論和全面質量管理方法應用到黨風廉潔建設和反腐倡廉工作中，鄂莊煤礦以排查防控廉潔風險為核心內容，針對可能誘發(fā)腐敗的各類風險，對廉潔風險的各種信息實施動態(tài)監(jiān)測和綜合分析，及時預測廉潔風險的變化趨勢并發(fā)出先兆預警，緊緊抓住“自查、防控、督查、評估”等關鍵環(huán)節(jié)，對在工作中可能或已經出現(xiàn)的廉潔風險苗頭進行預先防范、警示以及采取應急措施，有效防止和及時處理崗位廉潔風險。20xx年全礦副科級以上人員227名，通過個人自查，對個人存在的問題和不足形成了個人自查報告，自查報告共計227份，查找存在問題共計856條，制定了防范、防控措施856條，提前預防和提前化解權力運行中的各類廉潔風險，做到懲治于已然，防之于未然，促使權力運行更加規(guī)范，從政行為更加廉潔。
三、建立廉潔風險預警機制的主要措施
針對當前基層行反腐倡廉建設面臨的新情況新問題，鄂莊煤礦從廉潔風險易發(fā)多發(fā)的重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，通過探索建立與廉潔風險防范有關信息的收集、分析、評估和反饋制度，加強對廉潔風險點的排查和分析評估，加強對典型案件的深入剖析，實現(xiàn)分析、評估、預警和預防一體化，提高案件預防工作的整體水平，最大限度減少違紀違法案件的發(fā)生。
�。ㄒ唬┘訌娏肆疂嶏L險信息的收集和分析工作。鄂莊煤礦高度重視從反映、案件查處、干部考核和專項檢查中獲取的廉潔風險信息，全年信息員共計上報204條紀檢信息，各級黨政、單位部門負責人，共計座談1623人，座談了3240條信息，形成以案件風險排查和員工異常行為排查為主要內容的多渠道信息收集機制。
�。ǘ┩怀隽酥攸c加強風險預警防控。圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權力運行，對重點人員、重要崗位和關鍵環(huán)節(jié)的風險評估工作，可針對重要部門、關鍵環(huán)節(jié)和重點崗位的特點，根據(jù)部門和崗位的職能特點，以及在行使職權過程中存在的風險和違紀問題發(fā)生的幾率等，組織開展風險評估，借鑒現(xiàn)代風險管理的方法，認真細化和分析各類風險點的表現(xiàn)形式，制定有針對性的風險防控制度和措施。
（三）強化了對權力使用的監(jiān)督制約。加強權力使用過程中可能存在的廉潔風險點的排查；借助區(qū)務公開、民主管理、群眾評議等多種形式，提高權力使用的透明度；紀委人員每月5日前，開啟黨風廉政舉報箱，建立了開箱登記薄做好了開箱記錄和舉報電話登記。通過紀檢信息員、意見箱、舉報電話等各種形式，有效防止和杜絕權力腐敗，最大限度降低廉潔風險，有力促進企業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展。
（四）積極發(fā)揮警示教育重要作用。充分運用個案預防、系統(tǒng)預防和專項預防等方法，通過加強對已經查辦的典型案件的剖析，深入查找案件發(fā)生的體制機制制度方面的深層次原因，舉一反三，有針對性地提出加強預防的對策措施；全年共計播放廉潔警示教育片4場次，通過觀看警示教育片的形式，利用典型案例在黨員干部中開展警示剖析教育。
廉潔風險自查報告 18
為進一步加強黨風廉政建設，提高自身廉潔自律意識，規(guī)范廉潔從政行為，我對自身廉潔風險進行了全面自查。現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查內容
1.崗位職責風險
認真梳理了自己所在崗位的工作職責和權限，分析在工作流程中可能存在的利用職務之便謀取私利、違規(guī)操作等風險點。例如，在項目審批過程中，是否可能因受到外部干擾而未能嚴格按照規(guī)定標準進行審批；在資源分配方面，是否存在不公平、不公正的情況。
對可能影響公正履行職責的外部因素進行了評估，如與業(yè)務往來單位的關系處理等，確保不會因私人關系而影響工作決策和執(zhí)行。
2.業(yè)務流程風險
詳細審查了日常工作中涉及的各項業(yè)務流程，查找流程中可能存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。以財務報銷流程為例，檢查是否存在虛假報銷、違規(guī)審批等風險；在采購流程中，關注是否有圍標串標、收受回扣等潛在風險。
對業(yè)務流程的關鍵控制點進行了明確，制定相應的防范措施，確保每個環(huán)節(jié)都能得到有效監(jiān)督和制約。
3.制度機制風險
對單位現(xiàn)行的相關制度進行了深入學習和研究，分析制度在執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的問題。例如，某些制度條款是否存在不夠明確、操作性不強的情況，容易導致執(zhí)行偏差；制度之間是否存在銜接不暢，從而給違規(guī)行為留下可乘之機。
評估制度的有效性和適應性，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出完善建議，確保制度能夠與時俱進，有效防范廉潔風險。
4.外部環(huán)境風險
考慮到社會經濟環(huán)境、行業(yè)風氣等外部因素對自身廉潔的影響，分析可能面臨的各種誘惑和挑戰(zhàn)。如在與企業(yè)交往過程中，是否會受到禮品、宴請等誘惑；在市場競爭激烈的情況下，是否會因追求業(yè)績而忽視廉潔要求。
樹立正確的價值觀和職業(yè)操守，增強抵制外部誘惑的能力，保持清醒的頭腦和堅定的立場。
二、自查結果
通過全面自查，我認為自己在廉潔方面總體表現(xiàn)良好，但也存在一些潛在的風險點需要加以關注和防范。
1.在業(yè)務流程方面，雖然各項工作基本按照規(guī)定程序進行，但在一些緊急情況下，可能會出現(xiàn)簡化流程的現(xiàn)象，這可能增加風險發(fā)生的概率。
2.對于外部環(huán)境的影響，雖然能夠保持一定的警惕性，但在面對一些復雜的人際關系和利益誘惑時，還需要進一步提高自我約束能力。
三、整改措施
1.加強業(yè)務學習，提高自身業(yè)務水平和風險防范意識。定期參加廉潔教育和業(yè)務培訓，深入學習相關法律法規(guī)和政策制度，熟悉業(yè)務流程和操作規(guī)范，不斷增強依法依規(guī)辦事的能力。
2.進一步完善工作流程，嚴格按照規(guī)定程序辦事，杜絕任何形式的簡化和變通。對于特殊情況需要調整流程的，必須經過嚴格的審批和備案，確保工作的`規(guī)范性和透明度。
3.強化自我約束，自覺抵制外部誘惑。建立良好的職業(yè)道德和行為準則，堅決拒絕各種不正當?shù)睦嬲T惑，保持清正廉潔的政治本色。加強與同事之間的相互監(jiān)督和提醒，共同營造風清氣正的工作環(huán)境。
4.積極參與單位的制度建設和完善工作，針對自查中發(fā)現(xiàn)的制度問題，提出合理的建議和意見，為建立健全更加科學有效的廉潔風險防控機制貢獻自己的力量。
通過此次廉潔風險自查，我深刻認識到廉潔自律的重要性和必要性。在今后的工作中，我將時刻保持警醒，嚴格要求自己，不斷加強自身建設，切實防范廉潔風險，為單位的發(fā)展和事業(yè)的進步做出積極貢獻。
廉潔風險自查報告 19
根據(jù)單位關于開展廉潔風險自查工作的要求，我對照相關標準，對自身廉潔風險情況進行了認真細致的自查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、自查工作開展情況
1.學習文件精神
認真學習了單位下發(fā)的關于廉潔風險防控的相關文件，深刻領會文件精神，明確自查的目的、內容和要求，為自查工作的順利開展奠定了堅實的思想基礎。
2.梳理崗位職責
對自己所承擔的工作職責進行了全面梳理，明確了工作任務、工作權限和工作標準，繪制了詳細的崗位工作流程圖，以便更清晰地查找可能存在的廉潔風險點。
3.排查風險點
結合崗位職責和工作實際，通過自我剖析、同事互評、領導點評等方式，深入排查在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的廉潔風險點。對排查出的風險點進行認真分析和評估，確定風險等級。
二、存在的廉潔風險點
1.思想道德風險
在面對一些復雜的工作局面和利益誘惑時，可能會出現(xiàn)思想波動，產生僥幸心理和攀比心理，從而放松對自己的要求，導致廉潔意識淡薄。
對廉潔自律的重要性認識還不夠深刻，在日常工作和生活中，有時可能會忽視一些細節(jié)問題，如接受他人的小禮品、參加不必要的'社交活動等，這些行為雖然看似微不足道，但卻可能逐漸侵蝕自己的廉潔防線。
2.崗位職責風險
在工作中，負責一些項目的組織實施和資金管理。在項目立項、招標、驗收等環(huán)節(jié)，如果不能嚴格按照規(guī)定程序進行操作，可能會存在為他人謀取利益、收受回扣等風險。
在資金審批和使用過程中，可能會因把關不嚴，導致資金浪費或被挪用等問題，從而給單位造成經濟損失和不良影響。
3.業(yè)務流程風險
部分業(yè)務流程在實際操作過程中還不夠完善，存在一些漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。例如，在文件審批流程中，有時會出現(xiàn)審批時間過長、審批意見不明確等情況，這可能會影響工作效率，也容易引發(fā)一些人為因素的干擾，增加廉潔風險。
在與外部單位合作開展業(yè)務時，合同簽訂和執(zhí)行過程中可能會存在一些風險。如合同條款不夠嚴謹，對雙方的權利義務規(guī)定不清晰，可能會導致在合作過程中出現(xiàn)糾紛和利益沖突，為廉潔問題的產生埋下隱患。
4.制度機制風險
單位現(xiàn)行的一些制度在執(zhí)行過程中還存在一定的問題，如監(jiān)督機制不夠健全，對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠，導致一些制度不能得到有效落實。
部分制度的更新和完善不及時，不能適應新形勢下工作的需要。例如，隨著信息技術的快速發(fā)展，一些涉及信息化管理的制度未能及時跟上，可能會出現(xiàn)管理漏洞，增加廉潔風險。
5.外部環(huán)境風險
所處的行業(yè)市場競爭較為激烈，在與一些企業(yè)和個人交往過程中，可能會受到各種利益誘惑。如一些企業(yè)為了獲取項目或業(yè)務，可能會采取不正當手段進行拉攏和腐蝕，這對自己的廉潔自律是一個嚴峻的考驗。
社會上一些不良風氣的影響也不容忽視。在這種環(huán)境下，可能會受到一些負面信息的干擾，導致價值觀發(fā)生偏差，從而增加廉潔風險。
三、整改措施及努力方向
1.加強思想教育，提高廉潔意識
積極參加單位組織的各類廉潔教育活動，認真學習黨紀國法和廉潔自律的各項規(guī)定，不斷增強自身的紀律意識和法制觀念。
定期進行自我反思和自我批評，及時發(fā)現(xiàn)和糾正自己在思想上存在的問題，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，始終保持清醒的頭腦和堅定的政治立場。
加強職業(yè)道德修養(yǎng)，培養(yǎng)良好的職業(yè)操守和道德品質，做到誠實守信、廉潔奉公，自覺抵制各種利益誘惑。
2.強化責任擔當，規(guī)范履職行為
嚴格按照崗位職責和工作流程要求，認真履行自己的工作職責，確保各項工作任務按時、高質量完成。在項目管理和資金使用等關鍵環(huán)節(jié)，要嚴格把關，做到公正、公平、公開，杜絕任何形式的違規(guī)操作和權力濫用。
建立健全工作臺賬，對工作中的重要事項和關鍵環(huán)節(jié)進行詳細記錄，以便追溯和監(jiān)督。加強對工作的總結和分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并加以解決，不斷提高工作效率和質量。
主動接受組織和群眾的監(jiān)督，積極配合上級部門的檢查和審計工作。對于發(fā)現(xiàn)的問題，要認真整改，切實做到舉一反三，防止類似問題再次發(fā)生。
3.完善業(yè)務流程，加強制度建設
對現(xiàn)有業(yè)務流程進行全面梳理和優(yōu)化，查找流程中的漏洞和風險點，及時進行修訂和完善。確保業(yè)務流程科學合理、規(guī)范嚴謹，減少人為因素的干擾，提高工作的透明度和公信力。
加強制度建設，建立健全一套科學有效的廉潔風險防控機制。完善各項管理制度，如項目管理制度、資金管理制度、采購管理制度等，明確制度的執(zhí)行標準和監(jiān)督檢查機制，確保制度的權威性和有效性。
加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，定期對制度的落實情況進行評估和反饋。對違反制度的行為要嚴肅查處，絕不姑息遷就，確保制度得到有效執(zhí)行。
4.增強風險防范能力，營造良好外部環(huán)境
加強對外部環(huán)境風險的識別和防范，提高自身的風險應對能力。在與外部單位和個人交往過程中，要保持高度警惕，堅守廉潔底線，堅決拒絕各種不正當?shù)睦嬲T惑。
積極參與行業(yè)自律和誠信建設，倡導良好的行業(yè)風氣。加強與同行之間的交流與合作，共同維護市場秩序和行業(yè)形象，為自己創(chuàng)造一個良好的外部發(fā)展環(huán)境。
通過本次廉潔風險自查，我深刻認識到自身存在的問題和不足。在今后的工作中，我將以此次自查為契機，進一步加強學習，提高自身素質，不斷完善自我，切實做好廉潔風險防控工作，為單位的發(fā)展和事業(yè)的進步貢獻自己的力量。
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