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附條件不起訴制度的司法適用與機制完善
摘 要：新《刑事訴訟法》增設(shè)了附條件不起訴制度，彰顯了對未成年人“教育、感化、挽救”的立法本意。但是附條件不起訴作為新的制度，在司法實踐中缺乏配套機制保障運行，致使制度的優(yōu)越性未能體現(xiàn)。本文主要通過探索附條件不起訴的司法適用以及社會調(diào)查、考察幫教、監(jiān)督制約等機制的構(gòu)建，以期完善附條件不起訴制度，更好地挽救失足未成年人。
關(guān)鍵詞：附條件不起訴 社會調(diào)查 考察幫教 監(jiān)督制約 適用條件
2012年《刑事訴訟法》在未成年人刑事案件訴訟程序中規(guī)定了附條件不起訴制度，這是起訴便宜主義的體現(xiàn)，也是對未成年人特殊保護的司法進步。但附條件不起訴作為新的制度，立法上存在缺陷且缺乏相應(yīng)的司法解釋和訴訟規(guī)則規(guī)范該制度的運行，造成適用條件不明確、監(jiān)督考察不到位等問題。對此，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合辦理未成年人案件的實踐經(jīng)驗，整合社會資源，從司法適用以及社會調(diào)查機制、監(jiān)督考察機制、制約監(jiān)督機制等方面構(gòu)建和完善附條件不起訴制度。
一、附條件不起訴的司法適用
根據(jù)《刑事訴訟法》第271條規(guī)定，附條件不起訴制度適用應(yīng)當(dāng)符合五項要件：1、主體要件為未成年人;2、罪質(zhì)要件為刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪;3、刑罰要件為可能判處一年以下有期徒刑，符合起訴條件;4、主觀要件為必須滿足認罪態(tài)度好、有悔罪表現(xiàn);5、程序要件為聽取公安機關(guān)、被害人的意見，并征得犯罪嫌疑人及其法定代理人同意。從立法層面上看，《刑事訴訟法》對附條件不起訴的罪質(zhì)要件與刑罰要件規(guī)定過于嚴苛。首先，附條件不起訴不能適用于危害公共安全的情節(jié)較輕的過失犯罪如危險駕駛罪以及破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的情節(jié)較輕的犯罪如非法經(jīng)營罪，致使附條件不起訴適用存在失衡現(xiàn)象。其次，附條件不起訴適用的刑期范圍為“一年以下有期徒刑”，規(guī)定的刑期范圍過小，不利于其功能正常發(fā)揮，好在該規(guī)定使用“可能”二字，給司法實踐留有一定自由裁量的空間。
《刑事訴訟法》規(guī)定的不合理性，導(dǎo)致司法實踐過程中附條件不起訴適用條件較難把握，尤其表現(xiàn)在如何區(qū)別適用附條件不起訴與相對不起訴問題上。《最高人民檢察院關(guān)于進一步加強未成年人刑事檢察工作決定》要求對于既可相對不起訴也可附條件不起訴的，優(yōu)先適用相對不起訴。筆者認為，根據(jù)高檢院決定精神，在選擇適用附條件不起訴或相對不起訴過程中，應(yīng)當(dāng)充分考量以下兩方面問題：一是罪質(zhì)輕重。相對不起訴，訴或不訴不是待定的，不需要經(jīng)過長期考察確定，其側(cè)重的是對犯罪性質(zhì)、犯罪情節(jié)以及是否能免除刑事處罰進行評價，對于罪質(zhì)輕微的案件應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用相對不起訴;附條件不起訴，訴或不訴是待定的，需要經(jīng)過考察確定，其側(cè)重的是對行為人悔罪表現(xiàn)進行評價，社會危害性并非首要考慮的因素，與相對不起訴相比，附條件不起訴可以適用于罪質(zhì)較重的犯罪案件，具體而言，法定刑在三年以下有期徒刑，但具有從重情節(jié)，不適宜直接適用相對不起訴的輕罪案件以及個別法定刑在三年以上五年以下有期徒刑，但犯罪情節(jié)較輕可能被判處三年以下有期徒刑案件，均可視具體情況適用附條件不起訴 。二是考察必要性。附條件不起訴與相對不起訴適用對象均為輕刑案件，部分輕刑案件罪質(zhì)既符合附條件不起訴適用條件，也符合相對不起訴適用條件，針對此類案件，應(yīng)當(dāng)結(jié)合行為人罪質(zhì)特征以及成長經(jīng)歷、社會背景、監(jiān)護條件等因素來綜合判斷行為人再次違法可能性、修復(fù)受損法益可能性、科處義務(wù)裨益性等，進而評價是否對行為人有考察必要性。具有考察必要性，則適用附條件不起訴;不具有考察必要性，則優(yōu)先適用相對不起訴。在實踐操作過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述兩個條件設(shè)定具體評估點，并依據(jù)各評估點具體情況綜合判定是否適用附條件不起訴。
二、附條件不起訴的社會調(diào)查機制
社會調(diào)查的主要目的在于全面評估行為人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、人身危險性、監(jiān)護條件等情況。社會調(diào)查評估報告作為考量適用附條件不起訴的重要參考。因此，完善社會調(diào)查機制，保證社會調(diào)查評估報告專業(yè)性、科學(xué)性、中立性，有利于附條件不起訴制度的正確適用。
(1)社會調(diào)查主體
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第四百八十六條規(guī)定，人民檢察院開展社會調(diào)查，可以委托有關(guān)組織和機構(gòu)進行。有關(guān)組織和機構(gòu)作為第三方，在附條件不起訴制度具體實施過程中會形成嚴格有效的監(jiān)督制度。根據(jù)現(xiàn)有司法體制，司法行政機關(guān)負責(zé)社區(qū)矯正工作，從機構(gòu)設(shè)置、人員配備等方面已經(jīng)形成比較完整的體系，委托司法行政機關(guān)進行社會調(diào)查，可以節(jié)省司法成本，也可以保證社會調(diào)查的效率。需要強調(diào)的是，司法行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對社會調(diào)查人員進行專業(yè)化培訓(xùn)，并建立相應(yīng)的激勵機制和問責(zé)機制，保證社會調(diào)查評估的質(zhì)量。
(2)社會調(diào)查流程
為了防止社會調(diào)查評估流于形式，確保社會調(diào)查評估質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)規(guī)范社會調(diào)查流程。首先，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)會同司法行政機關(guān)共同研究確定詳實而有針對性的調(diào)查內(nèi)容，包括行為人成長經(jīng)歷、道德素質(zhì)、平時表現(xiàn)、犯罪原因、監(jiān)護教育條件等等;其次，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)充分調(diào)取行為人社會背景材料，根據(jù)所調(diào)取材料，從心理學(xué)、社會學(xué)角度深挖案件背后犯罪的深層次原因并分析考察必要性;再者，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)將社會調(diào)查評估報告視同證據(jù)材料進行全面審查，并充分聽取行為人及其近親屬、辯護人的意見。
三、附條件不起訴的考察機制
附條件不起訴制度設(shè)立的目的是為了更好地教育、改造行為人，對行為人實行考察幫教是附條件不起訴的重要內(nèi)容。因此，考察幫教體系是否完善決定附條件不起訴適用的效果�！缎淌略V訟法》、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》對附條件不起訴制度考察幫教主體、考察幫教期限、考察幫教內(nèi)容等方面進行規(guī)定，但在司法實踐過程中仍遇到諸多問題亟待解決。
(1)考察幫教主體
《刑事訴訟法》第二百七十二條規(guī)定，我國未成年人附條件不起訴制度規(guī)定考察幫教主體是人民檢察院。但是在司法實踐過程中，承辦未成年人案件檢察人員自身訴訟業(yè)務(wù)負擔(dān)繁重，若再要求其承擔(dān)行為人附條件不起訴具體考察幫教工作，將導(dǎo)致檢察人員怠于對行為人進行考察幫教，甚至怠于適用附條件不起訴。此外，考察幫教工作注重對行為人的教育幫扶，這些工作需要教育學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)等專業(yè)知識，僅由承辦案件檢察人員負責(zé)考察不能有效實現(xiàn)對行為人考察目的。對此，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第四百九十六條的規(guī)定，人民檢察院可以會同行為人的監(jiān)護人、所在學(xué)校、單位、居住地的村民委員會、居民委員會、未成年人保護組織等有關(guān)人員，定期對行為人進行考察、教育、實施跟蹤幫教。但該規(guī)定并未改變檢察機關(guān)作為考察幫教主體地位，且未明確其他組織考察幫教的地位和職責(zé)，導(dǎo)致其他組織介入考察僅能根據(jù)檢察機關(guān)要求，并不能獨立進行監(jiān)督考察。
為了解決立法與司法實踐沖突，提高附條件不起訴考察幫教效率，促進附條件不起訴積極適用，應(yīng)當(dāng)參照社會調(diào)查制度，充分發(fā)揮司法行政部門在社區(qū)矯正工作中形成優(yōu)勢條件，立法賦予司法行政部門協(xié)助考察幫教的地位和職責(zé)。具體安排為：一是司法行政部門協(xié)助檢察機關(guān)考察幫教行為人，包括制定考察幫教計劃、與行為人的監(jiān)護人以及學(xué)校、居住地的村民委員會、居民委員會等相關(guān)組織共同實施考察幫教計劃并定期將考察幫教工作情況向檢察人員反饋、考察期滿后出具的考察幫教意見等;二是將考察幫教從訴訟工作中分離出來，指派熟悉未成年人心理特點的檢察人員專門負責(zé)考察幫教，包括與司法行政部門負責(zé)考察幫教人員共同確定考察幫教內(nèi)容并及時溝通掌握司法行政部門考察幫教工作進展情況、及時跟蹤了解行為人狀況并積極開展思想教育工作、考察期滿后對司法行政部門出具的考察幫教意見進行審查并出具審查意見等;三是上述考察幫教意見、審查意見交由負責(zé)訴訟工作的檢察人員，經(jīng)行為人及其近親屬、辯護人質(zhì)證后，作為起訴或不起訴的依據(jù)。此外，為避免司法行政部門不加變通地以社區(qū)矯正方法對待被附條件不起訴行為人，司法行政部門應(yīng)當(dāng)建立未成年人觀護制度，成立專門的未成年人觀護隊伍。
(2)考察幫教期限
根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，人民檢察院作出附條件不起訴決定的，應(yīng)當(dāng)確定考驗期�？简炂跒榱鶄�月以上一年以下，從人民檢察院作出附條件不起訴決定之日起計算。但在司法實踐中，附條件不起訴考察期限內(nèi)，會出現(xiàn)之前采取的取保候?qū)徠谙迣脻M情形，因此，有必要對附條件不起訴決定作出后取保候?qū)忂m用問題進行探究。
1、附條件不起訴決定作出后，行為人之前被采取的取保候?qū)徥欠裥枰獬�。一種觀點認為，附條件不起訴是終止訴訟的一種方式，類似于不起訴程序，并且附條件不起訴考察期內(nèi)已經(jīng)對行為人規(guī)定了相關(guān)限制，如果考驗期內(nèi)仍然沿用取保候?qū)徥菍π袨槿穗p重剝奪。因此，附條件不起訴決定作出后，行為人之前被采取的取保候?qū)彂?yīng)當(dāng)解除。 筆者認為，附條件不起訴決定作出后，行為人之前被采取的取保候?qū)彶粦?yīng)當(dāng)解除，理由為：第一，強制措施是指司法機關(guān)為了保證刑事訴訟順利進行，依法對犯罪嫌疑人、被告人人身自由進行限制或剝奪的強制性手段。強制措施適用于刑事訴訟過程中，取保候?qū)徱膊焕狻８鶕?jù)《人民檢察院訴訟規(guī)則》第四百九十四條、第五百條、第五百零一條的規(guī)定，附條件不起訴決定作出后，未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人有異議的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出起訴的決定;未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人沒有異議的，人民檢察院根據(jù)具體考察情況，作出起訴或不起訴決定。因此，附條件不起訴制度實質(zhì)上是暫緩起訴或不起訴制度，附條件不起訴適用并不意味著訴訟終止，訴訟未終止而解除取保候?qū)彶缓戏ɡ�。第二，取保候�(qū)徟c附條件不起訴考察幫教制度要求行為人遵守的規(guī)定有重合之處，附條件不起訴決定作出后，繼續(xù)對行為人采取取保候?qū)弿娭拼胧�，不會給行為人增加過多的負擔(dān)。另外，公安機關(guān)利用偵察技術(shù)優(yōu)勢共同參與監(jiān)督行為人，能夠更好地監(jiān)督考察行為人。第三，行為人違反取保候?qū)徱?guī)定所應(yīng)承擔(dān)被逮捕的法律后果，也能起到震攝作用，促進行為人更積極地配合考察幫教，改造自身。
2、附條件不起訴決定作出后，若繼續(xù)采取取保候?qū)弿娭拼胧�，出現(xiàn)考察幫教期限內(nèi)，取保候?qū)徠谙迣脻M情形應(yīng)當(dāng)如何處理。在司法實踐中，處理上述問題有兩種方式：第一種方式，通過縮短考察幫教期限，使考察幫教期限與取保候?qū)徠谙尥趯脻M;第二種方式，取保候?qū)徠谙迣脻M后，先行解除取保候?qū)�。筆者認為，第一種方式不合理，考察期限應(yīng)當(dāng)與行為人的罪行、人身危險性相關(guān)，考察期限過短將導(dǎo)致考察不充分、不到位，考察期限設(shè)定失衡等情況;第二種方式不合法，訴訟尚未終止而解除取保候?qū)彶缓戏ɡ�，且考察期滿后，檢察機關(guān)決定提起公訴的，重新再采取強制措施無形當(dāng)中增加訴累。對此，建議立法規(guī)定附條件不起訴考察期間不計入辦案期限。首先，附條件不起訴制度實質(zhì)上是暫緩起訴或不起訴制度，暫緩起訴或不起訴期間不計入辦案期限具有可行性;其次，《刑事訴訟法》對精神病鑒定期間不計入辦案期限的規(guī)定為之提供立法依據(jù)。
(3)考察幫教內(nèi)容
在實踐過程中，對考察幫教內(nèi)容的設(shè)置，往往不管案情，不管涉案行為人成長背景，對一切案件都機械照搬，且設(shè)置一些不必要考察幫教內(nèi)容，致使對行為人幫教、改造效果不佳。因此，有必要對幫教考察內(nèi)容的設(shè)定進行規(guī)范。
1、設(shè)定原則。在設(shè)定考察幫教內(nèi)容時，需要把握三個原則：一是適量原則，設(shè)定考察幫教內(nèi)容應(yīng)當(dāng)控制好讓行為人承擔(dān)義務(wù)的質(zhì)和量，所設(shè)定的考察內(nèi)容行為人根本無法完成或者過于輕松地完成，均將使考察失去意義;二是區(qū)別原則，設(shè)定的考察幫教內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性，根據(jù)行為人成長經(jīng)歷、監(jiān)護條件、犯罪原因、犯罪行為等情況為行為人“量身定做”具體的考察幫教內(nèi)容;三是有益原則，設(shè)定考察幫教內(nèi)容應(yīng)當(dāng)有益于行為人身心改造、成長進步，有益于考察期滿后更好地學(xué)習(xí)、生活和工作，預(yù)防行為人重新犯罪。
2、具體內(nèi)容設(shè)定。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第四百九十八條對設(shè)定考察幫教內(nèi)容作了建議性規(guī)定，主要分為四類：第一，教育改造類，即完成戒癮治療、心理輔導(dǎo)或者其他適當(dāng)?shù)奶幱龃胧邮芟嚓P(guān)教育;第二，公益補償類，即向社區(qū)或者公益團體提供公益勞動;第三，私益修復(fù)類，即向被害人賠償損失、賠禮道歉等;第四，行為規(guī)制類，即不得進入特定場所，與特定的人員會見或者通信，從事特定的活動，遵守其他保護被害人安全以及預(yù)防再犯的禁止性規(guī)定。筆者認為，設(shè)定考察幫教內(nèi)容不應(yīng)局限于上述規(guī)定，只要符合考察內(nèi)容設(shè)定原則的，均可以予以設(shè)定。在考察實踐中，可以與心理咨詢室、技能培訓(xùn)學(xué)校、福利院、養(yǎng)老院、企業(yè)、街道社區(qū)等單位形成長期合作機制，建立系列未成年人考察幫教基地，提高考察幫教實效;也可以利用“學(xué)習(xí)雷鋒日”、“植樹節(jié)”、“清明節(jié)”、“五一勞動節(jié)”、“五四青年節(jié)”等節(jié)日組織幫教活動，豐富考察幫教內(nèi)容。
四、附條件不起訴的制約機制
《最高人民檢察院關(guān)于進一步加強未成年人刑事檢察工作決定》要求在辦理未成年人犯罪案件過程中依法積極適用附條件不起訴。因此，司法人員在遵循現(xiàn)有法律框架、法律規(guī)定的前提下，要大膽地適用附條件不起訴，探索合理有效的附條件不起訴制度。鑒于附條件不起訴適用的范圍較廣，為了防止司法權(quán)力濫用，有必要完善制約機制，保障附條件不起訴制度健康運行。
(1)異議和救濟制度
《刑事訴訟法》規(guī)定，人民檢察院在作出附條件不起訴決定以前，應(yīng)當(dāng)聽取公安機關(guān)、被害人意見。對附條件不起訴決定，公安機關(guān)可以要求復(fù)議、提請復(fù)核，被害人可以申訴。未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人對人民檢察院決定附條件不起訴有異議，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出起訴決定。需要強調(diào)的是，附條件不起訴適用過程中在注重保護行為人的同時，也要充分考量被害人利益和意愿，特別是雙方當(dāng)事人矛盾激烈的案件，在未賠償被害人損失并取得被害人諒解情況下，對行為人作附條件不起訴決定，容易引起涉檢申訴、上訪，執(zhí)法效果將大打折扣。
(2)聽證制度
在附條件不起訴制度中設(shè)置聽證程序有利于附條件不起訴適用公開透明，具有可行性和必要性。構(gòu)建附條件不起訴聽證程序，應(yīng)當(dāng)明確兩個問題。
1、邀請參與聽證人員。第一，邀請行為人的監(jiān)護人以及所在學(xué)校或單位、居住地的村委會或居民委員會、司法行政部門等單位或組織的代表參與聽證。結(jié)合當(dāng)前司法實踐，附條件不起訴考察幫教工作需要上述單位或組織共同配合實施，邀請上述單位或組織代表參與聽證，共同探討幫教、挽救行為人措施，有利于考察幫教工作更好地開展。第二，邀請人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員參與聽證，認真聽取與會代表意見，接受與會代表監(jiān)督，確保適用適用附條件不起訴公正性。
2、聽證會議召開時間。聽證會議是在附條件不起訴決定之前還是附條件不起訴決定并且考察期滿后召開問題。設(shè)置聽證程序的主要目的是聽取與會人員對行為人是否適用附條件不起訴的意見。如果在考察期滿后召開聽證會議，參與聽證人員若提出不適用不起訴意見，將使檢察機關(guān)處于兩難境地，也使行為人履行的考察義務(wù)成為“額外”處罰。因此，應(yīng)當(dāng)在附條件不起訴決定前召開聽證會。
(3)社會調(diào)查評估、考察幫教意見
如上文所述，社會調(diào)查評估報告作為考量啟動附條件不起訴的重要參考;考察幫教意見作為附條件不起訴考察期滿后，決定起訴或不起訴的依據(jù)。社會調(diào)查評估、考察幫教意見均由作為第三方的司法行政部門出具，對附條件不起訴適用起制約作用。
五、結(jié)語
附條件不起訴制度確立，是我國未成年人犯罪非刑罰化道路上的一個里程碑，在保護未成年人方面扮演著重要角色。但作為新的制度，在司法實踐中暴露出諸多問題。然而，“法律的生命在于經(jīng)驗”，任何一項制度的成熟和完善都需要建立在反復(fù)實踐基礎(chǔ)上。完善附條件不起訴制度是一項系統(tǒng)性的工程，需要檢察人員懷著一顆寬容仁愛、敢于當(dāng)先的心，大膽地適用和推進，也需要社會各方共伸援手、合力共建。
注釋：
葉成國.附條件不起訴制度實證研究――溫州市檢察機關(guān)附條件不起訴試點工作調(diào)查報告.西南政法大學(xué)學(xué)報.2011(13).96-104.
史立梅、羅璀.我國未成年人附條件不起訴制度之完善研究.江西理工大學(xué)學(xué)報.2013(34).100-104.
金曉慧、馬青春.論附條件不起訴程序完善――以程序公正的四個層面為視角.天津法學(xué).2013(2).63-68.
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