證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》模擬練習(xí)及答案

時(shí)間：2024-09-21 09:21:12 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》模擬練習(xí)及答案

　　1[單選題] 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》模擬練習(xí)及答案

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　2[單選題] 外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　參考答案：B

　　參考解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　3[單選題] (　　)是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A.登記日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　參考答案：A

　　參考解析：登記日是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　4[單選題] 基金托管費(fèi)通常是(　　)。

　　A.逐日計(jì)算，按月支付

　　B.逐日計(jì)算，按周支付

　　C.逐月計(jì)算，按月支付

　　D.逐日計(jì)算，按日支付

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用，托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　5[單選題] 1954～1955年，中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)(　　)辦理。

　　A.商業(yè)部

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)銀行

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：1954一l955年.中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間，以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)中國(guó)銀行辦理，到“一五”計(jì)劃末，一切信用統(tǒng)一于國(guó)家銀行的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

　　6[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)ⅠB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：D項(xiàng)應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　7[單選題] (　　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　8[單選題] 關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來(lái)越大

　　B.發(fā)行方式區(qū)域市場(chǎng)化

　　C.期限區(qū)域單調(diào)化

　　D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

　　參考答案：C

　　參考解析：A、B、D三項(xiàng)是關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體概括正確。

　　9[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣(　　)。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.60億元

　　D.100億元