公共選擇理論分析框架解析

公共選擇理論分析框架解析 內容提要: 公共選擇理論分析從經(jīng)濟市場向政治市場的延伸是經(jīng)濟學研究領域的新擴展。這一擴展所依托的理論基礎及采用的分析框架在經(jīng)濟學研究中是非常重要的。公共選擇理論與主流經(jīng)濟學相比在分析框架上有顯著特征。公共選擇理論仍然堅持方法論的個體主義，而在遇到個人需求偏好缺失與公共選擇的矛盾無法解決的情況下，便主張通過“政治程序”來解決經(jīng)濟問題。這種“選擇”既是公共選擇理論的貢獻，也是公共選擇面臨困境時的選擇。社會歷史分析方法也是十分重要的，不能把它完全排斥在經(jīng)濟學分析框架之外，否則，便不能充分說明社會經(jīng)濟發(fā)展的過程和結果。

　　公共選擇；分析框架；主流經(jīng)濟；政治市場

　　以經(jīng)濟分析方法著稱的當代經(jīng)濟學家加里·貝克爾認為，“經(jīng)濟學的發(fā)展已經(jīng)進入第三階段。在第一階段，人們認為經(jīng)濟學僅限于研究生產(chǎn)資料的生產(chǎn)和消費結構；到了第二階段，經(jīng)濟理論的范圍擴大到全面研究商品現(xiàn)象，即研究貨幣交換關系；今天，經(jīng)濟研究的領域已囊括人類的全部行為及與之有關的全部決定”。公共選擇理論分析從經(jīng)濟市場向政治市場的延伸正是經(jīng)濟學研究領域的新擴展，而這一擴展所依托的理論基礎及采用的分析框架在經(jīng)濟學研究中是非常重要的。正如貝克爾所強調的那樣，“經(jīng)濟學之所以有別于其他社會科學而成為一門學科，關鍵所在不是它的研究對象，而是它的分析方法”。本文通過對公共選擇理論分析框架的解析，進一步說明公共選擇理論由經(jīng)濟市場向政治市場跨越的邏輯推理過程。

　　一、公共選擇理論與主流經(jīng)濟學分析框架

　　公共選擇理論（publicchoicetheory）是介于經(jīng)濟學與政治學之間的新的交叉學科。它以新古典經(jīng)濟學的基本假設（尤其是理性人假設）、原理和方法作為分析工具，來研究政治市場上的主體（選民、利益集團、政黨官員和政治家）行為和政治市場的運行。美國馬里蘭大學教授丹斯·繆勒給公共選擇理論下的定義常常被西方學者引用：“公共選擇理論被定義為非市場決策的經(jīng)濟研究，或者可以簡單地定義為把經(jīng)濟應用于政治科學。公共選擇的方法仍然是經(jīng)濟學的方法。”但其與主流經(jīng)濟學在分析框架的差異主要表現(xiàn)在：

　　第一，西方主流經(jīng)濟學研究經(jīng)濟市場上的供求行為及其相應的經(jīng)濟決策，而把政治決策視作經(jīng)濟決策的外生因素或既定因素。西方主流經(jīng)濟學家認為，在經(jīng)濟市場上，個人受利己動機支配追求個人利益最大化；而在政治市場上，個人的動機和目標是利他主義的，超越了個人利益。公共選擇理論試圖把人的行為重新納入一個統(tǒng)一的分析框架或理論模式，用經(jīng)濟學的方法和基本假設來統(tǒng)一分析人的行為的兩方面，從而拆除傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學在經(jīng)濟學與政治學之間豎起的隔墻，創(chuàng)立使二者融為一體的新政治經(jīng)濟學體系。公共選擇理論認為，人類社會由兩個市場組成：一個是經(jīng)濟市場，另一個是政治市場。在經(jīng)濟市場上活動的主體是消費者（需求者）和廠商（供給者），在政治市場上活動的主體是選民、利益集團（需求者）和政黨官員、政治家（供給者）。經(jīng)濟市場上，人們通過貨幣選票來選擇能給他帶來效用的私人物品；但在政治市場上，人們通過民主選票來選擇能給其帶來最大利益的政治家、政策法案和法律制度。在經(jīng)濟市場和政治市場上活動的是同一個人，沒有理由認為同一個人會根據(jù)兩種完全不同的行為動機進行活動；主流經(jīng)濟學分析方法在邏輯上是自相矛盾的，這種政治經(jīng)濟截然對立的“善惡二元論”是不能成立的。

　　第二，主流經(jīng)濟學和公共選擇理論都是以微觀的個體為起點，按照方法論的個人主義進行政治經(jīng)濟分析的，但二者在理論上卻存在著分歧。公共選擇理論強調他們的方法論上的個人主義不同于主流經(jīng)濟學的個人主義。布坎南和塔洛克在《一致同意的計算：憲法民主的邏輯基礎》中寫道：“方法論上的個人主義不應當和作為組織社會活動規(guī)范的個人主義相混淆。前一種個人主義表示試圖把政治組織的所有問題簡化為個人面臨各種選擇以及他在這些選擇中所做的選擇。而指導他選擇的目標或標準在這種分析中不占任何位置。相反，作為一種組織規(guī)范的個人主義包含明確認可一定的價值標準�！敝髁鹘�(jīng)濟學的成本效益分析目標是客觀的，公共選擇理論的成本效益以及選擇都具有主觀性質。公共選擇學派強調，任何外部觀察者都不能確定社會的福利情況，只有個人才知道他們自己的效用，因此，必須給個人充分的選擇自由。而主流經(jīng)濟學則認為，資源配置是否有效率，可以由客觀標準確定或可以從物質上進行計算，函數(shù)的最大值也是客觀確定的。

　　第三，自1932年羅賓斯發(fā)表《論經(jīng)濟科學的性質和意義》以后，經(jīng)濟學是研究在各種可供選擇的或有競爭性目標中怎樣配置稀缺資源的科學，這成了經(jīng)濟學教科書中的標準定義。根據(jù)這個定義，人們的選擇行為和選擇結果似乎與制度結構和憲法秩序無關。分析框架以資源稀缺性為基本前提。公共選擇理論試圖重新構造經(jīng)濟學的理論大廈，他們對主流經(jīng)濟學的挑戰(zhàn)就是從經(jīng)濟學的定義開始的，認為經(jīng)濟學不是一門選擇的科學或資源配置理論，而是一門交易的科學，把市場交易作為經(jīng)濟市場和政治市場分析的重要工具，分析框架以市場交易為基本條件，并在此基礎上得以展開。

　　二、公共選擇理論方法論形成的理論基礎

　　公共選擇理論是以公共財政理論為理論之源的，因為財政理論是關于政府稅收和政府支出的理論，涉及到公共產(chǎn)品的供給與消費。政府稅收和政府支出是政府或集體的活動，在政府的收支過程中，消費者面對的是國家或政府，而不像在經(jīng)濟市場上，他面對的是企業(yè)。這些特點把財政學與經(jīng)濟學中的其他分支區(qū)別開來。經(jīng)濟學理論大都集中研究非政府的決策人（如消費者、生產(chǎn)者）的活動，財政學則把公共經(jīng)濟引入解釋私人經(jīng)濟活動的分析體系。為此必須研究稅收和支出選擇的政治決策機制，而政治決策則是公共選擇理論研究的主題。

　　19世紀末，瑞典經(jīng)濟學家維克塞爾提出了政治自愿交易學說和一致性原則。他認為，沒有個人利益就沒有任何利益。人們正是基于自身利益，通過自愿的交易來形成所需要的政治過程的結構。在市場上，個人用一種物品交易另一種物品；在政治上，個人交易他們同意的公共需要的成本份額。由于政治行為人是在一定的規(guī)則內做出選擇的，所以規(guī)則是極其重要的。如果判斷規(guī)則是否重要，就需要確立某種標準來進行檢驗。用全體一致的原則來檢驗政府活動的效率是最好的檢驗原則。在維克塞爾之后，另一位瑞典經(jīng)濟學家林達爾提出了公共產(chǎn)品理論。林達爾在1919年發(fā)表的《公平的賦稅》一文中，根據(jù)維克塞爾的自愿交易學說，認為公共產(chǎn)品的生產(chǎn)同私人產(chǎn)品的生產(chǎn)一樣，都是社會成員各自交易的獲益的行動。人們通過公共產(chǎn)品的消費獲得滿足，人們繳納的稅款則是為公共產(chǎn)品的生產(chǎn)支付的成本價格。政府在一定時期提供的公共產(chǎn)品的數(shù)量不是任意的，而是由不同利益的社會成員進行相互交易的均衡點來決定的，并由此確立了公共產(chǎn)品市場與政治市場相均衡的理論基礎。

　　19世紀在歐洲大陸流行的霍布斯、洛克等人的政治學說，尤其是社會契約理論也構成公共選擇理論的重要的思想來源之一。社會契約理論家們認為，人類曾經(jīng)生活在一種沒有法律和政府的自然狀態(tài)中，并且由于這種自然狀態(tài)缺少一個公正的、強有力的裁判者而相互為敵。于是人們便通過相互訂立契約，把部分自然權力讓給社會，從而產(chǎn)生了國家和政府。政府的權力不是無邊無際的，它受憲法的制約；統(tǒng)治者也必須遵守社會契約，否則選民有權推翻他。這種自然法思想和有限政府學說構成公共選擇理論中的國家學說的基礎。

　　西方主流經(jīng)濟學家自20世紀20年代以來，致力于分析市場的缺陷，強調政府干預的合理性，把糾正市場失靈的希望寄托于政府，把政府看成是一部超級機器，是集體利益的體現(xiàn)。公共選擇理論并不認為政府就是公共利益的直接代表，而是只有通過政治程序或在“一致同意”的條件下，才能實現(xiàn)公共利益目標。塔洛克發(fā)現(xiàn)，資本主義企業(yè)和行政部門的區(qū)別在于個人在其中的表現(xiàn)不一樣，而在規(guī)定他們追求個人目標時自治程度的行為準則和制度約束在私人企業(yè)中要比在政府部門中嚴格得多。由此產(chǎn)生了一個反常結果：在其他條件不變的情況下，私人企業(yè)中的個人活動最有可能符合公共利益，而在行政機構中，人們卻有可能恣意追求個人利益最大化，而不管這些個人利益是否符合公共利益。這不但為“政府失靈”提供了微觀分析基礎，而且成為公共選擇理論的重要特征。

　　福利經(jīng)濟學和凱恩斯主義都認為，市場機制并不象古典經(jīng)濟學所說的那樣，是一架運轉良好、能夠自動調節(jié)的機器，市場的解決辦法并不總是最優(yōu)的。政府（或集體）干預應該糾正市場機制的缺陷，這些缺陷是傳統(tǒng)的完全競爭模型的假設和實際情況之間的差異造成的。如壟斷、外部性、公共產(chǎn)品、信息不完全以及規(guī)模經(jīng)濟的存在和出現(xiàn)，完全競爭模型并沒有把這些情況納入它的分析框架。因此，他們提出國家應當更多地擔負起糾正市場機制的缺陷、使社會資源得到最優(yōu)配置的責任。但公共選擇理論從“經(jīng)濟人”的自利性，推出了由這些人組成的政府必然是失靈的結論。這對凱恩斯政府干預理論是一次重大的修正，并使經(jīng)濟學分析由經(jīng)濟市場向政治市場延伸，公共選擇的政治程序化有了邏輯基礎。

　　公共選擇理論在由經(jīng)濟市場向政治市場的延伸中，只強調了“經(jīng)濟人”利益的最大化，而對“經(jīng)濟人”在政治市場上的政治利益及政治集團利益并未做出解釋。將個體置于政治市場中，應當存在一個“政治人”或“社會人”。這往往需要借助于政治經(jīng)濟分析方法對政治人的政治利益進行描述，否則“投票”中的政治民主就失去了邏輯基礎，也不能很好地說明利益集團政治訴求的動因。

　　三、對方法論個體主義的評價

　　主流經(jīng)濟學的所謂制度心理個體主義，是包括以下幾個命題的分析方法：一是只有個體才能有目標和利益，因此，任何制度分析除了個體之外不可能找到其他科學的解釋基礎；二是社會整體是個體行動的結果，所以社會整體必須歸結到個體行為上才能形成一致性的理論；三是個體行為的動力是由個體主觀效用最大化構成的，個體行為的性質是由認知結構決定的，因此，對制度等整體范疇的認識必須從個體心理出發(fā)。公共選擇理論方法論上的個人主義，體現(xiàn)在它們對社會秩序和個人行為的看法以及對政府和政治的見解上。在公共選擇理論家看來，個人只是社會秩序的基本組成單位，而政府只是個人相互作用的制度復合體，個人通過制度復合體做出集體決策，來實現(xiàn)他們相互期望的集體目標，同時也通過制度復合體開展與私人活動相對立的集體活動。公共選擇理論把個人作為分析的基本單位，把社會存在看作是個人之間的相互作用，認為應當根據(jù)個人來解釋社會和政治，而不是根據(jù)社會來解釋個人。布坎南曾經(jīng)把他的公共選擇理論看作是“政治過程的個人主義理論”。但是公共選擇理論對政治程序的解釋，只是一種邏輯推理，與主流經(jīng)濟學一樣，在分析框架方面面臨著難以克服的缺陷。

　　一般認為，方法論個人主義是門格爾提出的。1883年，門格爾出版了《關于社會科學尤其是經(jīng)濟學方法的調查研究》，提出了關于人類行為的假設。他認為，經(jīng)濟理論的最簡單因素是個人的評價，以此為出發(fā)點，可以形成實際生活中可觀察到的更為復雜的經(jīng)濟關系。把方法個體主義加以系統(tǒng)闡述，并把它作為基本原理來加以推崇的人是與門格爾屬于同一奧地利學派的米塞斯。米塞斯指出，構成方法論個人主義原理的內容有三項：第一，任何行為都是由一些個人做出來的。一個集體有所作為，總是經(jīng)由一個人或多個人做些有關集體的行動而表現(xiàn)出來的；一個行為的性質，決定于行為的個人和受該行為影響的各個個人對于這個行為所賦予的意義。第二，人是社會動物，但社會過程是發(fā)生在人與人之間的。個人行為的不斷變動就是社會過程的進展。第三，集體是無法被具體化的。由于個人的行為才賦予集體以具體的意義，米塞斯給“方法論的個人主義”下的定義是，一切行為都是人的行為；在個體成員的行為被排除在外后，就不會有社會團體的存在和現(xiàn)實性。這個定義不但把個人和個人有目的性作為理論分析的出發(fā)點， 主張對社會現(xiàn)象的分析應當是從個人到社會，而不是相反，而且承認社會機構和社會團體也具有某種意識或目的。盧瑟福認為，只有個體才有目的和權益，社會制度及其變遷只是個人行動的結果。在他看來，個體分析方法，對理解任何一種經(jīng)濟制度或組織都有著十分重要的作用。而且，這一方法對理解企業(yè)尤其是對理解市場制度或組織，更是不可替代的。因為市場行為以及企業(yè)中的契約行為，恰恰就是個人行為的一種直接結果。

　　筆者認為，整體雖然是由個體組成，但它決非是個體簡單相加的產(chǎn)物。個體本身并非是抽象的存在物，而是特定的綜合和多樣性的統(tǒng)一。因此，單純從個體出發(fā)來認識制度，一則無法清楚地把握個體本身的性質，而只能從抽象而又含糊的人類行為理論出發(fā)；二則無法判斷個體間各種直接和間接的相互作用的性質，而只能把個體的相互作用比擬成抽象的契約談判行動，從而無法把握各種個體間契約談判行動的外部影響，以便從個體相互作用中總結出社會作用方式的規(guī)律性。這些缺陷體現(xiàn)為：第一，無法把握人類行為中各種價值目標的形成過程，特別是意識形態(tài)的起源方式；第二，無法解釋歷史上許多集團行動產(chǎn)生的原因，以及一些非利他主義行為廣泛存在的現(xiàn)實；第三，無法真正解釋許多社會整體現(xiàn)象起源的過程，而只能給出某種邏輯性的理論假說。

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