申請(qǐng)基金銷(xiāo)售牌照資格的相關(guān)規(guī)定

時(shí)間：2024-06-06 17:56:00 基金銷(xiāo)售員我要投稿

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申請(qǐng)基金銷(xiāo)售牌照資格的相關(guān)規(guī)定

　　《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第72號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售管理辦法》)自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷(xiāo)售管理辦法》等有關(guān)規(guī)定開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)。現(xiàn)就實(shí)施《銷(xiāo)售管理辦法》的有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：

　　1、符合《銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定的條件、擬申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金銷(xiāo)售業(yè)資格申請(qǐng)材料。

　　2、本規(guī)定生效以前受理的尚未批復(fù)的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷(xiāo)售管理辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《銷(xiāo)售管理辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審批。

　　3、取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱(chēng)變更，名稱(chēng)中應(yīng)有“基金銷(xiāo)售”字樣。

　　4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息表》，初次填報(bào)時(shí)間為2012年1月。

　　5、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)生《銷(xiāo)售管理辦法》第二十條規(guī)定的重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表》，并按照《銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定的時(shí)間予以備案。

　　6、《銷(xiāo)售管理辦法》所稱(chēng)獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。

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　　一、定義以及區(qū)分

　　基金銷(xiāo)售牌照是頒發(fā)給從事基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的許可證，在國(guó)內(nèi)主要包括銀行、基金、證券等金融機(jī)構(gòu)，其中銀行是最大渠道，占比一半以上。 2012年，央行開(kāi)始向第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)開(kāi)放基金牌照申請(qǐng)，也就是說(shuō)，除了銀行、基金及證券，原本從事PE或信托產(chǎn)品銷(xiāo)售的第三方理財(cái)公司也可以從事基金銷(xiāo)售了，更準(zhǔn)確地說(shuō)是基金代銷(xiāo)，這些第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)采取和基金公司合作的形式。目前為止，取得獨(dú)立基金銷(xiāo)售牌照的機(jī)構(gòu)已經(jīng)有40家。

　　二、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格條件

　　(一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式

　　(二)有符合規(guī)定的組織名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍

　　(三)注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　(四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定

　　(五)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

　　(六)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷

　　(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人

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