企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的共時多樣性與歷時多樣性

[內(nèi)容提要] 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)在企業(yè)參與者之間配置的狀態(tài)。從企業(yè)發(fā)展的歷史看，關(guān)于企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，兩大現(xiàn)象引人注目：一從共時性看，不同國家、地區(qū)那怕是面臨著類似技術(shù)和市場參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)也是千差萬別的；二從歷時性看，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)有一個發(fā)展演化的過程，從單邊治理到多邊共同治理出現(xiàn)了多種的企業(yè)治理模式。怎樣解釋這兩大現(xiàn)象呢？本文以哈耶克社會秩序二元觀為基礎(chǔ)，給出了一個初步的解釋。 

[abstract] Corporation governance structure is the station of the allocation of the corporation’s residual control right and residual claim right among its members.  In the history of the development of corporation, on the corporation governance structure, our eyes are caught by two phenomenon. At the same time stage, even under the same external environment, the governance structure of different corporation is different. During different time stage, there are different patterns of corporation governance. How to comprehend these phenomenon? On the ground of Hayek’s duality viewpoint of the society order, this paper gives a primary comprehension. 

[關(guān)鍵詞]哈耶克、社會秩序二元觀、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、演化 

[key words] Hayek, duality viewpoint of the society order, corporation governance structure, evolution . 

一、引言 
企業(yè)是協(xié)調(diào)社會分工的一種組織形式，其運(yùn)作的核心問題就是在企業(yè)參與者之間合理配置與企業(yè)運(yùn)行有關(guān)的權(quán)利、責(zé)任，（主要是企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)）以確保他們之間合作及競爭關(guān)系的存續(xù)和擴(kuò)展，這就是企業(yè)治理的實(shí)質(zhì)。所謂企業(yè)治理結(jié)構(gòu)就是企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)在企業(yè)參與者之間配置的狀態(tài)。從企業(yè)發(fā)展的歷史看，關(guān)于企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，兩大現(xiàn)象引人注目：一從共時性看，不同國家、地區(qū)那怕是面臨著類似技術(shù)和市場參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)也是千差萬別的；二從歷時性看，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)有一個發(fā)展演化的過程，從單邊治理到多邊共同治理出現(xiàn)了多種的企業(yè)治理模式。對于兩大現(xiàn)象的解釋，很多學(xué)者主要運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論從節(jié)約交易成本的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)共時多樣性是因為企業(yè)面臨的外部環(huán)境不同，認(rèn)為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)歷時多樣性是不同企業(yè)隨著外部環(huán)境的變化追求交易成本最小化的結(jié)果。這樣的分析是有缺陷的，要害的問題在于：一他們把參與經(jīng)濟(jì)活動的個體當(dāng)做抽象的理性人（有限理性）看待，而忽略了其嵌入其中的社會結(jié)構(gòu)的影響；二把企業(yè)概念化為理性的行為者，而忽視了企業(yè)作為組織協(xié)調(diào)內(nèi)部成員利益差別的復(fù)雜的政治過程，也就是忽視了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)內(nèi)生演化的方面。結(jié)果是，他們既不能很好地解釋企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的共時多樣性問題，因為按照他們的邏輯，在競爭的作用下，面臨著類似技術(shù)和市場參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該收斂于某一種最節(jié)約交易成本的結(jié)構(gòu)，而這與觀察到的事實(shí)明顯不符；也不能很好地解釋企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的歷時多樣性問題，因為他們只能靜態(tài)地、邏輯地比較給定條件下不同治理結(jié)構(gòu)交易成本的差異，而不能從動態(tài)和歷史的角度令人信服地說明治理結(jié)構(gòu)的演化問題，這樣的分析本質(zhì)上仍然是一種技術(shù)選擇論（鄧宏圖，2003）。正如周業(yè)安教授所指出的那樣：“制度安排的比較靜態(tài)分析僅僅告訴我們,在給定某類條件下,哪種制度安排更有效或更好,至于一種制度安排為何會變成另一種制度安排,其實(shí)并沒有答案（周業(yè)安，2001）”。 哈耶克是20世紀(jì)西方最重要的思想家之一，也是最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，曾獲1974年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。社會秩序理論是其經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容，是其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)部分。這一理論的核心觀點(diǎn)就是社會秩序二元觀：即社會秩序是由自發(fā)秩序與人為秩序在各自運(yùn)動的基礎(chǔ)上互動所致。哈耶克社會秩序二元觀為解釋上述兩大現(xiàn)象提供了一個很好的思想，可以避免單純從節(jié)約交易成本角度分析的缺陷。本文試圖以此為基礎(chǔ)，對于這兩大現(xiàn)象給出一個初步的解釋。 
二、哈耶克的社會秩序二元觀 
社會是由個人組成的，而個人又是不同的，包括個人的追求、知識結(jié)構(gòu)、技能等等，人際之間的沖突和摩擦在所難免，但為什么社會總體上看起卻是井然有序的呢？在哈耶克看來，這是“人類行為的結(jié)果，但不是人類設(shè)計的結(jié)果”，也就是說，這不是由某些人理性設(shè)計的制度調(diào)節(jié)的結(jié)果，而是由社會中個人的互動形成的。個人的互動最終達(dá)致了這樣一種社會狀態(tài)，“其間,無數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關(guān)系是極為密切的,所以我們可以從我們對整體中的某個空間部分或某個時間部分所作的了解中學(xué)會對其余部分作出正確的預(yù)期,或者至少是學(xué)會作出頗有希望被證明為正確的預(yù)期。”(哈耶克,2000)，這就是所謂的社會秩序。個人的互動是怎樣形成社會秩序的呢？哈耶克是這樣分析的： 
首先，社會秩序形成所需要的知識是分布在社會中個人之間的，任何一個人在很多方面都處在“必然的無知”狀態(tài)（哈耶克，1999）。一個人擁有的知識分可以分為兩大部分：一部分是明示知識，這些知識是標(biāo)準(zhǔn)化的、可以言傳的，可以通過一定的途徑在社會成員間傳播，可以依靠學(xué)習(xí)獲得；另一部分是默示知識，這些知識是個性化的、不能言傳的，難以為他人理解，只能在實(shí)際的操作和人們的互動過程中去感悟和把握。由于默示知識的存在，任何一個人不可能擁有完全的知識，社會成員之間的互動就會存在障礙。因為他們在很多場合無法理解他人行動的確切含義，合作難以達(dá)成，社會秩序就難以形成。 
其次，為了克服自身知識的局限性，社會成員在互動過程中形成了一定的規(guī)則。這些規(guī)則實(shí)質(zhì)上就是社會成員互動自發(fā)形成的、并愿意共同遵守的共同知識的集合，是知識的濃縮器。有了這些規(guī)則，社會成員依此正確地預(yù)期其他成員的行動，并按照這些規(guī)則強(qiáng)化自己某些方面的重要特征（如技能和傾向等），進(jìn)而更好地推動成員間的互動，形成“人類合作的擴(kuò)展秩序”(哈耶克，1988)。根據(jù)哈耶克的解釋，規(guī)則來自于慣例，慣例被采納之初可能是因為其他原因，甚至是偶然原因，之后，這些慣例之所以能延續(xù)，主要是因為它們使采納它們的群體在生存競爭過程中好于其他群體。這種經(jīng)成員互動自發(fā)形成的規(guī)則，被哈耶克稱為自發(fā)秩序。外部環(huán)境的變化、以及自發(fā)秩序之間的競爭，社會成員在互動過程中，某些成員為了獲取更多的收益可能會采取新的行動策略，并通過一個類似慣例產(chǎn)生的自然選擇機(jī)制，產(chǎn)生一個在新環(huán)境下成員更好互動的自發(fā)秩序，從而導(dǎo)致自發(fā)秩序的演化；也可能由于成員對規(guī)則的過度依賴產(chǎn)生規(guī)則鎖定，從而使得成員不能應(yīng)付環(huán)境的變化，最終導(dǎo)致秩序的瓦解。 
再次，為了避免由于人們知識的局限性可能出現(xiàn)的“鎖定”效應(yīng)或降低由人們錯誤決策造成的“失衡成本”（青木昌彥，2002），社會成員可能形成組織來加以補(bǔ)救，這就導(dǎo)致了外部規(guī)則的出現(xiàn)，也被稱為人為秩序。它是一種通過“認(rèn)知分工”部分地克服成員知識有限性的設(shè)置，通過人為設(shè)計的部分規(guī)則，更有效地處理分散化的“關(guān)于特定時間和環(huán)境的知識”（青木昌彥，2002）。人為秩序以命令的方式把特定的任務(wù)、目標(biāo)或職能賦予組織中特定的個人,從而可以支配組織成員的行動,它一經(jīng)創(chuàng)立出來,就會按照自身的規(guī)律運(yùn)轉(zhuǎn),它不像自發(fā)秩序那樣是目的獨(dú)立和普遍適用的，而往往只是服從于組織或統(tǒng)治者的特定目的。它的優(yōu)勢在于彌補(bǔ)社會成員與內(nèi)部規(guī)則互動過程中可能出現(xiàn)的一系列失誤、促進(jìn)社會的分工和專業(yè)化水平、具有較強(qiáng)的信息搜集能力及制度供給方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢等；其局限性在于常常會出現(xiàn)制度剛性和組織僵化，也常常因為信息不對稱和機(jī)會主義行為而導(dǎo)致組織失靈。由于組織之間存在著競爭，競爭將推動人為秩序的演化，演化的機(jī)制跟自發(fā)秩序的演化類似。 
最后，自發(fā)秩序與人為秩序的互動形成總體的社會秩序。一方面，一些人為秩序是在自發(fā)秩序的基礎(chǔ)上形成的，是將自發(fā)秩序法律化和條文化的結(jié)果；另一方面，人為秩序也會影響到自發(fā)秩序的演進(jìn)，某種自發(fā)秩序的形成完全依賴于人為設(shè)定的規(guī)則是完全可以想象的(哈耶克，1988)。隨著環(huán)境的變化，自發(fā)秩序與人為秩序之間不斷發(fā)生互動，可能相互耦合，也可能相互沖突，最終達(dá)成一種多重均衡狀態(tài)。至于收斂于那一均衡狀態(tài)，是一個非常復(fù)雜的問題，往往由互動開始時的狀態(tài)、互動的路徑及互動過程中的突發(fā)事件等多重因素共同決定。

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