2017證券市場基本法律法規(guī)考試考點（匯總）

　　2017年9月證券從業(yè)資格考試報名時間已經(jīng)正式開始，為了方便廣大考生復(fù)習(xí)，下面整理了一些證券市場基本法律法規(guī)考試的考點，希望對大家有所幫助!

　　財務(wù)顧問

　　1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

　�、僮罱�3年無重大違法違規(guī)記錄。

　�、谪攧�(wù)顧問主辦人不少于5人。

　　2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

　�、僮罱�3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

　�、诠�司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

　�、劢�(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

　�、僮罱�24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

　�、谧罱�24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

　　③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　4.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。

　　5.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　6.收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　7.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　8.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　9.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。

　　10.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　11.財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的、發(fā)生變化的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　執(zhí)業(yè)行為

　　1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

　　2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

　　7.協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

　　9.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　10.證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

　　11.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

　　12.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　13.財務(wù)顧問應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：

　�、倬哂凶C券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。

　�、谧罱�24個月無違反誠信記錄的說明。

　�、圩罱�24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。

　�、茏罱�36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

　　證券經(jīng)紀

　　1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　2.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%

　　3.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存 不少于3年。

　　4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　5.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　6.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

　　7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　8.證券公司應(yīng)當在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

　　證券投資咨詢

　　1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

　�、俜謩e從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　�、谟�100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

　　4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

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