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2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬習(xí)題及答案
一、多項(xiàng)選擇題
1.在證券回購(gòu)交易中，( )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿(mǎn)時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。
A.證券的持有方 B.資金的貸出方
C.融券方 D.資金供應(yīng)方
答案：BCD
2.我國(guó)目前證券回購(gòu)交易券種為( )。
A.國(guó)庫(kù)券
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C.企業(yè)債券
D.企業(yè)股票
答案：AB
3.根據(jù)《全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間進(jìn)行交易的( )。
A.政府債券 B.中央銀行債券
C.金融債券 D.公司債券
答案：ABC
4.債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的( )。
A.成交單 B.電報(bào) C.電傳、傳真 D.合同書(shū)、信件
答案：ABCD
5.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)中，( )是逆回購(gòu)方的義務(wù)。
A.按合同的約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令
B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)
C.在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券
D.在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券
答案：BD
6.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出( )。
A.債券的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià) B.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
C.清算速度 D.交易對(duì)手名稱(chēng)
答案：ABC
7.有關(guān)部門(mén)及有關(guān)場(chǎng)所對(duì)回購(gòu)交易的禁止行為進(jìn)行了具體的規(guī)定，這些規(guī)定主要有( )。
A.禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租賃、借券方式從事債券回購(gòu)交易
C.禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
D.禁止將回購(gòu)資金用于期貨市場(chǎng)投資
答案：ABCD
8.上海證券交易所企業(yè)債回購(gòu)交易品種為( )。
A.1天 B.3天 C. 7天 D.91天
答案：ABC
9.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括( )。
A.回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算
B.回購(gòu)初始交易次日的清算
C.回購(gòu)到期日的清算
D.回購(gòu)到期次日的清算
答案：AC
10.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括( )。
A.見(jiàn)券付款 B.券款對(duì)付
C.見(jiàn)款付券 D.買(mǎi)空
答案：ABC
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