淺談資本主義概念的起源和傳播論文
日本學(xué)者重田澄男(Sumio Shigeta)在德刊《馬克思恩格斯研究論叢·新輯》2004年卷發(fā)表《“資本主義”概念的起源和傳播》一文，對“資本主義”概念在學(xué)術(shù)史上的起源、演變和定型作了深入而簡明的梳理，文章還特別對馬克思使用“資本主義”及其相關(guān)概念的情況作了考證�，F(xiàn)將文章翻譯如下。另外，重田澄男2007年在同一刊物上對自己的論述作了補充，用表格的形式展示了馬克思使用相關(guān)術(shù)語的頻率，譯者節(jié)譯了相關(guān)內(nèi)容附在文后。
一、關(guān)于“資本主義”概念的起源
對“資本主義”這一概念進(jìn)行研究，首先應(yīng)當(dāng)搞清楚，是誰引入這一概念的。其次應(yīng)當(dāng)解釋，這一概念是如何在世界范圍內(nèi)被當(dāng)作現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)制度和社會結(jié)構(gòu)的同義詞而確定下來的。
第一個對“資本主義”這個詞語的起源進(jìn)行的研究是理夏德·帕索夫在《資本主義：概念和術(shù)語的研究》(耶拿1918版)中作出的，該研究詳細(xì)考察了資本主義概念的起源和傳播。根據(jù)帕索夫的研究，“資本主義”這一術(shù)語首先出現(xiàn)在路易·勃朗1850年的著作《勞動組織》(巴黎第9版)中(帕索夫，)。而讓·杜布瓦在他的著作《法國1869－1872年政治和社會詞匯》(巴黎1962年版)(倫敦1975年版)中舉出了一個更早的使用該詞的例子；埃里克·J，霍布斯鮑姆在其《資本的年代：1848－1875》中將這部著作評價為“詳盡的研究”(霍布斯鮑姆，)。根據(jù)杜布瓦的研究，“資本主義”這一術(shù)語已經(jīng)由皮埃爾·勒魯在他1848年的著作《馬爾薩斯和經(jīng)濟(jì)學(xué)家：是否總有窮人?》(布薩克，巴黎)中使用了(霍布斯鮑姆，第319頁；杜布瓦，第25頁)。以《牛津英語辭典》為根據(jù)的《馬克思主義思想辭典》1997年第2版(主編為托姆·博托莫爾，莫爾登，牛津，墨爾本版)，則聲稱威廉-麥克皮斯·薩克雷1854年的著作《新來者：一個最值得尊敬的家庭的傳記》(企鵝出版社，1996年倫敦、紐約、維多利亞、多倫多、奧克蘭版)是最早使用“資本主義”一詞的文獻(xiàn)(第72頁)。這些分歧甚大的關(guān)于“資本主義”起源的研究表明，國際學(xué)術(shù)界還未能確定地回答，實際上是誰引入了“資本主義”這一術(shù)語。
為了推進(jìn)這個問題的回答，有必要更加仔細(xì)地看一看同資本主義概念的出現(xiàn)相關(guān)的文本以及該文本中出現(xiàn)的術(shù)語。
皮埃爾·勒魯被認(rèn)為是法國社會主義的開創(chuàng)者。大衛(wèi)·歐文·伊文斯在他的著作《浪漫社會主義——皮埃爾·勒魯和他的同時代者》(布薩克1948年版)中引用了勒魯?shù)摹恶R爾薩斯和經(jīng)濟(jì)學(xué)家：是否總有窮人?》下面一段文字作為使用“資本主義”概念的證據(jù)：“資本主義工業(yè)(I’industrie capitaliste)讓我想起布雷斯特和土倫的劃槳苦役。我看到整個整個被奴役的民族，在資本主義(capitalisme)的皮鞭下勞作�！�(勒魯，1848年版第25頁；伊文斯，第81頁)。然而在勒魯該著作的第二版中，“資本主義”一詞消失了，同一段文字是這樣的：“我看到整個整個被奴役的民族，在資本家(capitaliste)的皮鞭下勞作。”(勒魯，1849年版第28頁)。在這里，“資本主義”一詞換成了“資本家”。由此可以推測，“資本主義”這一概念對于勒魯來說同“資本家”這一術(shù)語的含義一樣。
在法國二月革命期間，路易·勃朗成為世界歷史上第一個進(jìn)入政府內(nèi)閣的社會主義者，在他那里“資本主義”概念是這樣使用的：“讓我們看看，構(gòu)成巴師夏先生全部論證的基礎(chǔ)的詭辯是什么。這種詭辯就是經(jīng)常混淆資本的有用性和我稱之為資本主義(capitali、me)的東西，而資本主義，也就是說，一部分人占有資本，而把另一部分人排除在外�！虼四憔涂梢愿吆簦嘿Y本萬歲!我們維護(hù)資本，而我們以更大的熱情反對資本主義(capital－isme)，即資本的死敵。下金蛋的母雞萬歲!保衛(wèi)下金蛋的母雞，反對企圖殺雞取卵的人!”(《勞動組織》第9版第161－162頁)。他使用“資本主義”這一術(shù)語，是為了表達(dá)資本是排他性的占有物這種性質(zhì)。
威廉·薩克雷是查爾斯-狄更斯之外維多利亞時代英國長篇小說家的代表，他使用“資本主義”概念來指稱資產(chǎn)階級的情感：“資本主義(capitalism)的感覺使保羅·德-弗洛拉克清醒，適于表達(dá)他的情緒。”(《新來者：一個非常值得尊敬的家庭的傳記》第4章《1854年12月》，倫敦1996年版第488頁)。
此外，法國革命家奧古斯特·布朗基可能寫于1869－1870年的文章《社會批判》也出現(xiàn)了“資本主義”這一概念：“窺伺時機、追求利潤的資本主義(capitalisme)抓住了協(xié)作這個工具……”(《布朗基選集》巴黎1971年版第147頁)。后面還寫道：“然后，資本主義(capitalisme)站在窗前，心安理得地看著人民在水溝中掙扎�！�(第164頁)顯而易見，布朗基在這里使用的“資本主義”一詞是同“資本”和“資本家”相關(guān)聯(lián)的。
所有的例子都表明：1850年前后勒魯、布朗和薩克雷，以及將近60年代末布朗基，都使用了“資本主義”概念，用以表達(dá)一種經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的總合狀況，這種狀況的特征在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生的背景下，出現(xiàn)勞動階級的貧困化；資本主義企業(yè)家為賺取利潤而肆無忌憚；社會上貧富差距日益增大。在這些地方，“資本主義”還沒有像今天最終形成的定義那樣，用來表達(dá)現(xiàn)代社會的獨特的經(jīng)濟(jì)制度和社會形式。
二、馬克思對“資本主義”概念的使用
馬克思將他在《資本論》中研究的問題領(lǐng)域，并沒有歸結(jié)為“資本主義”(Kapitalismus)概念，而是歸結(jié)為“資本主義生產(chǎn)方式”(kapitalistische ProduktionswEise)。盡管如此，還是能夠證明馬克思在為數(shù)不多的幾個地方使用了“資本主義”這一術(shù)語。然而，在馬克思自己出版的著作、文章當(dāng)中，并沒有出現(xiàn)“資本主義”這一概念。即使是“資本主義生產(chǎn)方式”這一概念，也是在1860年以后——也就是說在馬克思著手撰寫《資本論》以后——的手稿中才出現(xiàn)的。在此前的文本中馬克思是在其他概念下討論資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的。下面本文予以簡要解釋。
在我們今天稱為“資本主義”的問題領(lǐng)域內(nèi)，馬克思所研究的是現(xiàn)代社會中的生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式的獨特的歷史形態(tài)，他認(rèn)為這種獨特的歷史形態(tài)是人的各種社會關(guān)系的決定因素，從馬克思在《德意志意識形態(tài)》中闡發(fā)的歷史唯物主義的觀點來看，對于馬克思來說，這種獨特的歷史形態(tài)是在資本主義社會的形式中表現(xiàn)出來的。馬克思在致安年柯夫的信和《哲學(xué)的貧困》中首先通過“資產(chǎn)階級生產(chǎn)形式”和“資產(chǎn)階級生產(chǎn)關(guān)系”這種表達(dá)賦予這一思想以具體的形態(tài)。這些說法指的是現(xiàn)代社會中的生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式的獨特歷史形態(tài)，因此它們同馬克思在寫作《資本論》期間闡發(fā)
的概念“資本主義生產(chǎn)關(guān)系”是一致的。由此可以得出結(jié)論：馬克思對資本主義的“發(fā)現(xiàn)”是在致安年柯夫的信和《哲學(xué)的貧困》中開始的。
把這種思想譯入德文發(fā)生于1847年的文章《道德化的批判和批判化的道德》，在這篇文章中出現(xiàn)了“資產(chǎn)階級生產(chǎn)”、“資產(chǎn)階級生產(chǎn)關(guān)系”、“資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式”等概念(譯者未在該著中找到“資產(chǎn)階級生產(chǎn)”[bargerlicheProduktion]這一術(shù)語�！g注)。這種表達(dá)方式在隨后十年里，從《共產(chǎn)黨宣言》或者《雇傭勞動與資本》直到《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊》(1859)，在馬克思的著作里確定下來，在對現(xiàn)代社會中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行分析時被用來說明關(guān)鍵問題。
直到1857－1858年馬克思寫作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》時，這種情況才有了變化。馬克思在《大綱》中力求尋找“資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式”的替代概念。在《資本章》的開頭馬克思研究了資本在生產(chǎn)中的職能，也就是在雇傭勞動的依附性中資本進(jìn)行的運動；在這種職能中對資本的定義完全不同于在資本同商品和同貨幣的關(guān)系中對資本的定義。在這個闡釋過程中我們反復(fù)遇到如下表達(dá)方式：“建立在資本上的生產(chǎn)關(guān)系”、“受資本統(tǒng)治的生產(chǎn)關(guān)系”、“以資本為前提的生產(chǎn)方式”、“典型的名副其實的資本生產(chǎn)方式”�！百Y產(chǎn)階級生產(chǎn)方式”的概念馬克思幾乎已經(jīng)不再使用。
這里對“建立在資本上的”生產(chǎn)或者生產(chǎn)方式所嘗試的各種不同表達(dá)方式，馬克思用來取代以前使用的概念“資產(chǎn)階級生產(chǎn)”或者“資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式”。從這個特點來說，它們在術(shù)語發(fā)展上代表通向《資本論》的中間階段，在《資本論》中馬克思用“資本主義生產(chǎn)”或者“資本主義生產(chǎn)方式”等概念賦予資本主義問題領(lǐng)域以新的術(shù)語形態(tài)。
這兩個概念是馬克思在1859年1月到1861年夏天他撰寫《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的第二分冊(后來以不同的方式在《資本論》中得到采用)的時候闡發(fā)的。這部闡釋資本的本質(zhì)的著作以《大綱》的《資本章》為基礎(chǔ)。這里闡發(fā)的術(shù)語隨后在《資本論》的一部龐大手稿《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》(1861－1863年手稿)中，以及在《資本論》本身中一再出現(xiàn)，而且，正如其很高的使用頻率所體現(xiàn)的，作為固定的表達(dá)方式確定下來。“資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式”馬克思再也沒有使用過。
如果要回答為什么馬克思把“資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式”(biargerliche ProduktionswEise)的概念改為“資本主義生產(chǎn)方式”
(kapitalistiseheProduktionswEIse)這個問題，那么就一定要看到同“資產(chǎn)階級的”(buirgerlich)這一概念相聯(lián)系的含義所具有的局限性。用這個詞不可能表達(dá)出現(xiàn)代社會中以其現(xiàn)實形態(tài)出現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系的全部問題領(lǐng)域。對“資產(chǎn)階級的”(bargeflich)概念的這種不足的日益加深的認(rèn)識，促使馬克思提出了“資本主義生產(chǎn)方式”(kapitalistisehe Produktionsweise)的概念，從這一概念中后來出現(xiàn)了“資本主義”(Kapitalis－mLIS)這一術(shù)語。
三、“資本主義”概念的闡述和擴展
1870年，即馬克思發(fā)表《資本論》第一卷三年后，接近德國經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的阿爾伯特·E.F.謝夫萊發(fā)表了他的著作《資本主義和社會主義》(Kapitalismus und Sozialismus)。謝夫萊除了在標(biāo)題中，還在正文中反復(fù)使用了“資本主義”概念。“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)上的形態(tài)學(xué)”中的“經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的形式”成為他理解現(xiàn)代社會的關(guān)鍵。因此謝夫萊在術(shù)語上用“資本主義”來稱呼作為“當(dāng)今國民經(jīng)濟(jì)的支配性組織形式”和不同的個人組成的“社會綜合秩序”的企業(yè)。
當(dāng)然我們并不清楚，謝夫萊的“資本主義”這一表達(dá)源自何處。上文已經(jīng)指出，馬克思并沒有使用這一術(shù)語。然而謝夫萊本人引證了馬克思的話并聲明說，馬克思是在同他自己極其相近的意義上使用這一概念的：“為了避免誤解，我要指出，馬克思把資本理解為私人資本，把資本主義生產(chǎn)方式理解為在統(tǒng)治上與雇傭勞動者相對立的獨特的經(jīng)營形式�！虼�，他的資本主義(Kapitalismus)概念比我迄今所使用的這個詞的概念要窄�！�(第310頁)
怎樣才能解釋謝夫萊對馬克思的令人感到矛盾的引證呢?謝夫萊在同《資本論》進(jìn)行爭論的時候，對現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)制度已經(jīng)有了一套自己的理論理解。由此出發(fā)，他用自己的理解解釋了馬克思的結(jié)構(gòu)性的闡述。謝夫萊由此得出自己的理解：馬克思關(guān)于現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)制度的結(jié)構(gòu)性概念面對他本人的闡述顯示出意義上的局限性。
另外一個闡述來自約翰·阿特金森·霍布森。同英國正統(tǒng)的學(xué)術(shù)觀點不同，霍布森認(rèn)為，工人階級的過低消費引發(fā)了經(jīng)濟(jì)危機。他在1894年發(fā)表的著作《現(xiàn)代資本主義的演化：機器生產(chǎn)研究》(倫敦版)中，將“資本主義”的發(fā)展首先理解為“機器生產(chǎn)”的不斷擴展。從這個角度出發(fā)，他研究了作為機器生產(chǎn)的結(jié)果的工業(yè)、企業(yè)和市場的各個方面的變化�；舨忌谒闹鞯牡谝话嬷羞@樣表達(dá)他對“資本主義”概念的理解：“是現(xiàn)代工業(yè)運動的一個重要因素�！@個中心因素由一個專門用于現(xiàn)代工業(yè)的描述性稱號——資本主義——表示出來�！�()在霍布森那里，工業(yè)生產(chǎn)中機器的運用形成資本主義概念的中心因素；“資本主義”由此被用來表達(dá)工業(yè)的技術(shù)性質(zhì)。這一概念的社會因素，即表達(dá)人的社會關(guān)系的生產(chǎn)關(guān)系和建立在賺取利潤的基礎(chǔ)上的獨特的對價值的理解，在這種定義中就沒有得到考慮。
霍布森在受到威爾納-桑巴特1902年出版的著作《現(xiàn)代資本主義》(慕尼黑、萊比錫)的啟發(fā)后，對他的《現(xiàn)代資本主義的演化》作了大幅度的修訂和擴充，在新版中他對他的“資本主義”概念作了修改和進(jìn)一步的闡發(fā)。現(xiàn)在霍布森將“資本主義”定義為一種工業(yè)形式，這種工業(yè)形式必須具備如下五個重要的因素：(1)積累；(2)無產(chǎn)階級的存在；(3)工業(yè)技術(shù)；(4)市場；(5)資本主義意志。這種意義上的“資本主義”描繪的是經(jīng)濟(jì)企業(yè)的一種制度，它是在這樣一種獨特的社會條件下出現(xiàn)的�；舨忌髁诉@樣的界定，就是將作為現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)制度的表達(dá)的.“資本主義”概念擴充到國民經(jīng)濟(jì)方面。
桑巴特本人則給出了另外一種定義�！顿Y本論》第三卷一出版，桑巴特就發(fā)表了一篇受到恩格斯肯定的文章，他在文章中探討了《資本論》的內(nèi)容和意義。在《現(xiàn)代資本主義》中，桑巴特通過與手工業(yè)概念的對比最終得出如下定義：“我們用資本主義來稱呼一種經(jīng)濟(jì)方式，其中特有的經(jīng)濟(jì)方式是資本主義企業(yè)�！�(第195頁)對桑巴特來說，資本主義是建立在資本主義企業(yè)的形態(tài)之上的，它在雇用經(jīng)營者的基礎(chǔ)上，以賺取利潤為目的。
隨后，桑巴特在1909年發(fā)表了《資本主義企業(yè)主》一文(《社會科學(xué)和社會政治文庫》第29卷第689－757頁)，對自己的資本主義概念進(jìn)行了修改。
《現(xiàn)代資本主義》第二版(1916年)就是以這個修改了的定義為基礎(chǔ)的，它同第一版中運用的定義明顯不同。在第二版中，資本主義是這樣定義的：“說到資本主義，我們的理解是一種確定的經(jīng)濟(jì)制度，它具有如下的特征：它是一種交換經(jīng)濟(jì)的組織，在這種組織中通常有兩個居民群體——生產(chǎn)資料的所有者，他們同時掌握領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，是經(jīng)濟(jì)主體，以及沒有財產(chǎn)的純工人(作為經(jīng)濟(jì)客體)——通過市場聯(lián)系起來，一起發(fā)揮作用；這種組織受到營利原則和經(jīng)濟(jì)理性主義的支配�！�(第319頁)在這里，資本主義這一概念被理解為社會資本同雇傭勞動的關(guān)系；也就是說，“資本主義”表達(dá)了社會的一種獨特的經(jīng)濟(jì)組織形式。
此外，桑巴特還努力從以“資本主義精神”為印記的資本主義企業(yè)出發(fā)，來解釋資本主義的產(chǎn)生。為了給這種“精神”——最終為資本主義的產(chǎn)生負(fù)責(zé)的因素——以具體的形態(tài)，他把“企業(yè)精神”說成一種“錢財欲、冒險樂趣和創(chuàng)造精神的綜合”，把所謂的“市民精神”說成人的經(jīng)濟(jì)方面，它和宗教以及其他各種因素一樣，都對人的思想精神上的根本立場產(chǎn)生影響。
四、結(jié)論
1850年前后開始得到使用的資本主義(Kapitalismus)概念，一開始只不過被當(dāng)作“資本”(Kapital)概念或者“資本家”(Kapi—talist)概念的同義詞來運用。直到在馬克思那里，這個概念才獲得了一種抽象的意義，但是還沒有形成最終的術(shù)語形式。在表達(dá)現(xiàn)代社會中的生產(chǎn)方式的獨特歷史形態(tài)——這種獨特的歷史形態(tài)又是社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征——時，馬克思闡發(fā)了“資本主義生產(chǎn)方式”(kapitalis—tische ProduktionswEise)這一術(shù)語，馬克思憑借這一術(shù)語能夠清楚地闡明“現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)運動規(guī)律”。
隨后，謝夫萊、霍布森和桑巴特等人以馬克思開創(chuàng)的結(jié)構(gòu)性闡述——即“資本主義生產(chǎn)方式”描述了現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)制度——為基礎(chǔ)，各自提出了對這一概念的定義。由此他們深化了“資本主義”這一術(shù)語的含義，他們不再把這一術(shù)語直接當(dāng)作某種特定的生產(chǎn)方式的表達(dá)。確切地說，他們把“資本主義”理解為現(xiàn)代社會的總體經(jīng)濟(jì)制度，這一總體經(jīng)濟(jì)制度受到一定的關(guān)鍵原因的制約，而每一個這樣的關(guān)鍵原因又都會塑造出另外的一些關(guān)鍵原因。
附錄：
[重田澄男在《馬克思恩格斯研究論叢·新輯》2007年卷中發(fā)表了《關(guān)于重田澄男(“資本主義”概念的起源和傳播)》，對他的這篇文章作了補充。他首先列舉了他在馬克思著作中發(fā)現(xiàn)的使用名詞“資本主義”的例子(相當(dāng)于《國外理論動態(tài)》本期所載《關(guān)于馬克思著作中名詞“資本主義”使用的考證》一文所列第1、2、5、7、8、9、10、11例)，然后他制了兩個表來展示馬克思在1861－1863年手稿和《資本論》三卷中使用相關(guān)術(shù)語的頻率：1
[重田澄男還作了補充論證，以下為其中的部分段落：]
我并不認(rèn)為馬克思使用的“資本主義”表現(xiàn)了資本主義一詞在術(shù)語學(xué)中的自身的獨特特征和意義。原因如下。馬克思在他出版的著作和文章中從未用過“Kapitalismus、capitalisme、capitalism"。只是在手稿和書信中他才使用了“資本主義”。而且如上表所示，使用“資本主義”的情況極為罕見。此外，書信中使用該詞時是英語或法語，只是在謝夫萊的書名中是德語。而且，“資本主義”一詞的含義在馬克思那里實際上同“資本主義生產(chǎn)”或“資本主義生產(chǎn)方式”一樣。
[……]
在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判(1861－1863年草稿)》中，馬克思談到：“李嘉圖把資產(chǎn)階級的生產(chǎn)，確切些說，把資本主義的生產(chǎn)看作生產(chǎn)的絕對形式�！�(MEGA Ⅱ／3.4，s.1247[《馬克思恩格斯全集》中文第1版第26卷Ⅲ第54頁])馬克思在這里指出“資產(chǎn)階級生產(chǎn)”這一術(shù)語并沒有精確地表達(dá)資本主義生產(chǎn)的確定內(nèi)容。
問題不僅僅是用來表達(dá)對現(xiàn)代社會相關(guān)因素的觀念的術(shù)語是什么。馬克思非常精確地闡述和確認(rèn)了它的內(nèi)容(同雇傭勞動相關(guān)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，現(xiàn)代社會以生產(chǎn)的形式出現(xiàn)的資本主義關(guān)系，同商品和貨幣關(guān)系有鮮明區(qū)別)，根據(jù)有關(guān)這一內(nèi)容的觀念，馬克思確定了新的術(shù)語(“資本主義生產(chǎn)”和“資本主義生產(chǎn)方式”)。
新的術(shù)語(“資本主義生產(chǎn)”和“資本主義生產(chǎn)方式”)適合于更為精確地表達(dá)馬克思獲得的有關(guān)現(xiàn)代社會相關(guān)因素的新觀念。
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