證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題及答案

時(shí)間：2024-10-25 10:22:59 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題及答案

　　第1題根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)??確定。

　�、�.持有人要求

　�、�.公司財(cái)務(wù)情況

　　Ⅲ.流通股價(jià)格

　�、�.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

　　第2題在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是??。

　　Ⅰ.代理人

　�、�.授權(quán)人

　�、�.委托人

　�、�.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是授權(quán)人、委托人。

　　第3題使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括??。

　�、�.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)?取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　�、�.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　�、�.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證?激活網(wǎng)上用戶名

　　Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】根據(jù)操作流程?投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)?然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證?須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”瀏覽股東大會(huì)列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。

　　第4題關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)?下列說(shuō)法正確的有??。

　　Ⅰ.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

　�、�.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)?由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資

　　金凍結(jié)處理

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)?投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　�、�.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)?則通過(guò)搖號(hào)抽簽?確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼?每

　　一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】本題考查認(rèn)購(gòu)的一般性原則?題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有??。

　　Ⅰ.T日

　�、�.T+3日

　�、�.T-1日

　�、�.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。

　　第6題意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括??。

　�、�.證券賬號(hào)

　�、�.本方交易單元代碼

　�、�.買賣方向

　　Ⅳ.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　第7題從2002年5月1日開(kāi)始???的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　�、�.A股

　�、�.B股

　�、�.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】從2002年5月1日開(kāi)始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

　　Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　�、�.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　�、�.證券上市期屆滿

　　Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。

　　第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。

　�、�.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份?或者交易金額不低于300萬(wàn)元

　　人民幣

　�、�.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手?或者交易金額不低于

　　1000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??

　　1?A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在30萬(wàn)美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬(wàn)份含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上。?3?國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬(wàn)元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手?或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　第10題中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

　　任公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的??。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　　Ⅳ.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

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