研究企業(yè)擴張理論的分析框架及其應(yīng)用

摘要：通過對企業(yè)擴張行為的動因、影響因素和邊界變化進行全面的理論梳理，文章構(gòu)建了一個新的企業(yè)擴張行為分析模型，認(rèn)為企業(yè)擴張行為并非是外生因素決定的，企業(yè)擴張行為的決定是內(nèi)生性的，在這一企業(yè)擴張新假設(shè)條件下，企業(yè)在競爭中的知識和能力的積累是企業(yè)擴張行為取得競爭優(yōu)勢的根本來源；運用這個模型對中國零售企業(yè)擴張問題進行實證研究，對我國企業(yè)擴張行為的合理化提出建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)擴張；分析框架；擴張黑洞；企業(yè)能力
　　
　　企業(yè)擴張(firm expansion)是企業(yè)在發(fā)展變化中的一種表現(xiàn)形式。它所指的就是人們通常所說的企業(yè)的成長、生長、發(fā)育，是企業(yè)的發(fā)展壯大，是企業(yè)在發(fā)展進程中的上升性、進步性特征[1](P29)，西方經(jīng)濟學(xué)中類似概念如企業(yè)成長(firm growth)、企業(yè)增長、企業(yè)發(fā)展(firm development)。企業(yè)擴張是企業(yè)本質(zhì)的特性決定了的，企業(yè)擴張促進了企業(yè)組織的演化[2]。改革開放后，我國成為世界上吸引外資最多的國家之一，企業(yè)擴張理論發(fā)展可以其獨特的解釋能力幫助我們理解當(dāng)今我國企業(yè)擴張的一些難題，對產(chǎn)業(yè)格局重構(gòu)及企業(yè)競爭策略的選擇都具有重要意義。
　　
　　一、企業(yè)擴張理論分析一般框架
　　
　　企業(yè)擴張理論研究的源頭可追溯到斯密的分工與報酬遞增思想。馬克思的擴大再生產(chǎn)理論是一種重要的企業(yè)擴張理論。新古典經(jīng)濟學(xué)繼而也對此作出了自己的解釋。企業(yè)擴張理論在新制度學(xué)派那里得到重大發(fā)展。20世紀(jì)50年代后期開始，古典經(jīng)濟學(xué)為代表的傳統(tǒng)理論受到現(xiàn)實的挑戰(zhàn)，企業(yè)擴張理論研究逐漸轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部。從彭羅斯后越來越多的學(xué)者致力于企業(yè)能力理論的研究，20世紀(jì)90年代中后期企業(yè)能力理論的提出成為企業(yè)擴張理論的主流。應(yīng)該說，企業(yè)理論的發(fā)展已經(jīng)涵蓋了企業(yè)擴張的方方面面，企業(yè)擴張理論研究主要分析回答了三個問題：
　　
　　(一)企業(yè)擴張的動因
　　古典和新古典經(jīng)濟學(xué)的觀點，企業(yè)擴張是分工的必然結(jié)果。亞當(dāng)·斯密、巴比奇、馬歇爾和楊格把分工過程看作是為什么會出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的主要原因。按斯密的觀點，分工受市場范圍的限制，應(yīng)該說，市場規(guī)模的擴大，增加了縱向分解和生產(chǎn)迂回性，利用規(guī)模經(jīng)濟是可取的。馬歇爾(1919)認(rèn)為幾乎每一種橫向擴張都趨向于增加大規(guī)模生產(chǎn)的內(nèi)在經(jīng)濟，當(dāng)市場規(guī)模擴大時，集中可以帶來更多的收益，所以企業(yè)規(guī)模趨向擴大。企業(yè)擴張的戰(zhàn)略目標(biāo)動因是企業(yè)實現(xiàn)長期利潤最大化，企業(yè)的本質(zhì)決定著任何國家的任何企業(yè)都要追求擴張，企業(yè)擴張是企業(yè)普遍追求的發(fā)展目標(biāo)。斯密從“經(jīng)濟人”和“完全競爭”的角度論證了企業(yè)規(guī)模變遷的動力和條件。由于人的利己動機，私有產(chǎn)權(quán)下的資本主義企業(yè)總是要追求利潤最大化，這是私有企業(yè)的唯一目的。因此，擴大再生產(chǎn)成為資本主義再生產(chǎn)的特征。新古典經(jīng)濟理論認(rèn)為，企業(yè)擴張行為的動因就在于對規(guī)模經(jīng)濟的追求，這一階段的研究成果如靜態(tài)最優(yōu)企業(yè)模型表明，對利潤最大化的追求是企業(yè)擴張的根本原因，對規(guī)模經(jīng)濟的追求則是企業(yè)擴張的直接原因[3]。奈特(knight，1965)指出，企業(yè)獲得壟斷收益的可能性為持續(xù)的和無限的企業(yè)擴張?zhí)峁┝藦娪辛Φ膭訖C。
　　科斯的企業(yè)理論主要是運用交易費用概念解釋了企業(yè)存在及擴張的意義，也就是交易費用的節(jié)約是企業(yè)存在擴張以及替代市場的根本原因。當(dāng)市場的交易費用大于企業(yè)內(nèi)部的組織費用時，企業(yè)就是比市場更有效率的調(diào)節(jié)機制，因而企業(yè)的存在和擴大規(guī)模就是必然的結(jié)果了。組織費用表明，企業(yè)擴張愈快，管理成本就會遞增，這就是科斯所說的企業(yè)節(jié)約的市場交易費用等于遞增的組織成本時，企業(yè)的最大規(guī)模也就被決定了，企業(yè)規(guī)模發(fā)展達(dá)到了靜態(tài)均衡。在動態(tài)過程中則不然，當(dāng)既有的靜態(tài)均衡被打破時，企業(yè)規(guī)模將繼續(xù)趨向擴張。反之，企業(yè)邊界就會受到抑制和收斂�？扑沟淖冯S者中的代表人物威廉姆森、張五常和楊小凱等人發(fā)展了交易費用理論，威廉姆森沿用科斯的交易費用分析方法，提出了“市場失靈”的概念，分析直接影響企業(yè)組織規(guī)模的原因。因此，交易費用標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)存在擴張與效率的根源。
　　諾思(1971)、姆塞茨(1988)側(cè)重于制度因素來分析企業(yè)的擴張，認(rèn)為只有在制度創(chuàng)新拉動下的技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)擴張的源動力。阿爾列欽還從組織制度角度將企業(yè)看成一個“團隊”，而企業(yè)的擴張是團隊效率在市場價值增加上的反映。德勒和威廉姆森則從企業(yè)的管理體制上分析了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的變革引發(fā)現(xiàn)代大工商企業(yè)的出現(xiàn)和擴張。巴克萊、卡森和拉格費等沿用了科斯等人的觀點，闡述了內(nèi)部化引起企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的原因。從“信息成本”方面看，阿羅(1974)把企業(yè)之所以要擴張歸結(jié)于信息的不可逆性，“一條信息能夠以任意的規(guī)模在生產(chǎn)中加以運用，從而激勵人們不斷擴大企業(yè)規(guī)模”[4](P201)。
　　20世紀(jì)80年代的一些經(jīng)濟學(xué)家研究力圖體現(xiàn)新科技、高信息時代的企業(yè)生存與發(fā)展特點，最具代表性的觀點將企業(yè)的擴張與發(fā)展視為企業(yè)能力建立，如南達(dá)(Nanda)等人的研究。他們認(rèn)為，信息時代的市場變化和技術(shù)進步迅速改變著整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，環(huán)境迫使企業(yè)對能力存量不斷進行質(zhì)的改變，能力更新構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)動態(tài)性的驅(qū)動力。它使企業(yè)在面對變化的市場環(huán)境時，能夠快速整合、建立和重構(gòu)其內(nèi)外部資源、技能和能力，迅速形成新的競爭優(yōu)勢。新的市場需求和新技術(shù)的出現(xiàn)成為拉動企業(yè)增長的誘因，而富于進取的企業(yè)管理能力的增加是企業(yè)擴張的動因[5]。
　　
　　(二)企業(yè)擴張的決定因素
　　對于企業(yè)擴張到底是由哪些因素決定的理論解釋，現(xiàn)有的理論往往是從企業(yè)的一個側(cè)面研究企業(yè)擴張，難免以偏概全。縱觀這些不同角度的研究解釋，筆者大致把他們分為企業(yè)擴張決定因素研究兩個方面：外生觀和內(nèi)生觀。
　　
　　1．企業(yè)擴張外生決定論
　　對于企業(yè)擴張決定因素的早期研究都是從較宏觀的角度出發(fā)的，他們?yōu)槠髽I(yè)擴張理論的研究提供了寶貴的經(jīng)驗積累，但由于這些理論對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識不夠深入，所以在指導(dǎo)企業(yè)實踐中較為乏力。亞當(dāng)·斯密第一次系統(tǒng)地闡述了勞動分工是如何促進生產(chǎn)率并而影響企業(yè)擴大再生產(chǎn)的。斯密把規(guī)模報酬遞增歸功于技術(shù)進步和技術(shù)變遷，認(rèn)為隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，企業(yè)內(nèi)部就可以采用更加細(xì)密化的專業(yè)化技術(shù)，而新的專業(yè)化技術(shù)能使勞動分工進一步深化，這是一個周而復(fù)始的過程，直至市場范圍對其約束。新古典企業(yè)理論主要是從技術(shù)的角度來定義企業(yè)的邊界變更，從比較靜態(tài)角度認(rèn)為固定成本約束著企業(yè)擴張。馬歇爾(1919)認(rèn)為，幾乎每一種橫向擴張都趨向于增加大規(guī)模生產(chǎn)的內(nèi)在經(jīng)濟，資本增大可獲更多競爭優(yōu)勢。其后，泰勒爾的企業(yè)規(guī)模擴大理論指出，企業(yè)規(guī)模的一個主要決定因素是它能夠利用規(guī)�；蚍秶�經(jīng)濟的程度。如企業(yè)發(fā)展也有極限，即企業(yè)家極限、市場極限和技術(shù)極限。
　　制度學(xué)派科斯的企業(yè)邊界論或者企業(yè)規(guī)模決定論認(rèn)為，交易成本包括搜尋費用、談判費用和實施費用，市場交易成本與企業(yè)組織成本比較與選擇的結(jié)果決定了企業(yè)規(guī)模[6]。威廉姆森(1975，1979，1980)提供了一個簡化模型歸納交易費用學(xué)派關(guān)于企業(yè)規(guī)模決定的基本思想，威廉姆森一方面繼續(xù)沿用了科斯的交易費用的分析方法，另一方面威

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