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淺議阻礙家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變的外部因素
摘 要 推進(jìn)家族向企業(yè)制度轉(zhuǎn)變是其壯大的有效和必要途徑，但在的條件下，排除家族企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的不完善，其轉(zhuǎn)變還受到諸多外部社會(huì)因素的制約。儒家思想“家文化”的深刻，低信任度的社會(huì)環(huán)境，職業(yè)經(jīng)理人制度的缺失以及市場(chǎng)發(fā)展的不完備都是制約其轉(zhuǎn)變的主要障礙。
關(guān)鍵詞 家族企業(yè) 現(xiàn)代企業(yè) 外部因素
1 家族制企業(yè)的概念及特征
按照哈佛大學(xué)教授唐納利（Robert G Donnelley）的觀點(diǎn)，家族企業(yè)是指同一家族至少有兩代參與這家公司的經(jīng)營(yíng)治理，并且這種兩代銜接的結(jié)果，使公司的政策和家族的利益與目標(biāo)有相互影響的關(guān)系。從中我們可以看到家族企業(yè)的核心特征是：家族所有和家族控制，即企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)兩權(quán)合一。
我國(guó)家族企業(yè)文化往往體現(xiàn)出這樣的特征：夸大“人合”而非“資合”，組織領(lǐng)導(dǎo)有意無(wú)意都會(huì)形成家長(zhǎng)式權(quán)威，終極經(jīng)營(yíng)決策往往控制在“家長(zhǎng)”手中，采用集權(quán)化領(lǐng)導(dǎo)，組織內(nèi)夸大家族氣氛，重視***的團(tuán)隊(duì)精神，并依關(guān)系親疏形成組織內(nèi)部的差序格式和層級(jí)化。企業(yè)重要的職位，尤其是重要的治理職員，一般由家族成員充任，外人視其與家族的親疏程度有選擇地錄用。
然而，由于家族制的經(jīng)營(yíng)治理思想夸大家族所有和家族控制，因此企業(yè)發(fā)展所需的資金主要來(lái)自企業(yè)內(nèi)部的資金積累。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，就會(huì)面臨資金短缺的，限制其規(guī)模。家族企業(yè)在人事安排上夸大血緣關(guān)系，用人、選人看重的是與本家族的關(guān)系親疏而非能力，導(dǎo)致企業(yè)的發(fā)展面臨人力資本的缺失，大量?jī)?yōu)秀的專業(yè)技術(shù)人才和治理人才無(wú)法進(jìn)進(jìn)企業(yè)的高層中來(lái)。企業(yè)內(nèi)部采取家長(zhǎng)集權(quán)式的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)，缺乏完善的決策機(jī)制和***治理機(jī)制，所有的重大決策都由領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人做出，主觀性和隨意性較強(qiáng)，輕易導(dǎo)致決策失誤。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)、進(jìn)世進(jìn)程的加快，私營(yíng)企業(yè)不僅面臨著國(guó)有企業(yè)的挑戰(zhàn)，而且面臨著外資企業(yè)、跨國(guó)團(tuán)體的巨大壓力。在這樣的嚴(yán)重形勢(shì)眼前，私營(yíng)企業(yè)不僅是經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)總額要擴(kuò)大，而且在經(jīng)營(yíng)理念、治理模式上都必須有新的突破。家族制企業(yè)向產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)清楚、政企分開(kāi)治理的現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變是其生存發(fā)展的必然選擇。
2 轉(zhuǎn)變障礙的外部因素
根據(jù)治理大師錢德勒的分析，在生產(chǎn)、市場(chǎng)和治理三個(gè)方面的客觀條件具備之后，美國(guó)的古典家族制很快就完成企業(yè)制度的創(chuàng)新，將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理權(quán)移交給經(jīng)理階層，成功地?cái)[脫了新條件下家族制對(duì)企業(yè)擴(kuò)張的制約。但是，即使具備了這三個(gè)方面的條件，的家族制企業(yè)卻沒(méi)有發(fā)生美國(guó)企業(yè)制度上的“經(jīng)理人革命”。是什么阻礙著中國(guó)的家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變？在排除企業(yè)內(nèi)部的原因外，、經(jīng)濟(jì)、文化等社會(huì)因素是制約其轉(zhuǎn)型的重要外部因素。
2.1 傳統(tǒng)儒家文化的影響
中國(guó)的文化是以儒家文化為主導(dǎo)的，所謂“修身、齊家、治國(guó)平天下�！薄凹彝ケ疚弧北灰詾槭侵袊�(guó)社會(huì)的特色之一。家庭是生產(chǎn)、消費(fèi)、、保險(xiǎn)以及生活和情感的小社會(huì)。在中國(guó)傳統(tǒng)文化中，家文化是其核心，家庭及家庭利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他組織。在這樣一個(gè)以家庭為中心的國(guó)家，家庭里的人際關(guān)系是個(gè)人最重要的關(guān)系。儒家思想以為：“身體發(fā)膚，受之父母”，個(gè)人的生命是父母生命的延續(xù)，家族的生命應(yīng)當(dāng)構(gòu)成綿延不盡的一脈相承。由于父母是個(gè)人“己身之所出”，個(gè)人必須“崇拜祖先，敬侍父母”，家庭中的長(zhǎng)輩要竭盡所能，栽培后代；家庭中的成員則應(yīng)當(dāng)盡天職，努力獲取各種資源，來(lái)滿足家庭成員的需要。中國(guó)人對(duì)家庭的高度認(rèn)同，大大淡化了對(duì)社會(huì)和組織的認(rèn)同，造成對(duì)家庭的過(guò)度倚賴（忠誠(chéng)、服務(wù)的首要目標(biāo)是家庭）。家族血緣關(guān)系成為潛伏的社會(huì)原則。在這種“家文化”的熏陶下，出現(xiàn)“家族”企業(yè)的“家族式”治理也就不足為怪。
2.2 低信任度的社會(huì)環(huán)境
我國(guó)在夸大家事重要的家族文化的長(zhǎng)期孕育下，一種低信任度的社會(huì)結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)是不可避免的。對(duì)人的信任只存在于血親關(guān)系上，難以超越家族血親關(guān)系，從而難以創(chuàng)建大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)組織。在企業(yè)的傳承題目上，還是抱著“子承父業(yè)”的觀念。由于缺乏一種社會(huì)范圍合作的信用基礎(chǔ)，要推動(dòng)華人家族企業(yè)通過(guò)西方所謂的“治理革命”，即把權(quán)力移交給職業(yè)經(jīng)理人并把控制權(quán)與所有權(quán)分離，明顯存在著很大的困難。改革開(kāi)放后，社會(huì)上存在的花樣翻新的行騙手段，司空見(jiàn)慣的假冒偽劣產(chǎn)品，大量的道德滑坡現(xiàn)象，甚至有人說(shuō)：“當(dāng)代中國(guó)出現(xiàn)了的***�！贝送�，中國(guó)當(dāng)前處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，法制不健全、社會(huì)道德秩序失衡和嚴(yán)重的信息不對(duì)稱等，都加劇了信用制度缺失的狀況�，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是人類合作秩序的不斷擴(kuò)展，而人與人之間的大規(guī)模的分工合作，沒(méi)有信用制度的支持是不可能擴(kuò)展到家族或血緣關(guān)系的支撐范圍以外的。
2.3 職業(yè)經(jīng)理人制度的缺失
鑒戒西方企業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，在具備一定規(guī)模的民營(yíng)企業(yè)引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理機(jī)制。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，它是實(shí)現(xiàn)企業(yè)從家族制模式向社會(huì)化的現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)；從短期看，是迅速提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理水平，進(jìn)步市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。然而，我國(guó)經(jīng)理人市場(chǎng)的滯后阻礙著家族化民營(yíng)企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉(zhuǎn)變。
，我國(guó)各大城市，如上海、北京、廣州、武漢等地都有人才交流中心，有的地方還設(shè)立人才開(kāi)發(fā)公司，人才咨詢公司等人才中介機(jī)構(gòu)。但總體看來(lái)，人才市場(chǎng)的有點(diǎn)類似于“集貿(mào)市場(chǎng)”，經(jīng)理市場(chǎng)的發(fā)育更趨幼稚階段。既沒(méi)有中介性人力資源評(píng)估、咨詢機(jī)構(gòu)，能對(duì)經(jīng)理職員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)做出客觀與公正的評(píng)價(jià)，也沒(méi)有中高級(jí)經(jīng)理職員檔案，能對(duì)中高級(jí)經(jīng)理職員的年齡、性別、健康狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)加以存儲(chǔ)和測(cè)評(píng)。所有以上這些造成了經(jīng)理隊(duì)伍的非專業(yè)化，大量經(jīng)理職員依靠于政府行政背景，來(lái)源于非治理專業(yè)、非經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，很多沒(méi)有經(jīng)營(yíng)治理知識(shí)、不懂經(jīng)營(yíng)治理、缺乏經(jīng)營(yíng)能力的人充斥經(jīng)理隊(duì)伍；發(fā)育不完善的經(jīng)理市場(chǎng)缺少競(jìng)爭(zhēng)威脅，經(jīng)理的價(jià)格難以由市場(chǎng)形成。正由于經(jīng)理市場(chǎng)混亂和不成熟，選擇對(duì)象少，談不上通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得代理人。再加上不健全的和獨(dú)立審計(jì)制度，使經(jīng)理職員能夠操縱企業(yè)財(cái)務(wù)，利用虛假的財(cái)務(wù)信息欺騙投資者和債務(wù)人，掩飾其侵食股東利益的行為，存在極高的代理本錢與代理風(fēng)險(xiǎn)。
凡此種種，家族企業(yè)很難從經(jīng)理市場(chǎng)上聘請(qǐng)到老實(shí)、取信、敬業(yè)、懂經(jīng)營(yíng)、擅治理的高素質(zhì)經(jīng)營(yíng)治理人才。因此，在職業(yè)經(jīng)理制度缺失的背景下，家族企業(yè)仍然存在著難以替換的上風(fēng)。
2.4 市場(chǎng)發(fā)展不完善，融資困難
我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)２０多年的發(fā)展已初具規(guī)模，市場(chǎng)功能、市場(chǎng)體系、市場(chǎng)規(guī)劃、市場(chǎng)秩序、法制環(huán)境等方面都存在著諸多的不健全與不完善。生產(chǎn)要素市場(chǎng)特別是證券市場(chǎng)、經(jīng)理市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的不健全不規(guī)范，使中小民營(yíng)企業(yè)很難在證券市場(chǎng)上公然融資，即使從機(jī)構(gòu)間接融資，也存在諸多壁壘。
建立企業(yè)制度，需要投資主體多元化，但能夠通過(guò)上市籌集資金的企業(yè)究竟是少數(shù)，在現(xiàn)實(shí)中，能夠上市的私營(yíng)企業(yè)微乎其微。盡管在《證券法》或行政法規(guī)中并沒(méi)有明確的針對(duì)非國(guó)有企業(yè)公然上市的歧視性規(guī)定。但是，配額制和對(duì)企業(yè)規(guī)模較高的要求限制了私營(yíng)企業(yè)通過(guò)初次公然發(fā)行或買進(jìn)上市公司而進(jìn)進(jìn)股票市場(chǎng)的數(shù)目。在上海和深圳證券交易所的９７６家上市公司中，只有１１家是非國(guó)有企業(yè)。其次，私營(yíng)企業(yè)向銀行申請(qǐng)貸款，不僅受到總額度的限制，而且借款手續(xù)繁雜，貸款額度低，回還期限短，借貸利率高。因此，家族企業(yè)難以獲得貸款，難以獲得發(fā)展自己的足夠資金。最后，國(guó)家有關(guān)、法規(guī)禁止私人進(jìn)進(jìn)資本市場(chǎng)直接融資，不答應(yīng)私營(yíng)企業(yè)通過(guò)銀行發(fā)行企業(yè)債券。
2.5 法律法規(guī)不完善
私有企業(yè)的財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯并沒(méi)有在《憲法》里得以保證。1999年3月召開(kāi)的九屆人大二次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)憲法修正案》規(guī)定社會(huì)主義的公共財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯。而對(duì)于私營(yíng)經(jīng)濟(jì)只規(guī)定“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的正當(dāng)權(quán)利和利益”。并沒(méi)有明確規(guī)定私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯。以至在司法實(shí)踐中造成侵犯***的罪大，侵犯私款的罪小。侵犯***往往被認(rèn)作“貪腐罪”論處，而侵犯、挪用私款往往作為一般的經(jīng)濟(jì)糾紛處理。
調(diào)節(jié)資本市場(chǎng)運(yùn)行需要有《公司法》和《證券法》這兩個(gè)最重要的法律和一系列與之相配套的相關(guān)法律與法規(guī)，但我國(guó)的《公司法》和《證券法》都帶有比較明顯的制度缺陷。以《公司法》為例，目前正在實(shí)施的《公司法》是從20世紀(jì)80年代后期開(kāi)始制定的，在制定《公司法》的過(guò)程中，歷經(jīng)多次反復(fù)，從1994年7月1日起才正式實(shí)施。在制定《公司法》時(shí)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還未正式確立，資本、資本市場(chǎng)和資本機(jī)制等都還未取得正當(dāng)?shù)匚唬藗儗?duì)股票、股票市場(chǎng)和股份公司的地位和作用在熟悉上并不清楚，在這種背景下制定出來(lái)的《公司法》，實(shí)際上是各種意志和意見(jiàn)“磨合”的結(jié)果，帶有較深的體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特性。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的確立和資本市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展。《公司法》與現(xiàn)實(shí)的不適應(yīng)已經(jīng)越來(lái)越突出，“法不好依”題目成為我國(guó)股份經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的一個(gè)突出題目。不對(duì)《公司法》進(jìn)行全面的修改，《公司法》就不能對(duì)現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行有效調(diào)整，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的良好秩序也就不能有效地建立起來(lái)。
綜上所述，當(dāng)前的民營(yíng)企業(yè)采用家族式治理模式有其理性的一面。這種理性的產(chǎn)生根源于中國(guó)幾千年來(lái)的家文化傳統(tǒng)，受制于當(dāng)前特定的外部社會(huì)環(huán)境。出于傳統(tǒng)家族文化的，家庭倫理在生活中發(fā)揮著巨大作用，信任感僅局限于家庭范圍，而不擴(kuò)大至非親非故的交往關(guān)系；同時(shí)，法律信用制度，尤其是職業(yè)代理人制度的建設(shè)還不完善，也使企業(yè)主很難放心移交控制權(quán)。在這種社會(huì)信任低下，市場(chǎng)規(guī)則不完善的情況下，企業(yè)選擇用家族主義的小范圍低信任替換全社會(huì)范圍的高信任，用家族化治理替換制度化現(xiàn)代治理。
我們?cè)诤粲跫易迤髽I(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，要切實(shí)推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的配套設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)法律法規(guī)的完善，同時(shí)要優(yōu)化社會(huì)風(fēng)氣，建設(shè)老實(shí)取信的文化環(huán)境。
1 湯美芳．私營(yíng)企業(yè)從家族式治理走向現(xiàn)代治理的制度障礙[J].中共杭州市委黨校學(xué)報(bào)，2001(5)
2 張克中．關(guān)于中國(guó)家族化民營(yíng)企業(yè)跨越轉(zhuǎn)型期的制度障礙思考[J].治理前沿，2000(6)
3 陳春跟．論民營(yíng)企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理制[J].經(jīng)濟(jì)師，2002(9)
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